法法法法法法法法律律律律律律律律尽尽尽尽尽尽尽尽调调调调调调调调五五五五五五五五大大大大大大大大核核核核核核核核心心心心心心心心模模模模模模模模块块块块块块块块拆拆拆拆拆拆拆拆解解解解解解解解 111111111、、、、、、、、、企企企企企企企企企业业业业业业业业业的的的的的的的的的主主主主主主主主主体体体体体体体体体资资资资资资资资资格格格格格格格格格与与与与与与与与与内内内内内内内内内部部部部部部部部部治治治治治治治治治理理理理理理理理理 （1）主体资格 核查依法设立与经营必备的相关证照，如营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合 一）、开户许可证、外资企业批准证书、社保登记证等。 基本事项，也是核心事项，任何缺失均可能构成实质障碍。 需注意分公司、子公司主体资格核查。 （2）内部治理 通过章程、三会议事规则等文件， 核查三会一层设置情况与职权范围、三会会议记录、职能部门 与内部管理制度、机构独立情况（是否存在各部门之间的人员与职能混同）。 治理机制健全是首发上市、新三板挂牌审核的核心内容之一，目的在于并保证企业的有效运行， 保护股东权益。该审核关注的目的与并购关注的目的一致。但实践中该部分往往需要规 ...

近日，证券时报·券商中国记者从相关渠道获悉，中证协结合监管变化，组织配套修订形成了《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿 内容与目录指引（征求意见稿）》（下称《底稿指引》），目前正向各大券商征求意见。 据悉，此举是为引导主办券商全面落实《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（下称《尽调指引》），进一步规范新三板业务底稿编制 要求，提高主办券商尽职调查工作质量，促进新三板高质量发展。 促进提升主办券商执业质量 此前的《底稿指引》发布于2021年1月，对指导证券公司开展全国中小企业股份转让系统相关挂牌推荐业务、股票发行业务，编制、管理工作底稿发挥了重要 作用。 随着市场形势变化及新三板改革的持续推进，现行规则与业务实践要求存在较大差异，难以为证券公司展业提供有效指导。近期，全国中小企业股份转让系 统对《尽调指引》进行了修订，更好适应当前监管形势和市场要求。 为便于主办券商根据《尽调指引》的要求开展尽职调查、编制和管理工作底稿，中证协配套修订发布《底稿指引》，促进提升主办券商执业质量。 《底稿指引》修订思路有三个方面： 一是进一步明确主办券商尽职调查要求。明确财务真实性、股权合规性、经营规范性 ...

近日，券商中国记者从相关渠道获悉，中证协结合监管变化，组织配套修订形成了《非上市公众公司挂牌 推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引（征求意见稿）》（下称《底稿指引》），目前正向各大券 商征求意见。 据悉，此举是为引导主办券商全面落实《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（下称《尽 调指引》），进一步规范新三板业务底稿编制要求，提高主办券商尽职调查工作质量，促进新三板高质量发 展。 促进提升主办券商执业质量 内容结构与《尽调指引》对应。 《新三板挂牌推荐业务工作底稿目录》设置三部分，第一部分为主办券商尽 职调查文件，第二部分为主办券商挂牌推荐业务的记录，第三部分为申请文件及其他文件。第一部分主办券商 尽职调查文件共设置七个章节，包含公司基本情况调查、业务与技术调查、财务会计调查、公司治理调查、风 险因素及其他重大事项调查、挂牌同时定向发行调查、与证券服务机构的协作等七个部分，分别对应《尽调指 引》除第一章总则和第九章附则外的七个章节。 此前的《底稿指引》发布于2021年1月，对指导证券公司开展全国中小企业股份转让系统相关挂牌推荐业务、 股票发行业务，编制、管理工作底稿发挥了重要作用。 随着市场 ...

最近，小师姐正沉迷在这本 《私募股权投资手册》 中不可自拔，因为这本阅读材料真的太实用、太划算 了！ 《私募股权投资手册》约有11万字，划分为五大章节，前半部分内容从尽职调查拓展到股权投资风险防控， 后半部分内容从投资协议延伸到对赌与回购事项。 《私募股权投资手册》目录大纲 《私募股权投资手册》 11万字，5大章节 现在仅需 87.72元 第一章简要介绍了股权投资尽职调查的主要流程与方法，着重讲解了业务尽调"四核"、财务尽调"五定"、法 律尽调"六维"等内容。 例如业务尽调的"四核"就具体分为业务和产品、标的公司细分行业、研发实力情况、核心竞争力这四个层 面，每个层面都有不同的侧重点。 为了方便我们将理论与实践结合，书中还例举了浑水公司做尽调的"七板斧"：查阅资料、查关联方、实地调 研、调查供应商……等等，虽然都是一些常规的尽调方法，但如何把简单的工作在实践中做到极其细致，也 是非常不容易的。 第二章重点从风控角度，梳理了股权投资的三类常见业务风险、四类常见财务风险、十类常见法律风险，以 及估值风险与风险缓释。 虽然第二章的内容更为复杂，但小师姐却非常喜欢，因为通篇都是案例，没有什么比用实践说话更有信服力 的 ...

