中信证券股份有限公司 关于北京华大九天科技股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制 措施执行情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为北京华 大九天科技股份有限公司（以下简称"华大九天"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华大九天 2024 年度金融服务协 议及相关风险控制措施执行情况进行了核查，现将核查情况说明如下： 一、关联交易概述 根据公司业务需求，并经公司第一届董事会第十五次会议、2022 年度股东 大会审议通过，公司与中国电子财务有限责任公司（以下简称"中电财务"）签 订了《金融服务协议》，由中电财务为公司及控股子公司提供资金结算、授信融 资、银行承兑汇票贴现等金融服务，其中以信用方式取得综合授信余额不超过 10 亿元人民币，办理资金结算日存款余额最高不超过 10 亿元人民币。协议自公司 股东大会批准之日起有效期三年。 （一）《金融服务协议》的主要内容 北京华大九天科技股份有限公司（ ...

北京华大九天科技股份有限公司 独立董事述职报告 本人任职期间内未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2024 年任职期间履职情况 （一）出席董事会及股东大会议情况 2024年任职期间，本人出席公司召开的董事会会议，关注公司经营及发展情 各位股东及股东代表: 本人作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章 程》《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2024年任职 期间（2024年12月25日至12月31日），本着客观、公正、独立的原则，积极发挥 独立董事作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2024年 任职期间工作 ...

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 北京华大九天科技股份有限公司 独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章 程》《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2024年任职 期间（2024年1月1日至12月25日），本着客观、公正、独立的原则，积极发挥独 立董事作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。本人已于2024年12 月25日起离任公司独立董事职务，现将本人2024年任职期间的履职情况向各位股 东及股东代表作简要汇报。 一、独立董事基本情况 本人陈丽洁，1954年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大 学民法专业博士。1986年9月至1995年8月，历任国务院法制局副处长、处长、副 司长；1995年8月至2003年3月，任国家经贸委政策法规司副司长；2003年3月至 2007年7月，任国务院国资委法规局巡视员；2007年8月至2014年12月，任中国移 动通 ...

本人作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章 程》《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2024年任职 期间（2024年12月25日至12月31日），本着客观、公正、独立的原则，积极发挥 独立董事作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2024年 任职期间工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。 一、独立董事基本情况 北京华大九天科技股份有限公司 独立董事述职报告 各位股东及股东代表: （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈岚，1968年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院博 士。2006年至今任中国科学院微电子研究所研究员、博士生导师，曾任中国科学 院微电子研究所研究室主任，中国科学院EDA中心主任。现任中科芯云微电子科 技有限公司董事长、宸芯科技股份有限公司独立董事。自2024年12月25日起担任 本公司独立董事。 （二）独立性说明 本人任职期间内未在公司担任除独立董事以外的任何职务 ...

北京华大九天科技股份有限公司 本人吴革，1967年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，对外经济贸易 大学经济学博士。1994年9月至今在对外经济贸易大学任教，目前任对外经济贸 易大学国际商学院会计系主任。现任本公司独立董事、加科思药业集团有限公司 （香港上市，股份代号:1167）独立董事、国电电力发展股份有限公司独立董事、 华致酒行连锁管理股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 ...

北京华大九天科技股份有限公司 独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章 程》《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2024年任职 期间（2024年1月1日至12月25日），本着客观、公正、独立的原则，积极发挥独 立董事作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。本人已于2024年12 月25日起离任公司独立董事职务，现将本人2024年任职期间的履职情况向各位股 东及股东代表作简要汇报。 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人周强，1961年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国矿业大学 （北京）控制理论与控制工程专业博士。1986年7月至2001年12月，历任中国矿 业大学校计算机中心助教、讲师、副教授、主任，计算机科学与技术系副主任、 党总支书记、主任；2002年1月至2003年12月，任清华大学计算机科学与技术系 博士后；2004年1月至 ...

北京华大九天科技股份有限公司 独立董事述职报告 2024年度，本人出席公司董事会历次会议，积极列席股东大会，关注公司经 营及发展情况，积极参与各议案的讨论，为董事会正确决策发挥了积极的作用。 2024年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及 公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无反对票及弃权票。 各位股东及股东代表: 本人作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章 程》《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2024年的工 作中，本着客观、公正、独立的原则，积极发挥独立董事作用，切实维护了公司 和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2024年工作情况向各位股东及股东代表 作简要汇报。 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人洪缨，1971年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院声 学专业博士。199 ...

北京华大九天科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职情况评估报告及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《北京华大九天科技股份有限公司章程》、 《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，北京华大九天科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将审计委员会对公司 2024 年度年审会计师事务所 2024 年度履职评估及 履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市 海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 33 家分支机构，在香港设立了 分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳 大利亚、德国、法国、英国、 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2025-018 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日 召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 2025 年度向银行申请授 信额度的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 根据公司经营计划的安排，为满足公司日常经营和业务发展的资金需求，公 司及公司合并报表范围内的全资子公司拟于 2025 年度向银行申请不超过人民币 275,000 万元的授信额度，用于公司及全资子公司在银行办理各种融资业务，包 括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、票据、专项贷款等。 授信额度有效期为自本次股东大会审议通过之日起 12 个月。授信期限内，授信 额度可循环使用。利率为同期市场利率，担保方式为信用保证。根据银行最终审 批结果，如果授信事项涉及抵押、对外担保等，公司将根据抵押、对外担保等事 项的具体情况，按照《公司章程》及相关制度规定的审批权限履行相应审批程序 后实施。 以上授信额度最终以银行等金融机构实际审批的授信额度为准，具体使用金 额将依据公司实际经营需要确定。以上综合授信事宜及其 ...

经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 北京华大九天科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等要求，并结合公司现任独立董事吴革先生、陈岚女士、 洪缨女士、穆铁虎先生出具的《独立董事 2024 年度独立性自查情况》，董事会对 4 位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 北京华大九天科技股份有限公司董事会 ...