湖北省宏源药业科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 （三）在年审会计师出具初步审计意见后和审议年度报告的董事会会议召开 前，独立董事应当再次参加与年审注册会计师见面会，与注册会计师沟通初 审意见。独立董事应关注公司是否及时安排前述见面会并提供相关支持。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第六条 在公司年度报告的编制和披露过程中，独立董事应会同公司审计委员会，切 实履行职责，依法做到勤勉尽责。具体包括： 1 第一条 为了进一步提高湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")的规范 运作水平, 明确公司独立董事在年报工作中的职责, 充分发挥独立董事在年报 编制和披露方面的监督作用, 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独 立董事履职指引》等有关规定结合《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")以及公司的实际情况, 制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中, 按照有关法律、行政法规及《公 司章程》等相 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息 内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息，现根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接或间 接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)及参股公司。 (五) 负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。 公司各部门、分支机构、公司控股及参股公司负责人可以指定熟悉相关业务和法规 的人员担任证券事务内部信息报告联络人，并报备公司董事会秘书认可。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 ...

第一章 总则 湖北省宏源药业科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"), 并参照《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件及《湖北省 宏源药业科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制 定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织, 为公司的关联法人： (一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织; (二) 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织; (三) 由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任 董事(不 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总则 (一)收购、出售股权、实物资产或其他资产; (二)购买其他企业发行的股票或债券; (三)以联营或组建有限责任公司的方式向其他企业投资; (四)委托理财,委托贷款; (五)法律、法规规定的其他对外投资方式。 本制度所述投资不包括公司及其合并报表范围内子公司设立、增资全资子公司的情形。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求,需要报政府部门审批的,应履行必要的报批手 续。 第二章 审批权限 1 第一条 为了加强湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")投资活动的管理,规 范公司的投资行为,建立有效的投资风险约束机制,保护公司和股东的利益,根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等国家有关法律、法规和《湖北省宏源药业科技股份有限公司公司章程》 (以下简称"《公司章程》"),特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指: 第四条 董事会根据股东会的决议,负责对公司重大经营管理活动进行决策,总经理负责主持 公司生产经营管理工作。 第五条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的,应经董事会审议 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第一章总则 第一条 为了规范湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资、期货及衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险 控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所自律监管指引第7号— 交易与关联交易》等法律、法规和《湖北省宏源药业科技股份有限公司 章程》及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公司和控 股子公司）的证券投资、期货与衍生品交易行为，但作为公司或其控股 子公司主营业务的期货和衍生品交易行为除外。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定 的其他投资行为。 第四条 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的 的交易活动。 第五条 本制度所述 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或 者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司 公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关 系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体 发布公告，并采取其他必要措施。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 1 第一条 为切实加强湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资者之 间的信息沟通,完善公司治理结构,切实保护投资者特别是社会公众投资者的合 法权益,公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等 法律、法规和规范性文件及公司章程,制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高业务发展水平与能力， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《湖北省宏源药 业科技股份有限公司章程》及其他有关规定，依据董事会的相关决议，公司特设 立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第三条 战略委员会由三名董事组成，至少一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任；主任委员 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条的规定 ...

第四条 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审批权限，做好与担保事项相关的 印章使用登记。 第五条 公司董事会应当在审议提供担保议案前充分调查被担保人的经营和资信情 况，认真审议分析被担保人的财务状况、营运状况、信用情况和所处行业前景，依法审慎 作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行评估，以作为董事会或者 股东会进行决策的依据。 湖北省宏源药业科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求,为进一步完善湖北省宏源药业科技股份有限 公司（以下简称"公司"）法人治理结构,规范公司对外担保行为,依照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）,并参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规和规范性 文件及《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定,制定本制度。 第二条 本制度所称对 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理, 保障公司治理稳定性及股东合法权益, 根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定, 制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第一章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告, 除另有规定外, 公司收到辞职报告之日辞任生效, 公司将在两个交易日内 披露有关情况。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时, 或者 独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有 会计专业人士时, 或独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董 事所占比例不符合法律法规或者公司章程的规定, 除存在第七条情形的, 在改选 出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 规 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 第二章 组织管理与职责 第五条 审计委员会负责选聘会计师事务所工作, 并监督其审计工作开展情况。审计 第一条 为规范湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所的相关行为, 提高财务信息质量, 切实维护股东利益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等相关法律法规, 证券监督管理部门的相关要求及《湖北省宏源药业科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定, 结合公司实际 情况, 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所, 是指公司根据有关法律法规要求, 聘任会计 师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告 的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的, 可以参照本制度 执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后, 提交董事会审议, 并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司 ...