昆船智能技术股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份计划的预披露公告 证券代码：301311 证券简称：昆船智能 公告编号：2024-048 1. 股东名称：中国国有资本风险投资基金股份有限公司 2. 股东持股情况：国风投资持有本公司股份的总数量为 26,242,367 股，占 公司总股本比例为 10.93%。 二、本次减持计划的主要内容 1. 减持原因：经营发展需要 公司股东中国国有资本风险投资基金股份有限公司保证向本公司提供的信 息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2. 股份来源：首次公开发行前股份 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 持有昆船智能技术股份有限公司（以下简称"公司"或"昆船智能"）股份 26,242,367 股（占本公司总股本比例 10.93%）的股东中国国有资本风险投资基金 股份有限公司（以下简称"国风投资"）计划在自本公告披露之日起 15 个交易 日后的三个月内以集中竞价或大宗交易方式减持本公司股份合计不超过 7,200,000 股（占公司总股本比例 3%，其中以集中竞价方式减持的，其任意连续 90 日内减持股 ...

昆船智能技术股份有限公司 合规管理制度 2024 年 7 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 合规管理机构与职责 | 2 | | 第三章 | 合规管理制度建设 | 5 | | 第四章 | 合规管理运行机制 | 6 | | 第五章 | 合规管理重点领域、环节及人员 | 12 | | 第六章 | 合规文化与培训 | 15 | | 第七章 | 合规监督管理 | 16 | | 第八章 附 | 则 | 17 | 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，推动昆船智能技术股份有 限公司(以下简称公司)全面加强合规管理，着力推进法治央企建设， 促进公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》和公司章程等，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门及下属子公司，以下简称各部 门、各单位。 第三条 本制度所称合规，是指公司各部门、各单位经营管理行 为及其员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、军队 条令条例和国际条约、规则，以及公司章程、规章制度等要求。 本制度所称合规风险，是指公司各部门、各 ...

证券代码：301311 证券简称：昆船智能 公告编号：2024-046 昆船智能技术股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 昆船智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 （以下简称"本次会议"）于 2024 年 7 月 18 日以现场和通讯表决相结合方式在 公司会议室召开。经全体监事同意豁免本次会议通知期限要求，会议通知于 2024 年 7 月 18 日以口头方式通知全体监事。经全体监事推选，由周虹女士主持会议， 本次会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，其中监事童东风先生以通讯方式 出席。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于豁免公司第二届监事会第八次会议通知期限的议案》 表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。 2、审议通过《关于补选公司第二届监事会主席的议案》 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律 ...

证券代码：301311 证券简称：昆船智能 公告编号：2024-045 昆船智能技术股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 昆船智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次会 议于 2024 年 7 月 18 日以现场和通讯表决相结合方式在公司会议室召开，经全体 董事同意豁免本次会议通知期限要求，会议通知于 2024 年 7 月 18 日以口头方式 通知全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中独立董事董 中浪、戴扬以通讯方式出席。本次会议符合召开董事会会议的法定人数。经全体 董事推选，由杨进松先生主持会议，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开和表决等程序符合《中华人民共和国公司法》《公司 章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于豁免公司第二届董事会第十一次会议通知期限的议案》 根据《公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定，公司召开董事会临时 会议应于会议召开前 5 日通知各董事。为 ...

关于补选公司第二届董事会董事长、第二届监事会主席 及部分董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 昆船智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 18 日召开 了公司 2024 年第一次临时股东大会，补选产生了第二届董事会部分董事成员和 第二届监事会部分监事成员。2024 年 7 月 18 日，公司召开了第二届董事会第十 一次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会董事长的议案》《关于补选 公司第二届董事会专门委员会委员的议案》，同日召开了第二届监事会第八次会 议，审议通过了《关于补选公司第二届监事会主席的议案》。现将有关情况公告 如下： 证券代码：301311 证券简称：昆船智能 公告编号：2024-047 昆船智能技术股份有限公司 人。公司将按照相关法定程序尽快完成工商变更登记事项。公司董事会授权管理 层及其指定人员办理相关变更及备案等具体事宜。 二、补选第二届董事会各专门委员会委员组成情况 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会，公司董事会同意补选以下成 ...

昆船智能技术股份有限公司 内部审计工作规定 2024 年 7 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员管理 | 2 | | 第三章 | 内部审计职责权限和程序 | 3 | | 第四章 | 审计结果运用 | 7 | | 第五章 | 责任追究 | 7 | | 第六章 | 附则 | 8 | 第一章 总则 第一条 为了规范昆船智能技术股份有限公司(以下简称"公司")及下 属子公司内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，依据《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律法规、《昆 船智能技术股份有限公司章程》及各项规章制度，结合公司实际情况，制 定本规定。 第二条 本规定适用于公司及下属子公司的内部审计工作管理。 第三条 本规定所称内部审计，是指对公司及下属子公司财务收支、 经济活动、内部控制等实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司 及下属子公司完善治理、实现目标的活动。 第四条 公司内部审计坚持党管审计的原则，建立公司党委、董事会 直接领导，按照集中统一管控，权威高效，全面覆盖的原则组织实施。 第五条 公司应当依照有关 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于昆船智能技术股份有限公司 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编:650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于昆船智能技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东会的 法 律 意 见 昆船智能技术股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为公司的常年法律顾问， 本次指派刘书含、耿春丽律师出席公司 2024 年第一次临时股东会（以下简称"本 次股东会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对 公司提供的与本次股东会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证券 法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》的规定，就公司本次股东会的相关 事项出具如下法律意见： 一、关于本次股东会的召集和召开程序 2024 年第一次临时股东会的 法律意见 出席本次股东会的股东及股东代理人以现场记名投票和网络投票相结合的 方式进行表决，逐项审议了《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案 ...

证券代码：301311 证券简称：昆船智能 公告编号：2024-044 昆船智能技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (一) 会议召开情况 1、会议召开的时间 (1) 现场会议时间：2024年7月18日（星期四）下午14:00 (2) 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2024年7月 18日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的时间为2024年7月18日9:15-15:00期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 3、会议召开地点：昆明市人民中路6号昆船大厦17楼大会议室 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：公司董事长王洪波先生 6、本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 ( ...

证券代码：301311 证券简称：昆船智能 公告编号：2024-038 昆船智能技术股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 昆船智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议 于 2024 年 7 月 2 日以通讯方式在公司会议室召开，经全体董事同意豁免本次会 议通知期限要求，会议通知于 2024 年 7 月 1 日以电子邮件方式送达全体董事。 本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议符合召开董事会会议的 法定人数。本次会议由董事长王洪波先生召集并主持，公司监事、高级管理人员 列席了本次会议。 本次会议的召集、召开和表决等程序符合《中华人民共和国公司法》《公司 章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》 鉴于王洪波先生、颜洪波先生、余红峪女士、卢孝州先生、甘仲平先生的辞 职导致公司第二届董事会成员低于法定最低人数，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 ...

证券代码：301311 证券简称：昆船智能 公告编号：2024-043 昆船智能技术股份有限公司 关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 昆船智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 2 日召开了 第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第一次临时 股东大会的议案》，决定于 2024 年 7 月 18 日（星期四）下午 14:00 以现场表决 及网络投票相结合的方式召开公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次 会议"或"本次股东大会"）。根据有关规定，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件 2） 委托他人出席现场会议行使表决权； （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在网络投票时间内 ...