深圳市优优绿能股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年7月） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的 了解与认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一 步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称《投资工作指引》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《深圳市优优绿能股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）和《深圳市优优绿能股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 深圳市优优绿能股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳市优优绿能股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 （2025 年 7 月） 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第一章 总则 第一条 为规范深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业务 规则和《深圳市优优绿能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》等法 律法规规定，具有良好 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 股东会议事规则 深圳市优优绿能股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议事行 为，提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》和《深圳市优优绿能股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）以及其他法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公 司情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，对公司重大事项行使最高决策权。股东会在《公 司法》和《公司章程》规定的权限范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行；临时股东会不定期召开，出现《公司法》和《公 司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，应当于事实发生之日 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 关联交易决策制度 深圳市优优绿能股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 7 月） 第二条 公司及公司关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得 以任何方式隐瞒关联关系。违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责 任。 第三条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。如需公司董事 会或股东会审议通过，应在公司董事会或股东会审议通过后，再由子公司董事会 （或董事）、股东会（或股东）审议。 第四条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第五条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方 式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允， 原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，维护股东的合法 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 董事会议事规则 深圳市优优绿能股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳市优优绿能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会秘书，处理董事会日常事务。董事会秘书或者证 券事务代表保管董事会印章。 第三条 董事会下设审计委员会、战略与发展委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会，各专门委员会对董事会负责。专门委员会成员全部由董事组成，各 专门委员会成员均为 3 人。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立 董事应占多数并担任召集人；审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人 士。 董事会制定专门委员会的工作细则，由董事会批准后生效。 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。 第二章 董事会提案 第五条 在发出召开董事 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年7月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市优优绿能股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息或事项时， 根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件 报送深圳证券交易所登记，并在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条 件的媒体发布。 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人以及法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其 他承担信息披露义务的主体。 第 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳市优优绿能股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 深圳市优优绿能股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各部门及子公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称报告义务人为： （一）公司及其子公司的董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门负责人 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市优优绿能股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，确保投资者的合法权益，保护公司财产安全，降低经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》 等法律、法规、规范性文件以及《深圳市优优绿能股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人（含子公司）的债务向债权 人提供保证、抵押或质押等形式的担保。 1 深圳市优优绿能股份有限公司 对外担保管理制度 助。财务部门在对外担保过程中的主要职责如下： 第三条 公司对外担保应当遵循应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 格控制担保风险。公司董事、高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 非经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市优优绿能股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善本公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易 所业务规则和《深圳市优优绿能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤 其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立公正地履行职责，不 受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当及 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市优优绿能股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规以及《深圳市优 优绿能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案 的日常工作部门。 第三条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得 自行向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。公司依法报送或披 露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。对外报道、传送的文件、音 ...