证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-035 （问题征集专题页面二维码） 1 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 04 月 22 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《2023 年年度报 告》及其摘要。为便于广大投资者更深入全面地了解公司 2023 年年度报告及经 营情况，进一步加强与投资者的沟通，做好投资者关系管理工作，公司拟定于 2024 年 05 月 10 日（星期五）下午 15:00－17:00 在全景网举行公司 2023 年度 业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全 景网"投资者关系互动平台"(https://ir.p5w.net)参与互动交流。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长兼总经理卢小波先生、独立董事 王莹娇女士、财务总监谭朝辉先生、董事会秘书卢琪琪女士、保荐代表人张仲先 生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 ...

关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 申请首次公开发行股票并在创业板上市的 审核中心意见落实函中有关财务事项的说明 天健函〔2021〕950 号 深圳证券交易所： 我们已对《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司申请首次公开发行股票 并在创业板上市的审核中心意见落实函》（审核函〔2021〕010361 号，以下简称 意见落实函）所提及的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒环境 公司或公司）财务事项进行了审慎核查，并出具了《关于开勒环境科技（上海） 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核中心意见落实 函中有关财务事项的说明》（天健函〔2021〕472 号）。因开勒环境公司补充了最 近一期财务数据，我们为此作了追加核查，现汇报如下。 一、申报材料显示：（1）发行人毛利率水平显著高于上市公司南风股份、 金盾股份及朗迪集团通风设备相关业务的的毛利率；（2）发行人主营业务成本 中直接材料占比超过 90%，HVLS 风扇的主要部件电机减速一体机、扇叶、变频 器等均为外购。请发行人：（1）分析并披露在发行人 HVLS 风扇的主要部件均为 外购的情况下，发行人核心技术能力的具体体现，是否主要体现为外 ...

首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 的审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2021〕934 号 深圳证券交易所： 我们已对《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市申请文件的审核问询函》（审核函〔2020〕010267 号，以下简称审核 问询函）所提及的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒环境公司 或公司）财务事项进行了审慎核查，并出具了《关于开勒环境科技（上海）股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函中有关财务 事项的说明》（天健函〔2020〕1537 号）。因开勒环境公司补充了最近一期财务 数据，我们为此作了追加核查，现汇报如下。 一、招股说明书披露：HVLS 风扇 2019 年国内市场规模达到约 13.33 亿元， 全球市场规模约 6.48 亿美元，预计到 2025 年，全国 HVLS 风扇市场规模将达到 35 亿元，实现年均增长率 17%以上，全球 HVLS 风扇市场规模将达到约 12 亿美 元，实现年增长率 10%以上。请发行人：（1）对比行业数据、同行业境内外上市 公司收入增长情况，分析并披露报告期内发行人主要产品异步电机 HV ...

关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 的审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2021〕937 号 深圳证券交易所： 我们已对《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市申请文件的审核问询函》（审核函〔2020〕010916 号，以下简称审核 问询函）所提及的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒环境公司 或公司）财务事项进行了审慎核查，并出具了《关于开勒环境科技（上海）股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函中有关财务 事项的说明》（天健函〔2021〕37 号）。因开勒环境公司补充了最近一期财务数 据，我们为此作了追加核查，现汇报如下。 综上，公司在产品销售过程中提供安装服务，属于形成合同约定的组合产出 转让给客户，即公司向客户转让该商品的承诺与合同中的安装服务承诺是不可明 确区分的，不构成单项履约义务。 (二)请保荐人、申报会计师发表明确意见 1. 核查程序 (1)访谈公司销售负责人、财务负责人，了解公司针对收入确认建立的内部 控制制度，评价这些控制的设计，测试相关内部控制的运行有效性； 一、审核问询回复显 ...

关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 的审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2021〕938 号 深圳证券交易所： 我们已对《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市申请文件的审核问询函》（审核函（2021）010148 号，以下简称审核 问询函）所提及的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒环境公司 或公司）财务事项进行了审慎核查，并出具了《关于开勒环境科技（上海）股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函中有关财务 事项的说明》（天健函〔2021〕179 号）。因开勒环境公司补充了最近一期财务数 据，我们为此作了追加核查，现汇报如下。 一、审核问询回复显示：（1）报告期内，发行人测算的出口退税率分别为 12.37%、10.48%、14.30%、13.75%，其中 2017 年度根据税法公司可享受的退税 率为 15%和 17%，2018 年度为 16%和 17%，与测算退税率差异较大；（2）报告期 内，发行人境内客户回函相符直接确认比例分别为 39.55%、44.48%、56.74%和 47.43%。对回函 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人董雷作为开勒环境科技（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会 提名为开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过开勒环境科技（上海）股份有限公司第四届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会现就提名董雷为开勒环境 科技（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为开勒环境科技（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过开勒环境科技（上海）股份有限公司第四届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 （二）内部控制评价结论 东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为开勒环境科技 （上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024- 033 关于作废 2023 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 开勒环境科技（上海）股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性称述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议审议《关于作废 2023 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》（以下简称"本议案"），因出席董 事会的无关联董事人数不足 3 人，本议案尚需提交公司股东大会审议；同日，公 司召开第四届监事会第二次会议，审议通过本议案，现将相关事项公告如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 04 月 24 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审 议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请 股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-029 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2600 号）同意注册，公司获准 向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 16,180,000 股，每股面值 1 元，每 股发行价格为人民币 27.55 元，募集资金总额为人民币 445,759,000 元，扣除发 行费用总额 60,406,839.34 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 385,352,160.66 元。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 9 月 15 日对公司首次公开 发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《开勒环境科技（上海）股份有限 公司验资报告》（天健验[2021]517 号）。 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司及子公司与保荐机构、募 集资金专户开户银行签署了《募集资金三方/四方监管协议》，开设了募集资金 专项账户，对募集资金实行专户存储。 1 二、募集资金投资项目情况 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资 ...