欣灵电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （项国友） 本人作为欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023年严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，独立、谨慎、 有效地行使权力，忠实勤勉地履行职责，维护了公司及全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认 真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董 事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023年度，公司董事会、股东大会的召集 召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。 1 本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事 项提出异议，本人按时出席公司董事会没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情 况。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 1、专门委员会 项国友：男， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥90,518,896.23, representing a 3.82% increase compared to ¥87,189,398.88 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders decreased by 80.06% to ¥3,921,207.28 from ¥19,660,758.68 year-on-year[5] - Basic and diluted earnings per share fell by 78.95% to ¥0.04 from ¥0.19 in the same period last year[5] - Net profit for Q1 2024 was CNY 4,262,462.91, a decrease of 79.1% compared to CNY 20,397,952.14 in Q1 2023[21] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 90,518,896.23, an increase of 3.8% compared to CNY 87,189,398.88 in Q1 2023[20] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 88,403,848.17, up 9.1% from CNY 80,964,516.72 in the same period last year[20] - Earnings per share for Q1 2024 was CNY 0.04, down from CNY 0.19 in Q1 2023[22] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities improved by 81.31%, reaching -¥1,325,632.07 compared to -¥7,091,746.02 in the previous year[5] - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was -CNY 1,325,632.07, an improvement from -CNY 7,091,746.02 in Q1 2023[24] - Cash received from sales of goods and services was CNY 81,629,111.37, slightly down from CNY 82,217,279.90 in the previous year[23] - Total cash inflow from financing activities for Q1 2024 was $36,305,000, compared to $5,112,500 in Q1 2023, representing a significant increase of 608.5%[25] - Net cash flow from financing activities was $23,262,397.24, a turnaround from a negative cash flow of -$10,870,631.68 in the same period last year[25] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 decreased to $554,629,750.51 from $595,476,269.32 in Q1 2023, reflecting a decline of 6.5%[25] - The company paid $4,542,602.76 in dividends and interest, up from $783,131.68 in the previous year, marking an increase of 480.1%[25] - Cash outflow from financing activities totaled $13,042,602.76, down from $15,983,131.68 in Q1 2023, indicating a decrease of 18.3%[25] - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was a positive $206,416.59, compared to a negative impact of -$99,203.66 in the previous year[25] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period increased by 0.68% to ¥1,280,070,328.77 from ¥1,271,402,099.07 at the end of the previous year[5] - The total assets of Xining Electric Co., Ltd. as of March 31, 2024, amounted to CNY 1,280,070,328.77, an increase from CNY 1,271,402,099.07 at the beginning of the period[17] - The company's total liabilities amounted to CNY 265,823,871.95, with current liabilities making up a significant portion[18] - Total liabilities increased to CNY 265,823,871.95 from CNY 259,078,105.16 at the beginning of the period[19] - Total current liabilities rose to CNY 244,050,570.21 from CNY 237,173,703.79, indicating an increase of about 2.7%[18] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 9,062[12] - The top ten shareholders held a combined 66.86% of the company's shares, with the largest shareholder holding 16.81%[12] Government Support and Expenses - The company received government subsidies amounting to ¥1,710,841.90, an increase of 83.26% compared to ¥933,554.19 in the previous year[9] - R&D expenses increased to CNY 7,738,558.29 in Q1 2024, up 27.3% from CNY 6,077,074.22 in Q1 2023[21] - The company reported a decrease in financial expenses, with interest expenses at CNY 718,174.89 compared to CNY 742,268.63 in the previous year[21] Other Financial Metrics - The company's weighted average return on equity decreased to 0.40% from 1.93% year-on-year[5] - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 554,839,050.51 from CNY 558,252,665.52, reflecting a decline of approximately 0.74%[16] - Accounts receivable decreased to CNY 143,242,074.65 from CNY 146,091,803.17, a reduction of about 1.93%[16] - Inventory remained relatively stable, with a slight increase to CNY 133,795,797.88 from CNY 133,732,709.57[17] - The company's long-term investments increased to CNY 1,891,331.39 from CNY 644,375.60, marking a substantial rise of approximately 194.4%[17] - The total non-current assets reached CNY 399,265,585.98, up from CNY 381,177,058.81, reflecting an increase of about 4.75%[17] - The company reported a decrease in employee compensation payable to CNY 11,239,506.02 from CNY 17,805,558.75, a decline of approximately 37.2%[18] Audit Information - The company did not undergo an audit for the Q1 2024 report, as indicated in the financial statements[26]

国泰君安证券股份有限公司 关于欣灵电气股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告 保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 被保荐机构：欣灵电气 保荐代表人姓名：黄万 联系电话：021-38676666 保荐代表人姓名：陈磊 联系电话：021-38676666 现场检查人员姓名：黄万、陈磊 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2024年4月10日至2024年4月12日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段： 1、访谈公司相关人员； 2、核查公司章程、三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、 记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资 格、表决程序等事项进行核查； 3、核查董事会专门委员会文件及核对公司相关公告； 4、查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 认 √ 5．公司董监高是否按照有关 ...

