湖北省宏源药业科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 1 2 第七条 本公司应至迟于募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订三方监管协议(以下简称 "协议")。三方协议签订后，公司可以使用募集资金。协议至少应当包括以 下内容: (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户; (二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额; (三) 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5,000 万 元或募集资金净额的 20%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构 或者独立财务顾问; (四) 商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构或者独立财务 顾问; (五) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料; 公司通过控股子公司实施募投项目的,应由公司、实施募投项目的控股子公 司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署协议,公司及其控股子公 司应当视为共同一方。 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 章程 二〇二五年八月 第四条 公司注册名称: 湖北省宏源药业科技股份有限公司。 英文名称: Hubei Hongyuan Pharmaceutical Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所: 湖北省罗田县凤山镇经济开发区宏源路 8 号, 邮政编码: 438600。 第六条 公司注册资本为人民币 40,000.6800 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股 份 | | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 7 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 30 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 44 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 47 | | 第八章 | 通知和公告 | | 52 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 53 | | 第十章 | 修改章程 | | 57 | | 第十一章 | 附则 | | 58 | 第一章 总则 第一 ...

第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一 会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东会: 湖北省宏源药业科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合 法权益, 明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行使职权, 根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股东会规则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性文件的规定, 制定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的权限行使职权。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数, 或者公司章程所定人数的三分之二时; （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时; （三）单独或者合计持 ...

1 第一条 为加强湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作, 提高 内部审计工作质量, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》(以下简称 "公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表内的子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计, 是指由公司内部机构或人员, 对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第四条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程: (二)提高公司经营的效率和效果; (三)保障公司资产的安全; (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定, 结合公司所处行业和生产经 营特点, 建立健全内部审计制度, 防范 ...

第一条 为规范湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理 准则》《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》及其他有关规定，依据董事会 的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 湖北省宏源药业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并经董事会批准。 （三）法律法规、中国证监会规定、公司上市的证券交易所有关规定和公司 章程规定的其他事项； 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条的规定补足委员人数。 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 （三）在年审会计师出具初步审计意见后和审议年度报告的董事会会议召开 前，独立董事应当再次参加与年审注册会计师见面会，与注册会计师沟通初 审意见。独立董事应关注公司是否及时安排前述见面会并提供相关支持。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第六条 在公司年度报告的编制和披露过程中，独立董事应会同公司审计委员会，切 实履行职责，依法做到勤勉尽责。具体包括： 1 第一条 为了进一步提高湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")的规范 运作水平, 明确公司独立董事在年报工作中的职责, 充分发挥独立董事在年报 编制和披露方面的监督作用, 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独 立董事履职指引》等有关规定结合《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")以及公司的实际情况, 制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中, 按照有关法律、行政法规及《公 司章程》等相 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息 内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息，现根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接或间 接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)及参股公司。 (五) 负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。 公司各部门、分支机构、公司控股及参股公司负责人可以指定熟悉相关业务和法规 的人员担任证券事务内部信息报告联络人，并报备公司董事会秘书认可。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 ...

第一章 总则 湖北省宏源药业科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"), 并参照《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件及《湖北省 宏源药业科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制 定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织, 为公司的关联法人： (一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织; (二) 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织; (三) 由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任 董事(不 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总则 (一)收购、出售股权、实物资产或其他资产; (二)购买其他企业发行的股票或债券; (三)以联营或组建有限责任公司的方式向其他企业投资; (四)委托理财,委托贷款; (五)法律、法规规定的其他对外投资方式。 本制度所述投资不包括公司及其合并报表范围内子公司设立、增资全资子公司的情形。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求,需要报政府部门审批的,应履行必要的报批手 续。 第二章 审批权限 1 第一条 为了加强湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")投资活动的管理,规 范公司的投资行为,建立有效的投资风险约束机制,保护公司和股东的利益,根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等国家有关法律、法规和《湖北省宏源药业科技股份有限公司公司章程》 (以下简称"《公司章程》"),特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指: 第四条 董事会根据股东会的决议,负责对公司重大经营管理活动进行决策,总经理负责主持 公司生产经营管理工作。 第五条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的,应经董事会审议 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或 者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司 公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关 系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体 发布公告，并采取其他必要措施。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 1 第一条 为切实加强湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资者之 间的信息沟通,完善公司治理结构,切实保护投资者特别是社会公众投资者的合 法权益,公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等 法律、法规和规范性文件及公司章程,制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 ...