香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準 確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而 產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 關於建議撤銷監事會並廢止相關制度、 建議修訂《公司章程》及部分制度之公告 招商證券股份有限公司（「本公司」）僅此宣佈，於2025年11月24日召開的本公司董事會 （「董事會」）會議審議通過了《關於撤銷監事會並修訂、制定部分制度的議案》；同日召開的 本公司監事會（「監事會」）會議審議通過了《關於撤銷監事會並廢止相關制度的議案》。關於 撤銷監事會並修訂或廢止相關制度的議案將提交本公司股東大會（「股東大會」）審議。有關 詳情如下： 建議撤銷監事會並廢止相關制度 根據《中華人民共和國公司法》（2024年7月1日實施）（「《公司法》」）及中國證券監督管理委員 會（「中國證監會」）出臺的《關於新〈公司法〉配套制度規則實施相關過渡期安排》的要求，本 公司應當在2026年1月1日前，撤銷監事會，由董事會審計委員會行使監事會職權。本公 司現擬撤銷監事會並廢止以下制度：《招商證券股份有限公司監事會議事規則》、《招商證 券股 ...

霍达曾任中国证监会主任科员、副处长、处长，中国证监会深圳监管局局长助理，中国证监会市场监管部副巡视员、 副主任、主任，中国证监会公司债券监管部主任，中国证监会研究中心主任，北京证券期货研究院院长，中证金融研 究院院长，中国证监会第十七届发行审核委员会兼职委员。 瑞财经 王敏 11月24日，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）发布公告，同意聘请董事长霍达兼任公司首 席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。 霍达，1968年5月出生，中国国籍，2017年5月起任公司董事长、执行董事，曾任招商证券股份有限公司首席信息官。 2019年1月至2020年11月任招商证券国际有限公司董事，2021年11月至2022年1月任招商致远资本投资有限公司董事 长，2018年6月至2022年9月任招商局金融事业群/平台执行委员会委员。 | | 2020-12-31 | 2021-12-31 | 2022-12-31 | 2023-12-31 | 2024-12-31 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ■ 霍达 | 518.0万 | 388. 4万 | ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 6099 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 茲提述本公司日期為二零二二年三月二十七日的公告，內容有關（其中包括）本公司與 招商局集團於二零二二年三月二十七日訂立的二零二二年房屋租賃框架協議項下之持 續關連交易。根據二零二二年房屋租賃框架協議，本集團將於二零二二年三月二十七 日至二零二六年十二月三十一日期間向招商局集團及╱或其聯繫人租賃房屋及就租賃 房屋採購綜合物業管理服務。茲亦提述本公司日期為二零二四年十二月三十日的公 告，內容有關（其中包括）修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下截至二零二五年及二 零二六年十二月三十一日止年度的年度上限。 由於預計截至二零二六年十二月三十一日止年度二零二二年房屋租賃框架協議項下的 交易金額將超出現有年度上限，董事會於二零二五年十一月二十四日決議，將截至二 零二六年十二月三十一日止年度的年 ...

Core Viewpoint - The company has revised the annual transaction limit for a housing lease framework agreement with China Merchants Group, increasing it from 177 million yuan to 284 million yuan for the year 2026 due to anticipated exceeding of the current limit [1] Group 1 - The housing lease framework agreement was established in 2022 and is set to last until December 31, 2026 [1] - China Merchants Group indirectly holds approximately 44.17% of the company's shares, making it the controlling shareholder [1] - The revision of the annual limit must comply with reporting, announcement, and annual review regulations, and is exempt from independent shareholder approval [1]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 6099 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 由於預計截至二零二六年十二月三十一日止年度二零二二年房屋租賃框架協議項下的 交易金額將超出現有年度上限，董事會於二零二五年十一月二十四日決議，將截至二 零二六年十二月三十一日止年度的年度上限由人民幣177.34百萬元提高至人民幣 283.87百萬元。 上市規則的涵義 招商局集團為本公司的控股股東。於本公告日期，招商局集團間接持有本公司合計約 44.17%股權。因此，根據上市規則，招商局集團及其聯繫人為本公司的關連人士，且 二零二二年房屋租賃框架協議項下的交易構成上市規則第14A章項下本公司之持續關 連交易。 - 1 - 由於二零二二年房屋租賃框架協議的經修訂年度上限之最高適用百分比率超過0.1%但 少於5%，故根據上市規則第14A章，修訂二零二二年房屋租賃框架協議截至二零二六 年十二月三十一日止年度的年度上限須遵守申報、公告及年度審閱 ...

招商证券股份有限公司 董事会风险管理委员会工作规则 2025 年 月 日 1 第一章 总 则 第一条 为了完善公司治理结构，提高招商证券股份有限公司（以 下简称公司）风险管理和法律合规管理能力和水平，防范和化解经营 风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《招 商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》及其他有关规定，公司设立董事会风险管 理委员会（以下简称风险管理委员会），并制定本规则。 第二条 董事会风险管理委员会是董事会下设的专门工作机构， 向董事会负责，主要负责指导公司风险管理和法律合规管理（含法治 建设，下同）工作。 第三条 公司应当为风险管理委员会履行职责提供必要的工作条 件。公司董事会秘书、办公室以及负责公司风险管理、法律合规管理 的相关部门按其职能负责风险管理委员会的工作联络、会议组织、材 料准备、档案管理等日常工作。 风险管理委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提供专业意 见。风险管理委员会履行职责的有关费用由公司承担。 第二章 人员组成 第四条 风险管理委员会 ...

1 招商证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 第一章 总 则 2025 年 月 日 第一条 为适应招商证券股份有限公司（以下简称公司）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员 会（以下简称战略与可持续发展委员会），并制定本规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策及公司可持续发展 相关事项进行研究并提出建议。 第三条 公司应当为战略与可持续发展委员会履行职责提供必要 的工作条件。公司董事会秘书、办公室、财务部以及负责公司发展 战略研究的相关部门按其职能负责战略与可持续发展委员会日常工 作联络、会议组织、材料准备、档案管理等日常工作。 战略与可持续发展委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提 供专业意见。战略 ...

招商证券股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 1 第一章 总 则 第一条 为了完善招商证券股份有限公司（以下简称公司）治理 结构，健全公司内控制度，促进公司规范、稳健、持续发展，强化董 事会决策功能，确保董事会对经营管理层的有效监督，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称《香港上市规则》）、《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称 审计委员会），并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会负 责，主要负责行使《公司法》等法律法规规定的监事会职权，并负责 协调公司内、外部审计的沟通、监督、评估、指导和核查等工作，就 选聘外部审计机构提供建议、审核公司的财务信息及其披露，监督及 评估公司的内部控制。 第三条 公司应当为审计委员会 ...

招商证券股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一条 为了促进招商证券股份有限公司（以下简称公司）的规范运作， 规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、 完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《公 司信用类债券信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《上海证券交易所 债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、香港《证 券期货条例》《内幕消息披露指引》《公司收购、合并及股份购回守则》 《公司（清盘及杂项条文）条例》《公司条例》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、自律规则及其他规定（以下简称法律法规）和《招商 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指 ...

招商证券股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 2025 年 月 日 1 第一章 总 则 2 第五条 提名委员会全体成员由董事会全体董事过半数选举产生。 第六条 提名委员会设召集人（主席）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；召集人在独立董事委员内选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第一条 为了完善招商证券股份有限公司（以下简称公司）的治 理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管 理人员组成，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有关规定，公司设 立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟 定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核 ...