张小泉股份有限公司 独立董事资格证书的承诺函 根据张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次会 议决议，本人程前被提名为公司第三届董事会独立董事候选人，本人亦同意出任 公司第三届董事会独立董事候选人。截至公司披露 2023 年度股东大会通知公告 之日，本人尚未取得独立董事资格证书。 依照《深圳证券交易所独立董事备案办法》第六条的规定，"独立董事及拟 担任独立董事的人士应当按照《指导意见》的要求，参加相关培训并根据《培训 工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人在上 市公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资 格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得本所认可的独立董事 资格证书，并予以公告。" 鉴于此，为规范履行独立董事职责，本人承诺如下：本人承诺参加深圳证券 交易所组织的最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资 格证书。公司将公告本人的上述承诺。 特此承诺。 承诺人：程前 2024 年 4 月 29 日 独立董事候选人关于参加独立董事培训并取得 （以下无正文，为张小泉股份有限公司独立董事候选人关于参加独立董事培训 ...

目 录 | 一、内部控制的鉴证报告……………………………………………第 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于内部会计控制制度有关事项的说明………………………第 3—8 | | 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 9—12 | | 页 | | (一)本所营业执照复印件………………………………………… 第 | 9 | 页 | | (二)本所执业证书复印件…………………………………………第 | 10 | 页 | | (三)本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 11—12 | | 页 | 关于张小泉股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审〔2024〕4111 号 张小泉股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的张小泉股份有限公司（以下简称张小泉公司）管理层按照 《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的 内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制 ...

张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期将于 2024 年 5 月 20 日届满，公司第二届董事会提名委员会根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）的规定，并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"），现就公司第三届董事会独立董事候选人的任职资格等事项进行了 审查，发表意见如下： 张小泉股份有限公司 董事会提名委员会关于第三届董事会独立董事 候选人任职资格的审查意见 综上所述，第二届董事会提名委员会全体成员一致同意提名程前女士、牛宇 龙先生、张子君女士作为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意将该事项提 交董事会进行审议，此事项需经公司 2023 年度股东大会审议通过。 提名委员会成员：李元旭、夏乾良、陈英骅 2024 年 4 月 25 日 经对公司第三届董事会独立董事候选人程前女士、牛宇龙先生、张子君女士 的个人履历、工作经历、专业能力、兼职等情况进行认真审议，我们认为：上述 候选人符合《公司法》《管理办法》《创业板 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-036 张小泉股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则 解释第 17 号》（财会[2023]21 号）（以下简称"《准则解释第 17 号》")的要 求，张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）拟对相关会计政策进行变更。本 次会计政策变为法定会计政策变更，无需提交公司董事会或股东大会审议，不会 对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《准则解释第 17 号》，其中"关于流动 负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回 交易的会计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更。其中"关 于售后租回交易的会计处理"内容允许企业自发布年度提前执行，公司自 2023 年起提前执行，其他"关 ...

张小泉股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等有关规定，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东大会负责，行使法律、法规、《张小泉股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）、股东大会赋予的职权。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： 1 （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行 期满未逾5年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； （五） 个人所负数额较大 ...

三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-041 张小泉股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州张小泉集团有限公司现就提名牛宇龙先生为张小泉股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为张小泉股份有限公司 第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、被提名人已经通过张小泉股份有限公司第二届董事会提名委员会资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的 ...

一、利润分配方案基本情况 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-029 张小泉股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第二届 董事会审计委员会 2024 年第二次会议、第二届董事会第二十一次会议、第二届 监事会第十二次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配方案的议案》，本议 案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 二、利润分配方案的合法性、合规性 根据《公司章程》规定，公司可采用现金、股票、现金与股票相结合或者法 律、法规允许的其他方式进行利润分配。公司本次利润分配方案符合《公司法》 《企业会计准则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《公司章程》等有关规定，符合 公司确定的利润分配政策、利润分配计划以及《首次公开发行股票并在创业板上 市后三年股东分红回报规划》等相关承诺。 公 司 2023 年 度 ...

张小泉股份有限公司 章程修订对照表 根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》等法律、法规相关规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》部分条款 进行修订。修订前后内容对照如下： | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定 | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 | | | 成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 | | 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）。 | | | 公司按照《公司法》的规定，以发起方式设立；在 | | 公司按照《公司法》的规定，以发起方式设立；在浙江 | | | 浙江省市场监督管理局注册登记，取得营业执照， | | 省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信 | | | 现统一社会信用代码为 91330183679858889H。 | | 用代码为 91330183679858889H。 | | | 第三条 公司于 20 ...

中信证券股份有限公司 1 | 相应程序和信息披露义务 | | | --- | --- | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段： | | | 查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制 | | | 度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作 | | | 计划或工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 | 年度内部控制鉴证报 | | 告等文件，对董事长、董事会秘书、财务总监、审计部经理等进行访谈。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | 门 | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | √ | | 部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-023 张小泉股份有限公司 关于回购股份实施结果暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 29 日召开第二届 董事会第十九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司 使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于后期实施股权激励计 划或员工持股计划。本次用于回购的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）且 不超过人民币 4,000 万元（含），回购价格上限不超过为 20.66 元/股，回购期限 为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分 别于2024年1月29日、2024年2月1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-009）、《回购股份 报告书》（公告编号：2024-011）。 截至 2024 年 4 月 18 日，公司上述回购方案已经实施完成，根据《上市公司 股份回购 ...