新天地药业股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 新天地药业股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性 ...

新天地药业股份有限公司 2024年度董事会工作报告 报告期内，新天地药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律法规以及《新天地药业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本着对公司全体股东负责的 态度，恪尽职守，勤勉尽责，认真履行相关法律、法规及规范性文件赋予的各项 职责，严格执行股东会的各项决议，积极有效地开展董事会的各项工作，规范运 作，科学决策，持续强化内部控制，完善公司治理，积极推动公司各项业务的良 性发展，推动战略落地和经营目标达成，保障公司的高质量可持续发展，维护公 司和全体股东的利益。现将2024年董事会主要工作情况汇报如下： 一、2024 年度公司整体经营情况 2024年度公司实现营业收入7.26亿元，较上年同期增长11.51%；实现归属于 上市公司股东的净利润1.74亿元，较上年同期增长9.22%。实现归属于上市公司 股东的扣除非经常性损益的净利润1.61亿元，较上年同期增长11.40%。截至2024 年12月31日，公司总资产18.14亿元，归属于上市 ...

证券代码：301277 证券简称：新天地 公告编号：2025-016 4.会议召开的日期、时间： 新天地药业股份有限公司 关于召开2024年年度股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新天地药业股份有限公司（以下简称"公司"）根据2025年3月8日召开 的第六届董事会第五次会议决议，定于2025年4月2日下午14:30在公司召开 2024年年度股东会。现将召开本次会议有关事宜通知如下： 1.股东会届次：2024年年度股东会 2.股东会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第五次会议审议通过， 决定召开2024年年度股东会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （1）截止股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样见 附件二）； （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 全体股东提供网络形式的投票 ...

证券代码：301277 证券简称：新天地 公告编号：2025-010 新天地药业股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新天地药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会 议（以下简称"本次会议"）于2025年3月8日在公司会议室以现场结合通讯 方式召开。会议通知于2025年2月25日以通讯方式送达给全体监事。本次会议应 出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席胥和平先生主持。 本次会议的召集、召开方式和程序符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规和《公司章程》的规定。 经与会监事充分讨论，本次会议审议通过议案如下： （一）审议通过《关于<2024年年度报告>及其摘要的议案》 公司已依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的规定编制了公司《2024年年度报告》及其摘要。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《20 ...

证券代码：301277 证券简称：新天地 公告编号：2025-009 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新天地药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议（以 下简称"本次会议"）于2025年3月8日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 会议通知于2025年2月25日以通讯方式送达给全体董事。本次会议应出席董事9 人，亲自出席9人，委托出席0人。本次会议由董事长谢建中先生主持，公司监事 及高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开方式和程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规和《公司章程》的规定。 经与会董事充分讨论，本次会议审议通过议案如下： （一）审议通过《关于<2024年年度报告>及其摘要的议案》 公司已依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的规定编制了公司《2024年年度报告》及其摘要。 公司董事会审计委员会审议并通过该议案。 具体内容详见公司同日披露于 ...

