苏州昊帆生物股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日在公 司以现场方式召开第三届监事会第十三次会议。会议通知于 2024 年 3 月 28 日以 专人送达及电话等方式发出。 本次会议由监事会主席孙豪义先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-013 二、监事会会议审议情况 与会监事以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： （一）审议并通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议 案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 ...

对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，现公司 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式：特殊 普通合伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。首 席合伙人：刘红卫先生。 2023 年末，合伙人 54 人，注册会计师 317 人，签署过证券服务业务审计报 告的注册会计师 145 人。2023 年度经审计的收入总额为 56,520.37 万元、审计业 务收入为 39,534.99 万元，证券业务收入为 13,186.80 万元。 2023 年度上市公司审计客户家数 50 家，涉及的主要行业包括制造业，科学 研究和 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范苏州昊帆生物股份有限公 司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以及《苏州昊帆生物 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对 股东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够 实际支配公司行为的人。 第二章 一般原则 第四条 公司控股股东和实际控制人应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、深圳证券交易所（以下简称"深 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职 责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督促董 事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《苏州昊帆 生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规 则，作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职权范 围内行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-021 苏州昊帆生物股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会第十三次会议决议提请召开股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期：2024 年 5 月 10 日（星期五）下午 2 时 30 分 （2）互联网投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00; ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日 9:15—15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-022 苏州昊帆生物股份有限公司 关于 2024 年度公司董事、监事、 高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日召开了 第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十三次会议，提议了《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》和《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》， 审议通过了《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》，现将相关情况 公告如下： 一、适用范围 公司全体董事、监事和高级管理人员。 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 三、薪酬和津贴方案 （一）董事薪酬方案 《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》和《关于公司 2024 年度监事薪 酬方案的议案》尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，股东大会审议通过后生 效执行。 《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》经董事会审议通过后 生效执行。 五、 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规、 规范性文件，以及《苏州昊帆生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立 董事应独立于所受聘的公司及该公司主要股东。独立董事应当独 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东及投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》及《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"上市规则"）等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）公司股东或存托凭证持有人； （三）公司实际控制人及收购人； （四）公司重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员； （五）公司破产管理人及其成员等； （六）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有 关的信息，公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信 息披露原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露， 不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、2023 年度履职概况 本人在任职期间内积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉 尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合 理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股 东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相 关的审批程序。本人出席会议的情况如下： | 独立董事 姓名 | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 本年应参加 | 列席 | | | 董事会次数 | （次） | （次） | （次） | 股东大会次数 | （次） | | 王青 | 6 | 6 | 0 | 0 | 2 | 2 | （一）出席股东大会及董事会的情况 本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无授权委托其他 独立董事出席会议情况，未对公司任何事项提出异议。 （二）出席董事会专门委员会情况 1 本 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 重大信息内部报告制度 第四条 公司重大信息包括但不限于公司及其控股子公司出现、发生或即 将发生的以下事项： 第一条 为规范苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《苏州昊帆生物股份有限公司章程》等有 关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董 事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告 义务人"包括： （一） 公司董事、监事、高级管理人员； （五）公司控股股东、实际控制人以及持有公司 5%以上股份的股东； （六） ...