浙江金道科技股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为充分体现浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）中小 投资者对重大事项决策中的意愿和诉求，保障中小投资者依法行使权利，根据《中 华人民共和国证券法》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 等法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本办法。 （一）持有公司股份的公司董事、高级管理人员： （二）单独或合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项（以下 简称"单独计票事项"）： （一）提名、任免董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人员的薪酬； （四）聘用、解聘会计师事务所； （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大 会计差错更正； 第二条 本办法所称中小投资者是指除下列人员之外的投资者： （六）公司的财务会计报告、内 ...

浙江金道科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权 益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《浙江金道科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在 证券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 实充分的证据。 第五条 本制度适 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 浙江金道科技股份有限公司 第一条 为规范浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防 范公司关联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关方的 合法权益，根据《中华人民共和国》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第8号—上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及 《浙江金道科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司与纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称关联方的界定，以《上市规则》的规定为准。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易所产生的对公司的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为 ...

浙江金道科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会 公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规 范运作》及《浙江金道科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所 持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的表决权，股 东拥有的表决权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中 使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举1位候选董事，也可以将投票权 分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 公司应当在董事选举时实行累积投票制。 独立董事候选人的提名应符合《上市公司独立董事管理办法》《浙江金道 科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定，上述规定的提名人不得提 ...

浙江金道科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《浙江 金道科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘 进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规 定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议并经全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当 ...

浙江金道科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和 非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规、规范性文件及《浙江金道科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及公 司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销 ...

浙江金道科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会规范 运作，完善法人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保董事会的工作效率 和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》及《浙江金道科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职 权范围内行使决策权。 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中三名为独立董事，一名为职工董事。 设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会设秘书一 人，由董事长提名，董事会聘任。 第四条 公司董事会设置审计、战略、提名、薪酬与考核专门委员会，依照 公司章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。 专门委员会工作规程由董事会负责制定。 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董 事两名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。董事会成员中的职工代表可以 成为审计委员会成员。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，并由独立董事担任 召集人。但是国 ...

浙江金道科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）制定的《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独立董事办法》"）和《浙江金道科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文 件，制定本制度。 第二章 独立董事的基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包 ...

浙江金道科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集基金的投向，不得变 相改变募集资金用途。 第一条 为规范浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市 公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司募 集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规 则"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运 作》（以下简称"规范运作指引"）等法律、法规、规范性文件以及《浙江金道 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 ...

浙江金道科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在浙江金道科技股份有限 公司（以下简称"公司"）公司治理的作用，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《浙江金道科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程"》）、《浙江金 道科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司应当为独立董事专门会议提供必要的工作条件和人员支持，公 司董事会办公室承担独立董事的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日 常工作，公司董事、高级管理人员及相关部门应给予配合，所需费用由公司承担。 第二章 职责范围 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议： 上述事项应当经全体独立董事过半数同意。其中，（四）、（五）、（六） 和（七）事项经全体独立董事过半数通过后，方可提交公司董事会审议。独立董 - 1 - （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； （四）应当披露的关联交易； ...