募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 2024 年度 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA11406号 上海泓博智源医药股份有限公司 上海泓博智源医药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海泓博智源医药股份有限公司（以下 简称"泓博医药"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以 下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 泓博医药董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 ...

中信证券股份有限公司 关于上海泓博智源医药股份有限公司 （一）募集资金管理制度情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了 《上海泓博智源医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"《募集资金管 理制度》"），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实 施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了明确规定。 2024 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为上海泓博智 源医药股份有限公司（以下简称"泓博医药"或"公司"）首次公开发行股票并在深 圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等相关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查， 具体情况如下： ...

上海泓博智源医药股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11405 号 上海泓博智源医药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称泓博 医药公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是泓博医药公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 第 1 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，泓博医药公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部 控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·上海 二〇二五年四月二十二日 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内 ...

中信证券股份有限公司 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为上海泓博智 源医药股份有限公司（以下简称"泓博医药"或"公司"）首次公开发行股票并在深 圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基 本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，对公司 2024 年度内部控制评价报告进行了核查，具体情 况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1、纳入评价范围的主要单位 本次内部控制评价范围为上海泓博智源医药股份有限公司及所属各子公司。 纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入 占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项 纳入评价范围的主要事项为：治理结构、组织架构、人力资源、发展战略、 信息披露制度、信息管理、企业文化、社会责任、采购与付款、销售与收款、对 外投资管理、项目研 ...

本人尤启冬，1955 年 12 月出生，博士研究生学历，教授，博士生导师。1982 年 7 月毕业于南京药学院化学制药专业，获学士学位；1985 年 9 月毕业于上海医药工业研究 院药物化学专业，获硕士研究生学位；1989 年 9 月毕业于上海医药工业研究院，获药物 化学专业博士学位。1985 年 9 月至 1989 年 12 月，于上海医药工业研究院任助理研究员； 1990 年 1 月至今，于中国药科大学担任教授；1994 年 10 月至 1995 年 12 月，于英国思 克莱德大学（University of Strathclyde）药学系从事博士后研究；现任前沿生物药业（南 京）股份有限公司独立董事，2020 年 8 月至今，任公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （尤启冬） 各位股东及股东代表： 本人作为上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会的 独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 2025 年 4 月 22 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事程立、邵春阳、尤启冬的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事程立、邵春阳、尤启冬及前述独立董事的直系亲属和主要社会关系 人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事程立、邵春阳、尤启冬不 存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立 董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够 的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事程立、邵春阳、尤启冬符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海泓博智源医药股份有限公司董事会 上海泓博智源医药股份有限公司董事会 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司 "）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，正确把握和引导网络舆论导 向，及时、妥善处理各类舆情对公司股票及其衍生品交易价格、公司商业信誉及 正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，结合《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和《上海泓博智源医药股 份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍 生品交易价格异常波动的信息； （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； （二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，拟订处理方 案； （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传、解释和报道等工作； （四）负责做好向中国证券监督管理委员会上海监管局的信息上报及深圳证 券交易所的信息沟通工作； （五）各类舆情处理过程中的其他事项 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （程立） 各位股东及股东代表： 本人（程立）作为上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董 事会的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等内部制度的规定，忠实、勤勉地履行了 独立董事的职责，未受公司实际控制人、大股东或者其他与公司存在利害关系的单位与 个人的影响。对公司经营和业务发展发表了专业性意见，对董事会决策、公司的健康发 展起到了积极的作用，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年独立董事履职情况报告如下： （二）参与董事会专门委员会履职情况 公司第三届董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与投资 委员会。2024 年度，第三届董事会共召开审计委员会 7 次，薪酬与考核委员会 2 次。本 人分别出席专门委员会议的情况如下表： 一、 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （邵春阳） 各位股东及股东代表： 本人（邵春阳）作为上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）的第三 届董事会的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等内部制度的有关规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责。 本人在 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的的独立董事，本人在接到董事会通知后，均认真阅读会议资料并向公司 管理层深入了解相关信息，确保对每项议案全面了解。本人在会议中积极参与讨论，结 合个人的法律专业知识和经验提出合理化建议与意见，并经过客观谨慎的思考，对所有 议案行使表决权，勤勉履行独立董事职责。本年度，本人对提交董事会的所有议案均投 出了赞成票，没有投反对票和弃权票的情形。 本人邵春阳，1964 年 1 月出 ...

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