证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-006 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日 召开的第四董事会第六次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第二次 临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 4 月 26 日召开公司 2024 年第二次临时 股东大会。本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将本 次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 特别提示： 1．提案 2.00、提案 3.00、提案 4.00 为特别决议事项，即须经出席会议的股 东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决同意通过。 （一）股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： ...

独立董事季学庆先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-009 南京波长光电科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 特别声明： 1．本次征集表决权为依法公开征集，征集人季学庆符合《证券法》第九十 条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2．截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，南京波长光 电科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事季学庆先生受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 26 日召开的 2024 年第二次临时股 东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。现将本次 公开征集委托投票权的具体内容公告 ...

南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地 将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长 远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励份额与贡献相对等的原则，公 司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》《2024 年限制性股票激励计划（草案）》 的规定，并结合公司的实际情况，公司特制定《2024 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、 考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和健全公司长效激励约束机制，保证本 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，充分调动激励对象 的积极性和创造性，促进公司核心队伍的建设，进而确保公司发展战略和经营目 标的实现。 二、 考 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-005 南京波长光电科技股份有限公司 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次 会议于 2024 年 4 月 7 日以现场的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 4 月 3 日以书面的方式送达。会议由监事会主席李俊先生召集和主持，应出席会议 监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，公司董事会秘书列席会议。与会监事以投票 方式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘 要的议案》 经审议，公司监事会认为：《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，履行了相关的法定程序，有 ...

南京波长光电科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 ☑特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 东北证券 武芃睿 恒越基金 吴海宁 参与单位名称及 敦和资本 叶滢 东方证券自营 曹伏飙 人员姓名 中信证券营业部 张欣 时间 2024年1 月19日 地点 公司会议室 董事长 黄胜弟 上市公司接待人 董事会秘书 胡玉清 员姓名 证券事务代表 汪奎 一、公司基本情况介绍 二、交流的主要问题及回复 1.能否简单介绍一下公司在海外市场的布局？ 公司在新加坡设立了全资子公司波长光电新加坡有限公 司，拥有五六十人的销售及研发团队，还拥有一条光学产品生 ...

波长光电 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于南京波长光电科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 南京波长光电科技股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董 事会委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会，并就本次股东 大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结 果的合法有效性等事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 上述会议通知载明了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召 集人、会议内容、出席对象、出席会议登记办法等事项，载明了参与网络投票的 1 波长光电 202 ...

南京波长光电科技股份有限公司 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-002 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会未出现否决议案的情形； 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开的时间： 1．现场会议时间：2024 年 1 月 12 日 15:00 2．网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1月 12 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2024 年 1 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （三）现场会议地点： 南京市江宁区湖熟工业集中区波光路 18 号公司会议室。 （四）股东大会的召集人：公司董事会 （五）会议主持人：董事长黄胜弟 （六）会议召开的合法、合规性： 本次会议的 ...

3．提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02、2.10 以及提案 3.00 的表决结果生效 以提案 1.00 经股东大会表决通过为前提，若提案 1.00 经股东大会表决未通过， 则该上述议案的表决结果不生效。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2024 年第一次临时 股东大会的通知》（公告编号：2023-014），定于 2024 年 1 月 12 日采取现场投票 和网络投票相结合的方式召开 2024 年第一次临时股东大会。现将本次股东大会 的相关事项再次提示如下： 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-001 南京波长光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．提案 1.00、提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02 以及提案 3.00 为特别决议 事项，即需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 ...

| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | 是 | | | --- | --- | --- | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | 是 | | | 交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | 是 | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | 是 | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况进 | 是 | | | 行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | 是 | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | 是 | | | 会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 | 是 | | | 价报告（如 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 南京波长光电科技股份有限公司持续督导期 2023年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和规则的 相关规定以及波长光电的实际情况，认真履行保荐人应尽的职责，对波长光电的 董事、监事、高级管理人员进行了集中培训，所培训的内容严格按照中国证券监 督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2023 年 12 月 28 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对波长光电董事、监事、 高级管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的持续培训工作，特 向贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2023 年 12 月 28 日，培训小组根据通过采取现场授课的 ...