特朗普借美欧贸易谈判施压欧盟 力阻石油巨头受气候法规约束 金十数据6月26日讯，据华尔街日报，美国石油高管在废除欧洲环境法规的努力中赢得了特朗普的支 持。美国石油巨头和他们的游说者敦促特朗普和及其内阁成员利用与欧盟正在进行的贸易谈判，推动取 消《欧洲绿色协议》中的两项主要气候法律。知情人士透露，特朗普政府官员在最近的谈判中向欧盟官 员施压，要求他们缩减这些法律。化石燃料生产商抓住了美欧贸易争端的契机，多年来欧盟一直试图使 欧盟经济摆脱对化石燃料的依赖，并遏制排放。美国公司抵触的法律之一是欧盟去年通过的《企业可持 续发展尽职调查指令》（CSDDD），该指令旨在强制年收入超4.5亿欧元（约合5.22亿美元）的企业， 厘清并遏制其运营及全球供应链中的人权侵犯行为与气候影响。 ...

据华尔街日报：美国在贸易谈判中将企业可持续发展尽职调查指令、欧盟的甲烷排放规定列为目标。 ...

（原标题：知名机构，发声！） 并购退出方式正在蓄势 在此次研讨会上，安永华北区战略与交易咨询主管合伙人朱盎以最新市场数据，阐述了近年中国股权投 资市场退出的分布特征，包括方式、行业、地区等方面。 近年来，受资本市场IPO监管的影响，IPO估值下降以及投资机构对流动性需求的增加，投资机构也在 寻求更多元化的退出路径。在对比了美国股权投资市场中并购退出的现状及相关成因后，朱盎表示，中 国控制权并购市场趋于活跃，并购退出方式正在蓄势，但整合过程将是长期的。 【导读】香港公司治理公会、安永、奋迅·贝克麦坚时等详解港股基金退出与并购秘籍 中国基金报记者 卢鸰 2024年1月至今，香港恒生指数最高涨幅达65.43%。在此背景下，作为重要的资本运作平台，在基金投 资退出与企业并购领域，港股市场的作用愈发凸显。 6月24日，"港股市场的进与退：基金投资退出路径与并购实务"专题研讨会在北京安永大楼成功举办， 此次研讨会由中国基金报、安永（中国）咨询有限公司北京分公司、奋迅·贝克麦坚时律师事务所及思 治企业咨询联合主办。 围绕港股市场基金退出策略与并购实务，香港公司治理公会、安永、奋迅·贝克麦坚时等机构与会者进 行了深度探讨。 ...

【导读】香港公司治理公会、安永、奋迅 · 贝克麦坚 时等 详解港股基金退出与并购秘籍 中国基金报记者 卢鸰 香港公司治理公会北京代表处首席代表高伟在开幕致辞中表示，香港不仅是中国企业的 IPO 市场，也正在成为中国企业资产重组、收购兼并，以及基金退出的最为重要的国际市场，公 会愿意与合作伙伴一起，共同助力更多的内地企业有效利用香港的市场化机制实现高质量发 展。 并购退出方式正在蓄势 在此次研讨会上，安永华北区战略与交易咨询主管合伙人朱盎以最新市场数据，阐述了近年 中国股权投资市场退出的分布特征，包括方式、行业、地区等方面。 2024 年 1 月至今，香港恒生指数最高涨幅达 65.43% 。在此背景下，作为重要的资本运作 平台，在基金投资退出与企业并购领域，港股市场的作用愈发凸显。 6 月 24 日， " 港股市场的进与退：基金投资退出路径与并购实务 " 专题研讨会在北京安永 大楼成功举办，此次研讨会由中国基金报、安永（中国）咨询有限公司北京分公司、奋迅 · 贝克麦坚时律师事务所及思治企业咨询联合主办。 围绕港股市场基金退出策略与并购实务，香港公司治理公会、安永、奋迅 · 贝克麦坚时等机 构与会者进行了深度探讨 ...

Core Points - The Australian real estate industry is set to undergo significant anti-money laundering reforms, with a consensus reached that real estate agents do not need to halt transactions if clients refuse to provide identity information [1][3] - The reforms, known as "Tranche 2," will take effect on July 1, 2025, and aim to address the real estate sector's vulnerability to money laundering [3] Group 1: Regulatory Overview - Approximately 90,000 businesses across various sectors, including real estate companies, will be required to fulfill Know Your Customer (KYC) obligations similar to those of banks [1] - AUSTRAC's national manager for policy rules and guidance, Daniel Mossop, emphasized the need for a balance between strict enforcement and avoiding excessive burdens on the industry [6] - Companies must demonstrate reasonable efforts to understand their clients, even if clients refuse to provide information, and must submit a Suspicious Matter Report (SMR) when necessary [6][3] Group 2: Compliance and Industry Response - The new regulations allow other parties involved in transactions, such as lawyers or title transfer agents, to conduct identity verification, provided there is a written arrangement and information sharing before settlement [7] - The compliance market for identity verification is rapidly growing, with companies like PEXA and ConnectID developing verification services to meet the rising demand [8] - PEXA's strategic and delivery manager, Kate Camilleri, indicated that commercializing identity verification is a direction the company is pursuing, despite opposition from competitors like InfoTrack [8]

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