第一章 总 则 深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的，公司应及时披露拟聘任该 1 第三章 董事会秘书的职责 第一条 为规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称："《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，是公司 与深圳证券交易所的指定联络人，对董事会负责。董事会秘书应当 遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负 有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责： 2 （一） 最近三年内受到中国证监会行政处罚； （二） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 第五条 董事会秘书由公司董事、副总经理、财 ...

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其职 务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事 任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以 及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 职工人数三百人以上的公司，董事会成员中应当有公司职工代表。 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。本公司董事会中职 工代表担任董事的名额为一名。 第四条 董事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司负有 忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用 职权牟取不正当利益。 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《 ...

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 1 第一条 为了规范深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地 履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等相关法律法规及《深圳市豪恩汽车电子装备股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 制度所称的年度报告重大差错责任追究制度是指年报信息披露工作中有 关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，造成年报披 露信息出现重大差错，并使投资者遭受可确认的重大损失、对公司造成 重大经济损失或造成不良社会影响的追究与处理制度。适用于公司控股 股东及实际控制人、董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司 能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人以及与年报信息披露有关 的其他工作人员。 第三条 公司有关人员严格执行《企业会计准则》及相关 ...

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 1 第一条 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业 内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等法律法规要求，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的 职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险， 防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。 第三条 内部控制的目标包括： （一） 行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律 法规、监管规定、公司内部管理制度和诚信准则； （二） 资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司 资产被非法使用、处置和侵占； （三） 信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信 息报告的真实、准确、完整； （四） 经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率， 改善经营效益； （五） 战略保障性目标。保障公司实现发展战略，促进稳健经营 和可持续发展，保护股东、客户及其他利益相关者的合法 权益。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原 ...

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 责任机构及其职权 第五条 公司审计部为负责内部审计的职能部门，对审计委员会负责，向审计 委员会报告工作，对公司公司业务活动、风险管理、内部控制、财务 信息等事项进行检查监督。 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于公司财务部的 领导之下，或者与财务部合署办公。 第六条 审计部向董事会负责。 审计部在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查 过程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计部发现相关重大问题 1 第一条 为建立健全深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计制度，加强公司内部审计监督，保障公司财务管理、会计核 算和生产经营符合国家各项法律法规要求，根据《中华人民共和国公 司法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的领导体制、职责权限、 人员配备、经费保障、审计结果运用和责任追究等 ...

第一章 总 则 第一条 为规范深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他法律、 行政法规、规范性文件及《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 股东会议事规则 第六条 本公司召开股东会的地点为：公司住所地或股东会通知中确定的其 他地点。 股东会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其 他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会 的，视为出席。 现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东会通知后， 无正当理由，股东会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召 集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。 第二章 股东会的一般规定 1 第二条 公司股东会由全体股东组成 ...

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，健全决策程序， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简 称"《公 司法 》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任，负责主 持委员会工作。 (三) 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 第六条 战略委员会任期与同届董事会一致，每届任期不得超过三年，委 员任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数 ...

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 防范控股股东及其关联方 公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其关联方。公司的 经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位 不得担任除董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任公司 董事的，应当保证有足够的时间和精力承担公司的工作。 公司的资产应当独立完整、权属清晰，不被董事、高级管理人员、 控股股东及其关联方占用或支配。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保 险、广告等费用、承担成本和其他支出； 资金占用制度 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等有关法律法规及规范性文件的要求以及《深圳市豪恩汽车电子装 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 为防止控股股东及其关联方占用公司资金行为，进一步维护公司全 体股东和债权人的合法权益，建立起深圳市豪恩汽车电子装备股份 有限公司（以下简称"公司"）防范控股股东及其关联方占用公司 ...

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年(含 1 年) 的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，由董事会审议批准： 2 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律法规、公司 章程以及《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司股东会议事规则》、 《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司董事会议事规则》等规定的权 限履行审批程序。 第八条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，经董事会审议后由股东会审 议批准： (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以高者为准) 占公司最近一期经审计总资产的 30%以上，该交易涉及的资产总 额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； (二) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上，且绝对金额超过人民币 500 ...

第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要研究董事、 高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；遴选合格的董事人选和高级管理人 员人选；对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。本工作细则所称 高级管理人员是指董事会聘任的董事会秘书、副总经理、财务负责人等高级管理 人员。 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的选拔，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（ 以 下 简 称 " 《 公 司 法 》 " ） 、《上 市公司治理准则》、《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细 则。 深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 提名委员会工作细则 第七条 提名委员会委员在任期届满以前向董事会提出辞职时，须提出书 面辞职报告，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进 行必要说明。提名委员会因委员辞职或免职等原因导致人数低于规定人数时，公 司董事会应尽快根据上述第三至第五条规定选举产生新的委员；在新的委员就任 前，原委员仍应依照本规则的规定履行委员职责。 第三章 职责权限 第八条 ...