《公司章程》修订条款 | 条款 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | | 公司利润分配政策为采取现金或者 | | | | 股票方式分配股利。公司优先采用 | 公司利润分配政策为采取现金或者股票方 | | | 现金分红的利润分配方式。 | 式分配股利。公司优先采用现金分红的利 | | | 公司董事会应当综合考虑所处行业 | 润分配方式。其中，现金分红政策目标为 | | | 特点、发展阶段、自身经营模式、盈 | 剩余股利。 | | | 利水平以及是否有重大资金支出安 | 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、 | | | 排等因素，区分下列情形，并按照规 | 发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及 | | | 划规定的程序，提出差异化的现金 | 是否有重大资金支出安排等因素，区分下 | | | 分红政策： | 列情形，并按照规划规定的程序，提出差 | | | 公司发展阶段属成熟期且无重大资 | 异化的现金分红政策： | | 第一百 五十七 | 金支出安排的，进行利润分配时，现 | 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出 | | 条 | 金分红 | 安排的，进行利润分配时，现金分红在本 ...

（程颖） 本人作为欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023年严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，独立、谨慎、 有效地行使权力，忠实勤勉地履行职责，维护了公司及全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 欣灵电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （二）独立性说明 2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出 任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本 人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判 断的情形，认为本人作为独立董事保持了充分的独立性。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 本人积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认 真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董 事会的正确、科学决策发挥积极作用。202 ...

一、关于公司 2023 年度利润分配方案的独立意见 经审核，我们认为：2023 年度利润分配方案综合考虑了公司正常经营状况、 未来发展和股东合理回报等因素，符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红》及《公司章程》等相关法律法规的规定，符合公司实际情况，与公司 经营业绩及未来发展相匹配，有利于广大投资者分享公司发展的经营成果，且与 公司经营业绩及未来发展相匹配，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的 情形。 我们一致同意公司 2023 年度利润分配方案，并同意提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及欣灵电气股 份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事工作制度》的有关规定，我们作为 公司的独立董事，对公司于 2024 年 4 月 23 日召开的第九届董事会第九次会议审 议的相关事项并发表独立意见如下： 欣灵电气股份有限公司 独立董事关于公司第九届董事会第九次会议 五、关于公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案的独立意见 经审核，我们认为：公司 ...

欣灵电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范欣灵电气股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效防范控制担保风险，确保公司资产安全，保护股东 和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国 担保法》（以下简称"《担保法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以第三人的身 份以自有资产或信誉为债务人所负的债务提供的保证、资产抵押以及其他担保事 宜，包括公司为其子公司提供的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证 和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务或者承担责任的行为。本制度所称子公司是指全资子公司、控股子 公司和公司拥有实际控制权的参股公司（以 ...

证券代码：301388 证券简称：欣灵电气 公告编号：2024-009 欣灵电气股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第九届董 事会第九次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润 分配方案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将有关事宜 公告如下： 一、2023 年度利润分配方案情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东的净利润为 42,811,968.52 元，母公司实现净利润为 31,721,117.26 元。根 据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关规定，公司按母公司实现净利润 的 10% 提取盈余公积金 3,172,111.73 元后，2023 年度母公司可供 分 配 利 润 28,549,005.53 元，加上年初母公司未分配利润 106,294,836.91 元，减 2022 年度利润分 配 ...

证券代码：301388 证券简称：欣灵电气 公告编号：2024-015 欣灵电气股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露了《2023 年年度报告》（公告编号：2024-003）及 《2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-004）。 为了方便投资者了解公司 2023 年度业绩的相关情况，公司定于 2024 年 5 月 10 日（星期五）15:00-16:00 在"价值在线"举办 2023 年度业绩说明会，本次年度业绩 说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"价值在线"平台（www.ir-online.cn） 参与本次年度业绩说明会。现将有关事项公告如下： 一、会议时间、地点和方式 二、参会人员 出席本次说明会的人员有：公司董事兼总经理张彭春先生、独立董事项国友先生、 财务总监林祥微女士、董事会秘书胡伊特先生、保荐机构代表陈磊先生。 三、投资者 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于欣灵电气股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 欣灵电气股份有限公司（以下简称"欣灵电气"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《创业板上 市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对欣灵电气拟使用部分超募资金永久 补充流动资金的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见，核查情况及核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意欣灵电气股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1884 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,561.19 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 25.88 元，募集资金总额人民 ...