证券代码：301277 证券简称：新天地 公告编号：2025-011 新天地药业股份有限公司 关于2024年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （二）独立董事专门会议审议情况 1 1.公司 2024 年度利润分配方案预案为：以公司 2024 年 12 月 31 日的总股 本 280,056,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4 元（含税）， 以公积金转增股本的方式每 10 股转增 4 股。 2.公司现金分红方案不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.4 条相关规定的可能被实施其他风险警示情形。 新天地药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年3月7日召开第六届 董事会审计委员会2025年度第一次会议和第六届董事会独立董事2025年度第 一次专门会议，于2025年3月8日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事 会第五次会议，分别审议通过了《关于公司2024年度利润分配预案的议案》， 本事项尚需提交公司2024年年度股东会审议。 （一）审计委员会审议情况 公司第六届董事会审计委员会2025年度 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 4 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 280,056,000 shares[3]. - The profit distribution plan includes a cash dividend of ¥4 per 10 shares (tax included) and a stock bonus of 4 shares per 10 shares, based on a total share base of 280,056,000 shares[165]. - The total cash dividend amount is ¥112,022,400.00, which represents 100% of the total distributable profit[164]. - Cash dividends will be the primary method of profit distribution, with a minimum cash distribution of profits not less than the current year's distributable profits if no major investment plans arise[199]. - The company plans to distribute at least 80% of its distributable profits as cash dividends during its mature phase without significant capital expenditure[200]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached ¥726,437,005.88, an increase of 11.51% compared to ¥651,436,758.68 in 2023[23]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥173,629,224.63, reflecting a growth of 9.22% from ¥158,979,232.75 in 2023[23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥160,586,969.82, up 11.40% from ¥144,156,557.73 in 2023[23]. - The company's basic earnings per share for 2024 was ¥0.62, an increase of 8.77% compared to ¥0.57 in 2023[23]. - The total revenue for the reporting period reached 131.409 billion, with a net profit of 52.563 billion, indicating a significant performance[141]. Research and Development - The company is focusing on innovation-driven development, with increased R&D investments leading to new drug approvals in international markets[35]. - The company holds a total of 13 invention patents and 131 utility model patents, emphasizing its commitment to innovation[49]. - Research and development expenses for 2024 were ¥55,488,674.72, up 6.79% from ¥51,962,017.16 in 2023[69]. - The company's R&D investment amounted to ¥55,488,674.72 in 2024, representing 7.64% of total revenue, a decrease from 7.98% in 2023[73]. - The company has several new drug candidates in the pipeline, including raw materials for drugs targeting diabetes and immune regulation, with registration approvals obtained[72]. Market Strategy - The company is actively pursuing opportunities in the generic drug market, driven by the expiration of patents for numerous branded drugs in the coming years[37]. - The company has established long-term cooperative relationships with universities and research institutions to enhance its R&D capabilities and accelerate the commercialization of research outcomes[41]. - The company’s sales strategy includes direct sales and trade models, with a focus on customer-centric approaches to optimize production processes and reduce costs[45]. - The company is expanding its product pipeline with new formulations and raw materials, which are expected to strengthen its market position[72]. - The company aims to implement a strategic plan from 2025 to 2030, focusing on product series, technology platforms, international market expansion, and digital management[98]. Risk Management - The company emphasizes that forward-looking statements regarding operational plans and future strategies do not constitute a commitment or profit forecast to investors[3]. - The company has detailed potential risk factors and countermeasures in its report, urging investors to be aware of investment risks[3]. - The company faces R&D risks associated with the development of raw materials and formulations, which have longer development cycles and higher technical challenges[109]. - Environmental and safety risks are managed through investments in clean production technologies and safety management systems to prevent accidents[110]. - The company is affected by policy changes in the pharmaceutical industry, which may pressure drug prices and impact profitability[112]. Corporate Governance - The company emphasizes strict compliance with corporate governance regulations, ensuring a stable and independent governance structure[118]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring a balanced decision-making process[122]. - The company maintains complete independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations[128]. - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for its management team[126]. - The company has implemented a comprehensive internal control system covering production, financial management, and information disclosure, ensuring effective decision-making and risk control[166]. Environmental Responsibility - The company is classified as a key pollutant discharge unit by environmental protection authorities[174]. - The company reported a total investment of 58.37 million yuan in environmental governance and protection during the reporting period, including an environmental protection tax of 68,200 yuan[185]. - The company has received honors for being a "waste-free factory" and a "waste-free enterprise" from local environmental authorities[181]. - The company is actively engaged in compliance with multiple environmental protection laws and regulations[174]. - The company plans to continue its focus on environmental responsibility and compliance in future operations[174]. Employee Management - The company has established a training system divided into three levels, focusing on regular training, professional skills training, and management knowledge training[161]. - The company emphasizes a performance-based compensation system to encourage innovation and improvement among employees[160]. - The company has implemented a project incentive bonus system based on the completion of research projects to reward outstanding contributions[160]. - The total number of employees at the end of the reporting period was 1,042, including 1,004 at the parent company and 38 at major subsidiaries[159]. - The company has a comprehensive employee performance evaluation system and regularly conducts health check-ups to maintain employee well-being[189]. Shareholder Engagement - The company actively engages with investors through various channels to ensure transparency and timely information disclosure regarding its operations[188]. - The participation rate for the 2023 annual shareholders' meeting was 74.24%[134]. - The first temporary shareholders' meeting in 2024 had a participation rate of 74.46%[134]. - The second temporary shareholders' meeting in 2024 recorded a participation rate of 74.68%[134]. - The company emphasizes the importance of shareholder feedback in the decision-making process regarding profit distribution[200].

关于新天地药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于新天地药业股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金 往来的专项说明 新天地药业股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表 1 根据《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定，新天地药业公司编制了本专项说明所附的新天地药业股 份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以 下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是新天地药 业公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计新天地药业公司 2024 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行 了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对新天地药业公司实施于 2024 年度财务报表审计中所执行的对关联方往来的相关审计程序外，我们并 未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解 2024 年度新天地 药业公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计 的财务报表一并阅读。 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于新天地药业股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券")作为新天地药业 股份有限公司(以下简称"新天地"、"公司"或"发行人")首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合 证券对新天地药业股份有限公司 2024 年度内部控制制度等相关事项进行核查， 并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：新天地药业股份有限公司、新天地医药 技术研究院（郑州）有限公司、新天地（北京）医药技术有限公司、新天地昭衍 （北京）医药技术有限公司、新天地昭衍（河南）制药有限公司。纳入评价范围 单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计占公司合 并财务报表营业收入总额的 100.00%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组 织架构、企业文化、人力资源管理、质量管 ...

| 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：新天地 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：卢旭东 | 联系电话：021-38966923 | | 保荐代表人姓名：刘栋 | 联系电话：021-38966923 | 一、保荐工作概述 华泰联合证券有限责任公司 关于新天地药业股份有限公司 2024 年年度跟踪报告 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1 ...