武汉东湖高新集团股份有限公司 WUHANEASTLAKEHI-TECHGROUPCO., LTD. 董事会审计委员会实施细则 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化武汉东湖高新集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，提高公司内部控制力，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《企业 内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》、《武汉东湖高新集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"委员 会"），并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 向董事会报告工作。 第三条 董事会审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作 经验和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤 勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进上市公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应为审 ...

北京昊华能源股份有限公司 对京能集团财务有限公司的风险持续评估报告 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）按照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，通过查验京能集团财务有限公司（以下简称"京能财务" 的《营业执照》《金融许可证》等证件，并审阅京能财务定期财 务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况 如下： 一、京能财务基本情况 京能财务是经国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管 理委员会）批准、北京市市场监督管理局登记注册的非银行金融 机构，依法接受国家金融监督管理总局的监督管理。 企业名称：京能集团财务有限公司 金融许可证机构编码：L0020H211000001 统一社会信用代码：91110000117662892G 注册资本：50 亿元人民币，其中北京能源集团有限责任公司 出资比例为 60%，北京京能清洁能源电力股份有限公司出资比例为 经营范围包括：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办 理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员 单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证 及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单 ...

北京双杰电气股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强北京双杰电气股份有限公司（下称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作 》"）等法律法 规以及《 北京 双杰电气股份 有限公司章程》（ 以 下简称 "《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）保障国家法律、法规、规章及其他相关规定的贯彻落实； （二）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，提高公司经营的效益及效 率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并 降低减值损失； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （五）防止、发现和纠正错误与舞弊，保证账面资产与实物资产核对相符。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部 ...

第一条 为建立健全和有效实施宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制，提高公司风险管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和 可持续发展，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、 宝泰隆新材料股份有限公司 内部控制制度 宝泰隆新材料股份有限公司 内部控制制度 二Ｏ二五年八月 宝泰隆新材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 《上海证券交 易所上市公司内部控制指引》、 《企业内部控制基本规范》等有关法律法规及《公 司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，特此制定本制度。 第二条 公司内部控制的目的 （一）确保国家法律法规和公司内部规章制度得到贯彻执行； （二）建立健全符合现代公司制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决 策机制； （三）明确各部门、各岗位的职责，规范作业流程，提升公司整体管理水平， 提高经营活动的效率和效果，实现发展战略和经营目标； （四）保证资产的安全、完整及对其的有效使用； （五）确保信息的真实性、及时性和完整性，包括编制和提供真实、可靠的 财务报告； （六）确保建立针对各项重大风险的应对预案，预防和控制各种错误和弊端， 及时采取有效纠正措施，避免或减少风险事件 ...

保利发展控股集团股份有限公司 关于对保利财务有限公司关联交易的 风险持续评估报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，保利发展控股集团股份有限公司（以下简称"保 利发展"或"公司"）通过查验保利财务有限公司（以下简称"保利 财务"）的营业执照、金融业务许可证、财务报表及审计报告等，对 保利财务的经营资质、业务、财务和风险状况进行了持续关注和评估， 现将有关情况报告如下： 一、基本情况 保利财务有限公司（以下简称"保利财务"）经国家金融监督管 理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准（金融许可证机构编码： L0090H211000001），在北京市市场监督管理局登记注册（统一社会 信用代码：91110000717881749W），于 2008 年 3 月 11 日成立。保利 财务隶属于中国保利集团有限公司（以下简称"保利集团"），是以 加强集团资金管理和提高资金使用效率为目的，为企业集团内部成员 单位提供金融服务的非银行金融机构，法定代表人徐颖，注册资本 二、内部控制基本情况 （一）控制环境。 保利财务持续完善金融特色公司治理架构，严格落实国资监管和 金融监管要求，动 ...

亿晶光电科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了提高亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，强化董事会决策功能，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监督 机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规的规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导评估公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，公司内控审计部承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会成员由董 ...

(一) 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格。 内部控制制度 苏州海陆重工股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了促进苏州海陆重工股份有限公司(以下简称"公司")的规范运 作，有效防范和化解各种经营风险，促进公司健康稳定发展，依据有关法律法 规，特制定本制度。 第二条 公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面，内部控 制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系，内部控制制度 是指公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效 实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章 内部控制的目标与原则 第三条 公司内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高 效和持续、稳定、健康发展的股份制业务经营实体，具体来说，必须达到以下 目标： (二) 建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与 公司财产的安全、完整及有效利用。 (三) 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 (四) 不断提高经营管理的效率和效益，努力实现价值的 ...

《浙江亨通控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责,向董事会报告工作。 审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行审计委员会的工作职责，勤勉 尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有 效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 审计委员会下设内控审计部为日常办事机构，负责日常工作联络、会 议组织和材料准备等工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应给 予配合。内控审计部行使内部审计监督权，依法检查会计账目及其相关资产，对 财务收支的真实性、合法、有效性进行监督和评价，对公司的资金运作、资产利 用情况及其他财务运作情况进行分析评价，保证公司资产的安全和完整。 浙江亨通控股股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为提高浙江亨通控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会审计委员会的运作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《中华 ...

第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信息及其披 露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 委员会对董事会负责，向董事会报告工作；委员会的提案提交董事会审议决定。 委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有 效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并 提供真实、准确、完整的财务报告。 浙江双元科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为强化浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会（以下 简称"董事会"）决策功能，加强内部监督和风险控制，完善公司法人治理结构、规 范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《浙江双元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，公司设立审计委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 公司须为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担委员会的工作联 络、会议组织、材料准备和档案管理等日常 ...

广博集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第六条 内部审计部门负责内部控制的日常监督，负责内部控制自我评价的现 场审计业务，并向董事会提交内部控制审计报告。 第七条 公司内部控制主要内容为内部控制环境、经营风险评估、内部控制活 动、信息与沟通、内部审计监督及内部控制披露等。 第一条 为了加强和规范广博集团股份公司（以下简称"公司"）内部控制管 理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息可靠性，维护公司资产安全防范，化解 各类风险，提升公司经营管理水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《中华人 民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章，结合本 公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实现 内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司发 展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司内部 ...