上海市通力律师事务所 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的法律意见书 致: 湖北省宏源药业科技股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下 简称"宏源药业"或"公司")委托, 指派陈鹏律师、徐青律师(以下简称"本所律师")作为 公司特聘专项法律顾问, 就公司拟实施之 2025 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励 计划"), 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的 《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》(以下简称"《上市规则》")和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》(以下简称"《自律监管指南第 1 号》")等法律、行政法规和其他规范性 文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")和《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定出具本法律意见书。 为出具本法律意见书, 本所律师 ...

| 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宏源药业（301246） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢广化 | 联系电话：010-85127999 | | 保荐代表人姓名：肖继明 | 联系电话：010-85127999 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐人每月查询公司募集资金专户 | | | 资金变动情况和大额资金支取情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 ...

证券日报网讯8月27日晚间，宏源药业（301246）发布公告称，公司将于2025年9月15日召开2025年第二 次临时股东大会。本次股东大会将审议《关于修订 <公司章程> 的议案》等多项议案。 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会 的议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会规 范运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")等有关规定, 制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会组成 公司董事会由 9 名董事组成, 其中 3 名独立董事，1 名职工代表董事, 且独立 董事中至少包括一名会计专业人士。董事会设董事长 1 人, 副董事长 1 人。董 事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事的任期为每届 3 年, 董事任期届满, 连选可以连任。董事在任期届满以前, 股东会不能无故解除 其职务。 第四条 专门委员会 公司董事会设置战略、审计、提名、薪酬与考 ...

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策; （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、担保责任等（如有）; 湖北省宏源药业科技股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强对湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东、 关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司收购管 理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》") 等相关法律、行政法规、规范性文件及《湖北省宏源药业科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、 收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称"承诺人" ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 1 2 第七条 本公司应至迟于募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订三方监管协议(以下简称 "协议")。三方协议签订后，公司可以使用募集资金。协议至少应当包括以 下内容: (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户; (二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额; (三) 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5,000 万 元或募集资金净额的 20%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构 或者独立财务顾问; (四) 商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构或者独立财务 顾问; (五) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料; 公司通过控股子公司实施募投项目的,应由公司、实施募投项目的控股子公 司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署协议,公司及其控股子公 司应当视为共同一方。 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 章程 二〇二五年八月 第四条 公司注册名称: 湖北省宏源药业科技股份有限公司。 英文名称: Hubei Hongyuan Pharmaceutical Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所: 湖北省罗田县凤山镇经济开发区宏源路 8 号, 邮政编码: 438600。 第六条 公司注册资本为人民币 40,000.6800 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股 份 | | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 7 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 30 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 44 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 47 | | 第八章 | 通知和公告 | | 52 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 53 | | 第十章 | 修改章程 | | 57 | | 第十一章 | 附则 | | 58 | 第一章 总则 第一 ...

第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一 会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东会: 湖北省宏源药业科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合 法权益, 明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行使职权, 根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股东会规则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性文件的规定, 制定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的权限行使职权。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数, 或者公司章程所定人数的三分之二时; （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时; （三）单独或者合计持 ...

1 第一条 为加强湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作, 提高 内部审计工作质量, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》(以下简称 "公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表内的子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计, 是指由公司内部机构或人员, 对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第四条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程: (二)提高公司经营的效率和效果; (三)保障公司资产的安全; (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定, 结合公司所处行业和生产经 营特点, 建立健全内部审计制度, 防范 ...

第一条 为规范湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理 准则》《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》及其他有关规定，依据董事会 的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 湖北省宏源药业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并经董事会批准。 （三）法律法规、中国证监会规定、公司上市的证券交易所有关规定和公司 章程规定的其他事项； 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条的规定补足委员人数。 ...