华泰联合证券有限责任公司 关于新天地药业股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券")作为新天地药业 股份有限公司(以下简称"新天地"、"公司"或"发行人")首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合 证券对新天地药业股份有限公司 2024 年度内部控制制度等相关事项进行核查， 并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：新天地药业股份有限公司、新天地医药 技术研究院（郑州）有限公司、新天地（北京）医药技术有限公司、新天地昭衍 （北京）医药技术有限公司、新天地昭衍（河南）制药有限公司。纳入评价范围 单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计占公司合 并财务报表营业收入总额的 100.00%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组 织架构、企业文化、人力资源管理、质量管 ...

| 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：新天地 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：卢旭东 | 联系电话：021-38966923 | | 保荐代表人姓名：刘栋 | 联系电话：021-38966923 | 一、保荐工作概述 华泰联合证券有限责任公司 关于新天地药业股份有限公司 2024 年年度跟踪报告 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1 ...

致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2025）第 410A000907 号 新天地药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了新天地药业股份有限公司（以下简称新天地药业公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 新天地药业股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，新天地药业公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财 ...

华泰联合证券有限责任公司 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金额及到账情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意河南新天地药业股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1911 号）文件核准，公司公开发行 人民币普通股（A 股）33,360,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 27.00 元， 募集资金总额人民币 900,720,000.00 元，扣除与募集资金相关的发行费用后，实 际募集资金净额为人民币 815,565,839.05 元。上述募集资金经毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 11 月 11 日出具了毕马威华振验字 第 2201583 号《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2024 年 12 月 31 日，发行人募集资金余额为人民币 359,968,066.04 元， 具体情况如下表： 单位：元 关于新天地药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使 用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为新天地药业股份有限公司（以下简称"新天地"、"公司"或"发行人"） ...

目 录 关于新天地药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 关于新天地药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际 使用情况鉴证报告 新天地药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告 1-9 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于新天地药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2025）第 410A000910 号 新天地药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的新天地药业股份有限公司（以下简称新天地药 业公司）《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创 业板上市公 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于新天地药业股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为新天地药业股份有限公司（以下简称"新天地"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对新天地使用部分闲置自有资金进行现金管 理事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、投资概况 （一）投资目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下， 公司及其控股子公司拟利用自有闲置资金进行现金管理。 （二）投资额度及有效期 在上述额度范围内，公司提请股东会授权公司及子公司法定代表人进行具体 投资决策并签署相关合同文件，公司财务负责人组织实施，具体操作由公司财务 部负责。 最高额度不超过 6 亿元的自有闲置资金，在此额度内，资金可以滚动使用。 期限内任一时点的投资金额（含相关投资收益进行再投资的金额）不超 ...

（二）独立性情况说明 本人具有担任上市公司独立董事的任职资格，不存在《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》中规定的不得担任公司独立董事的情形，未在公司担任除独立 董事及各专门委员会委员以外的其他任何职务，也未在公司主要股东单位担 任职务，与公司以及公司主要股东之间不存在影响本人在履职过程中进行独 立客观判断的关系。同时，本人在被提名为公司独立董事候选人之初即签署 了独立董事候选人声明。在履职过程中，本人严格遵守法律法规与职业道德 规范，从未泄露在公司获得的任何内幕信息；亦未从公司及其主要股东或有 1 新天地药业股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （可 钰） 本人作为新天地药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、 规范性文件以及《公司章程》等相关规定，本着客观、 ...

新天地药业股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （贾发亮） 本人作为新天地药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、 规范性文件以及《公司章程》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席公司 相关会议，充分发挥独立董事的作用，进一步维护公司整体利益，维护全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历 贾发亮先生，1966年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科 学历，高级会计师，注册会计师。1988年10月至1995年10月任长葛市造纸厂 会计，1995年11月至2002年11月任长葛市启源会计师事务所有限责任公司副主 任会计师，2002年11月至今任许昌博远会计师事务所有限公司主 ...