中信建投证券股份有限公司 关于苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"宇邦新材"或"公司"）首次 公开发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关规 定的要求，对宇邦新材 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，具体情况 如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 公司于 2024 年 6 月 24 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第 三次会议，审议通过了《关于开展商品期权套期保值业务的议案》，同意公司及 子公司使用自有资金开展商品期权套期保值交易业务，任一时点投入的保证金最 高额度不超过 2,000 万元人民币（不含期权标的实物交割款项），上述额度自董 事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 25 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.c ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司 内控审计报告 2024 年 12 月 31 日 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants. SGP 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 86 (510) 68798988 Tel: 86 (510) 68798988 6 (510) 68567788 Fax: 86 (510) 68567788 内部控制审计报告 苏公W[2025]E1157号 苏州宇邦新型材料股份有限公司全体股东; 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mof.gov.cn）"进行查 " " " " " " 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 宇邦新材董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司 专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查录 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） "进行查录 " " " 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants. SGP 中国 江苏 天锡 Wuxi. Jiangsu. China 之机:86 (510) 68798988 Tel: 86 (510) 68798988 专真: 86 (510) 68567788 Fax: 86 (510) 68567788 电子信箱: mail@gztycpa.cn E-mail: mail@gztycpa.cn 关于苏州宇邦新型材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 苏公W[2025]E1156号 苏州宇邦新型材料股份有限公司全体股东; 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了苏州宇邦新型材料股份有 限公司(以下简称宇邦新材)财务报表,包括2024 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司 审计报告 2024 年度 计报告 苏公 W[2025]A375 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 ： 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP Wuxi. Jiangsu. China 中国,江苏,无锡 Tel: 86 (510) 68798988 : 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 真:86(510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 苏州宇邦新型材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了苏州宇邦新型材料股份有限公司(以下简称宇邦新材)财务报表, 包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表 ...

中信建投证券股份有限公司关于 | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 | √ | | | --- | --- | --- | | 交年度内部审计工作报告(如适用) | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 | √ | | | 价报告(如适用) | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 | √ | | | 合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：(1)查阅部分公告信息对应的支持性文件的真实性、准确性和完整性，并对公 | | | | 告信息进行跟踪；(2)访谈公司管理人员。 | | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | | 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | | 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | | 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | | 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 | √ | | | 理制度的相关规定 | | | | 6.投资者关系活动记录表是 ...

中信建投证券股份有限公司关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 四、其他事项 | 报告事项 | 说 明 | | --- | --- | | 1.保荐代表人变更及 | 不适用 | | 其理由 | | | 2.报告期内中国证监 | （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目过程 | | 会和本所对保荐人或 | 中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充 分关 | | 者其保荐的公司采取 | 注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况 | | 监管措施的事项及整 | 未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所 | | 改情况 | 出具监管函。 | | | （2）2024 年 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导 1 | | | 过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资 | | | 金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示 | | | 函，并于 年 月被深交所出具书面警示。 2024 7 | | | （3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年公开发行 | | | 可转 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第三节 | 股东会会议的召集 14 | | | 第四节 | 股东会会议的提案与通知 15 | | | 第五节 | 股东会会议的召开 17 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 25 | | | 第二节 | 董事会 28 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 | 监事会 | 34 | | 第一节 | 监事 34 | | | 第二节 | 监事会 35 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | | 第一节 | 财务会 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人黄诗忠，作为苏州宇邦新型材料股份有限公司(以下简称"公司")第四 届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《苏州宇邦新型材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《苏州宇邦新型材料股份 有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关法 律、法规、规章的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用， 维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2024 年度，公司共召开股东大会 6 次，本人亲自出席股东大会 6 次。 （二）任职董事会各委员会工作情况 本人黄诗忠，1980 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，苏州大学 法学硕士研究生学历，律师。2002 年至 2011 年就职于江苏威尔曼律师事务所， 2011 年至今就 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司 （一）2024 年度出席董事会和列席股东大会的情况 2024 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经 营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。 1、出席董事会情况 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人吕成英，作为苏州宇邦新型材料股份有限公司(以下简称"公司")第四 届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《苏州宇邦新型材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《苏州宇邦新型材料股份 有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关法 律、法规、规章的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用， 维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人吕成英，1973 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 注册会 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人李德成，作为苏州宇邦新型材料股份有限公司(以下简称"公司")第四 届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《苏州宇邦新型材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《苏州宇邦新型材料股份 有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关法 律、法规、规章的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用， 维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人李德成，1972 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，日本国立 佐贺大学博士研究生学历。2004 年 4 月至 2006 年 3 月就职于日本神奈川大学； 2006 年 4 月至 2007 年 9 月就职于日本索尼株式会社，任项目经理；2007 年 10 月至 2009 年 ...