暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见 东方证券股份有限公司 关于浙江丰茂科技股份有限公司使用部分 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为浙江 丰茂科技股份有限公司（以下简称"丰茂股份"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对丰茂股份使 用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情 况如下： 使用不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，期限内 任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资 额度。 4、投资期限 1 自公司股东大会审议通过之日起 12 个月（含本数）内有效；在本决议有效 期内，上述额度可滚动使用。 5、实施方式 提请股东大会授权公司董事长在授权额度范围内行使相关投资决策权并签 署相关文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 1、投资目的 在保证正常经营的前提下，提高公司 ...

为了更好地理解丰茂股份 2024 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 信会师报字[2025]第 ZF10295 号 浙江丰茂科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 关于浙江丰茂科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 浙江丰茂科技股份有限公司全体股东： 我们审计了浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"丰茂股份"） 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZF10292 号的 无保留意见审计报告。 丰茂股份管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营 性资金占用及其他 ...

东方证券股份有限公司 关于浙江丰茂科技股份有限公司 2024 年度现场检查报告 （以 | 保荐机构名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：丰茂股份 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：苗健 联系电话：021-23153888 | | | | | 保荐代表人姓名：曹明 联系电话：021-23153888 | | | | | 现场检查人员姓名：曹明、曹进文 | | | | | 现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日 | | | | | 现场检查时间：2025年3月19日至2025年4月19日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 是 | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章 | | | | | 程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、 | | | | | 董事会及监事会相关会议资料；向公司相关人员了解公司基本制度的执行情 | | | | | 况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；（ ...

东方证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告的核查意见 关于浙江丰茂科技股份有限公司 东方证券通过开展尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员 及相关部门开展访谈等方式，对丰茂股份内部控制制度的制定、运行情况和《浙 江丰茂科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了核查。 东方证券股份有限公司（简称"东方证券"或"保荐机构"）作为浙江丰茂 科技股份有限公司（简称"丰茂股份"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，对《浙江 丰茂科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体情 况如下： 东方证券股份有限公司 2025 年 4 月 21 日 1 经核查，东方证券认为：丰茂股份建立了较为完善的法人治理结构，制定了 完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2024 年度，丰茂股份内部控 制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制 度管理的规范要求。公司对 2024 年度内部控制的评价真实、客观地反映了公 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 浙江丰茂科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-4 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-85 | 审 计 报 告 信会师报字[2025]第 ZF10292 号 浙江丰茂科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其 他信息发表任何形式的鉴证结论。 我们审计了浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称丰茂股份）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表 ...

一、董事会的责任 丰茂股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江丰茂科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 关于浙江丰茂科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZF10294号 浙江丰茂科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称 "丰茂股份"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（宋岩） 本人宋岩，作为浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规以及《公司章程》的规定，认真履行独立董事职责，认真、勤勉地行使 公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利益 及全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 宋岩先生：1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。 自 1986 年 8 月至 2008 年 5 月历任沈阳胶带总厂研究所职工、研究所技术员、研 究所助理工程师、研究所工程师、研究所高级工程师、工艺室主任、炼胶车间技 术主任、炼胶车间主任，自 2008 年 5 月至 2010 年 8 月任沈阳长桥胶带有限公司 检查处处长，自 2010 年 8 月至 2014 年 11 月任沈阳化大高分子材料研发中心有 限公司铁岭分公司负责人 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（唐丰收） 本人唐丰收，作为浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，认真履行独立董事职责，认真、勤勉地行 使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利 益及全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 唐丰收先生：1974 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 自1998年7月至2002年9月任桂林航天工业高等专科学校管理工程系会计教师， 自 2005 年 5 月至 2022 年 6 月任浙江万里学院商学院院长助理兼财务与会计系主 任，自2022年3月至2023年8月担任宁波市科技园区博远创业有限公司董事长， 自 2022 年 7 月至今任浙江万里学院商学院副院长，自 2020 年 12 月至今任职公 司独立董事。 二、独 ...

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控 制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。本人履历如下： 陈文君女士，1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 自 1994 年 8 月至 2016 年 9 月历任上海金融学院助教、讲师、副教授、教授、国 际金融专业学科带头人、上海科技金融研究院执行院长，自 2000 年 12 月至 2012 年 3 月任上海市大华律师事务所律师，自 2012 年 3 月至 2018 年 9 月任北京大 成（上海）律师事务所律师，自 2016 年 10 月至 2020 年 3 月任上海法链网络科 技有限公司执行总裁，自 2018 年 9 月至 2019 年 6 月任北京盈科（上海）律师事 务所律师兼金融科技法律研究中心主任，自 2018 年 9 月至 2021 年 5 月任运盛（成 都）医疗科技股份有限公司独立董事，自 2020 年 3 月至 2022 年 11 月任复旦大 学张江研究院教授兼院长助理，自 2020 年 12 月至今任上海人工智能协会数据标 ...

经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形， 符合《上市公司独立董事管理办法》《浙江丰茂科技股份有限公司章程》《浙江 丰茂科技股份有限公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。 浙江丰茂科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《浙江丰茂科技股份有限公司章程》《浙 江丰茂科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定要求，浙江丰茂科技股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事唐丰收先生、陈文君 女士、宋岩先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 浙江丰茂科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 18 日 ...