南京波长光电科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，提高公司运作效率，保障股东合法权益，根据《中国人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制定 本细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，总经理对董事会负责，执行 董事会决议。 第三条 公司日常生产经营管理实行总经理负责制，全面负责公司的生产、 经营和管理活动，形成以总经理为中心的经营管理体制。 第四条 总经理执行公司的有关决议，定期向董事会报告工作，向监事会通 报执行情况。 第二章 总经理任职资格及任免 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高 级管理人员的情形； 第 1 页 第六条 总经理的任免应符合法定的程序，严格按照有关法律、行政法规和 公司章程的规定进行。副总经理和财务负责人由总经理提名，董事会聘任或解聘。 总经理、副总经理和财务负责人每届任期 3 年，届满经董事会通过 ...

南京波长光电科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文 件以及《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及程序 第四条 公司 ...

第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-012 南京波长光电科技股份有限公司 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会 议于 2023 年 12 月 26 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件的方式送达。会议由董事长黄胜弟先生召集和主 持，应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名（其中刘敏、季学庆、毛磊、 葛军以通讯方式参加会议），公司监事和高级管理人员列席会议。与会董事以投 票方式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于修订、制定<股东大会议事规则>等公司治理制度 的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于修 订、制定 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-015 南京波长光电科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 并报股东大会批准。 | …… | | --- | --- | | …… | （三）审议关联自然人与公司发生的交易金 | | （三）审议关联自然人与公司发生的 | 额在 30 万元以上、关联法人与公司发生的交易金 | | 交易金额在 万元以上、关联法人与公司 30 | 额在 万元以上且占公司最近一期经审计净资 300 | | 发生的交易金额在 300 万元以上且占公司 | 产绝对值 0.5%以上的关联交易事项，如达到法律、 | | 最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的 | 行政法规及公司关联交易制度等规定的须提交股 | | 关联交易事项，如达到法律、行政法规等 | 东大会审议通过之标准的关联交易事项，应在董 | | 规定的须提交股东大会审议通过之标准的 | 事会审议通过后提交股东大会审议。 | | 关联交易事项，应在董事会审议通过后提 | | | 交股东大会审 ...

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 提案 1.00、提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02 以及提案 3.00 为特别决议 事项，即需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决同 意通过； 2. 提案 2.00 中的各项子议案需逐项表决； 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-014 南京波长光电科技股份有限公司 3. 提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02、2.10 以及提案 3.00 的表决结果生效 以提案 1.00 经股东大会表决通过为前提，若提案 1.00 经股东大会表决未通过， 则该上述议案的表决结果不生效。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开的第四董事会第五次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第一 次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 1 月 12 日召开公司 2024 年第一次临 时股东大会。本次股东大会将采取现场投票和网络投票 ...

南京波长光电科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，切实建立公司与投资者 的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，形成公司与 投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系。根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司与 投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、 规章、规范性文件，结合《南京波长光电科技股份有限公司章程》有关规定及公 司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、 ...

南京波长光电科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财产品交易行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资 收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件以及 《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"，是指在国家政策及创业板相关业务规则 允许，公司能有效控制投资风险并履行投资决策程序，不影响公司正常经营的前 提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托银行、信托、 证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等 专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的 ...

| 15 | 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | --- | --- | --- | --- | | 16 | 《内幕信息知情人登记管理制度》 | 修订 | 否 | | 17 | 《信息披露管理制度》 | 修订 | 否 | | 18 | 《董事会秘书工作规则》 | 修订 | 否 | | 19 | 《总经理工作细则》 | 修订 | 否 | | 20 | 《委托理财管理制度》 | 制定 | 否 | | 21 | 《监事会议事规则》 | 修订 | 是 | 以上部分治理制度的修订、制定尚需提交公司股东大会审议通过后生效。 以上公司治理制度全文详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的公告。 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-016 南京波长光电科技股份有限公司 关于修订、制定公司部分内部治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，分 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要工作是对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第一条 为适应南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《南京波长光电科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立 董事会战略委员会，并制定本工作细则 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定，制订本规则。 第二条 董事会的办事机构 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券投资部负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会专门委员会 董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会等专 门委员会。各专门委员会的工作细则另行制订。 第四条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，并应根据公司 章程或本规则规定召开临时会议。 第五条 定期会议的提案 第 1 页 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券投资部应当充分征求各董事的意 见，初步起草形成会议提案后提交董事长审核，董事长批准后最终提交董事会审 议。 董事长在拟定提案过程中，应当视 ...