北京挖金客信息科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理， 提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投 ...

北京挖金客信息科技股份有限公司 募集资金管理制度 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（下称"专户")， 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集 资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第五条 公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（下称"商业银行"）签订三方监管协议（下称"协议"） 。协议至少应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户； (二)募集资金专户号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； (三)公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元或募集资金 净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问； 第一章 总 则 第一条 为规范北京挖金客信息科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司" ）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 ...

第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公 司内部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准 备工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，审计委员会委员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且至少有一名独立董事为会计 专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士），并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 北京挖金客信息科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 ...

北京挖金客信息科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"） 《北京挖金客信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章等法律法规及《公司章程》等公司制度对公司高级管理人员 的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联 络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应符合《公司章程》规定的的高级管理人员的任职要求 外，应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道 德和个人品德，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 1 第五条 董事会秘书应当由上市公司董事、 ...

北京挖金客信息科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《 深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范 运作》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等 有关法律法规、规范性文件以及《北京挖金客信息科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等规定，特制定本制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员，其所持公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、 ...

北京挖金客信息科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第八条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任。 第一条 为适应北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《创业板上市公司规范运作》）《北京挖金客信息科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设战略委员会，并 制定本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中应至少包括一 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会任期 ...

北京挖金客信息科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，保证公司与各关联方所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东 和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律、行政法规、 规范性文件和《北京挖金客信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和其他股东的利益。 第四条 公司与关联方之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任。 第二章 关联方和关联交易 第五条 公司的关联方包括关联法人及关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间 ...

证券代码：301380 证券简称：挖金客 公告编号：2023-078 北京挖金客信息科技股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | 三、《募集资金三方监管协议》的主要内容 以下所称甲方为公司，乙方为中国银行股份有限公司北京中关村支行，丙方 为东吴证券股份有限公司。 为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》的规 定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议： 一、募集资金的情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京挖金客信息科技股份有限公司以 简易程序向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2332 号）核准， 北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度以简易程序 向特定对象发行股票 1,925,816 股，发行价格为 40.71 元/股，募集资金总额为 78,399,969.36 万元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费用 5,521,823.09 万元（不含 ...

证券代码：301380 证券简称：挖金客 北京挖金客信息科技股份有限公司 （北京市海淀区知春路 51 号 1 幢 408） 2023 年度 以简易程序向特定对象发行股票 上市公告书 保荐机构（联席主承销商） 联席主承销商 二零二三年十一月 特别提示 一、发行数量及价格 1、本次发行新增股份数量：1,925,816 股 2、发行价格：40.71 元/股 3、募集资金总额：78,399,969.36 元 4、募集资金净额：72,878,146.27 元 二、新增股票上市安排 1、股票上市数量：1,925,816 股 2、股票上市时间：2023 年 11 月 10 日（上市首日），新增股份上市日公司 股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。 三、发行对象限售期安排 本次向特定对象发行股票完成后，本次发行对象认购的股票自本次发行结束 之日起六个月内不得转让，自 2023 年 11 月 10 日（上市首日）起开始计算。锁 定期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。 四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易 所的上市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生 2 | 特别提示 2 | | | --- | - ...

北京挖金客信息科技股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票之 发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于 地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026 电话：010-65890699 传真：010-65176800 网址：http://www.grandall.com.cn 二零二三年十一月 挖金客 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于 北京挖金客信息科技股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票之 发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 致：北京挖金客信息科技股份有限公司 国浩律师（北京）事务所接受北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称 "挖金客""公司"或"发行人"）的委托，担任其 2023 年度以简易程序向特定 对象发行股票（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）、 《深圳证券交 ...