【环球网财经综合报道】1月30日，中国证监会就《关于修改〈《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十 条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18 号〉的决定（征求意见稿）》公开征求意见。 进一步来讲，主要修改内容包括六个方面： 一是扩大战略投资者类型。明确全国社保基金、基本养老保险基金、企业（职业）年金基金、商业保险资金（保险 公司运用保险资金自行投资或者委托关联保险资产管理机 构以及作为单一投资人通过关联保险资产管理机构发行的 股权投资计划投资）、公募基金、银行理财等机构投资者可 以作为战略投资者，以耐心资本作为战略性资源对上市 公司 战略投资。同时，在规则上将该类投资者界定为资本投资者，将其他实业投资者界定为产业投资者。 二是明确最低持股比例要求。坚持战略投资者应当持有上市公司较大比例股份，进一步明确战略投资者本次认购上 市公司股份原则上不低于5%，可以根据持股比例参与上市公司治理。 三是明确资本投资者的基本要求。在长期、较大比例持股和提名董事参与公司治理基础上，要求资本投资者应当深 入了解上市公司产业发展，能够帮助上市公司引入战略性资源，或者 ...

星标 ★ IPO日报 精彩文章第一时间推送 1月30日，中国证监会对《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适 用意见——证券期货法律适用意见第18号》做了修改。 张力制图 一是扩大战略投资者类型。明确全国社保基金、基本养老保险基金、企业（职业）年金基金、商业保险资金（保险公司运用保险资金自行投资或者委托关 联保险资产管理机构以及作为单一投资人通过关联保险资产管理机构发行的股权投资计划投资）、公募基金、银行理财等机构投资者可以作为战略投资 者，以耐心资本作为战略性资源对上市公司战略投资。同时，在规则上将该类投资者界定为资本投资者，将其他实业投资者界定为产业投资者。 二是明确最低持股比例要求。坚持战略投资者应当持有上市公司较大比例股份，进一步明确战略投资者本次认购上市公司股份原则上不低于 5%，可以根 据持股比例参与上市公司治理。 三是明确资本投资者的基本要求。在长期、较大比例持股和提名董事参与公司治理基础上，要求资本投资者应当深入了解上市公司产业发展，能够帮助上 市公司引入战略性资源，或者显著改善上市公司治理和内部控制，促进上市公司市场资源 ...

智通财经APP获悉，1月30日，中国证监会就《关于修改〈证券期货法律适用意见第18号〉的决定(征求 意见稿)》公开征求意见。意见稿提到，战略投资者不得通过协议代持或者其他方式规避持股比例、持 股期限要求，在限售期内不得融券卖出该上市公司股份、参与以该上市公司股份为标的的衍生品交易或 者以其他方式锁定收益，变相减持。战略投资者在获得具有限制转让期限股份前，存在未了结的该上市 公司股份融券合约的，应当在获得相关股份前了结该融券合约。 原文如下： 战略投资者应当愿意并且有能力认真履行相应职责，提名董事实际参与公司治理，提升上市公司治理水 平，帮助上市公司显著提高公司质量和内在价值，具有良好诚信记录，最近三年未受到中国证监会行政 处罚或者被追究刑事责任;战略投资者本次认购比例原则上不低于本次发行完成后上市公司总股本的百 分之五，以资产管理产品认购的，按产品单独计算认购股份数量。战略投资者可以为产业投资者或者资 本投资者。 1.产业投资者 产业投资者作为战略投资者，应当具有上市公司同行业 或者相关行业重要战略性资源,通过领先的技术、市场、渠道、品牌等战略性资源,能够带动上市公司产 业技术升级或者增强上市公司的核心竞争力 ...

Core Viewpoint - The company intends to acquire 100% equity of Wuhan Municipal Engineering Design and Research Institute Co., Ltd. from Wuhan Urban Construction Investment Development Group Co., Ltd. through a combination of issuing shares and cash payment, while also raising supporting funds for this transaction [1] Summary by Relevant Sections - The board of directors has determined that the company does not fall under the prohibitions outlined in Article 11 of the "Administrative Measures for the Registration of Securities Issuance by Listed Companies" [1] - The company has not received any negative opinions or disclaimers in its financial reports for the past year, nor has it been subject to any public reprimands from the stock exchange [1] - There are no ongoing investigations by the China Securities Regulatory Commission regarding illegal activities or significant violations of legal rights [1]

中成进出口股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）拟 发行股份购买中国技术进出口集团有限公司持有的中技江苏清洁能 源有限公司 100%股权并同步募集配套资金（以下简称"本次交易" 经审慎判断，公司董事会认为公司不存在《上市公司证券发行注 册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的如下情形： （一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会 认可。 （二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会 计准则或者相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具 否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出 具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不 利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外。 （三）现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会 行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责。 （四）上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯 罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立 案调查。 中成进出口股份有限公司董事会 关于不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一 条规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》 综上，本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条的规定。 特此说明。 （以下无正文） （本页无正文，为《重庆新铝时代科技股份有限公司董事会关于本次交易符合< 上市公司证券发行注册管理办法>第十一条规定的说明》之盖章页） 重庆新铝时代科技股份有限公司 董事会 重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通 过发行股份及支付现金方式购买东莞市宏联电子有限公司100%股权，并募集配套 资金（以下简称"本次交易"）。 经审慎判断，公司董事会认为，公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条规定的不得向特定对象发行股票的如下情形： 关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见 所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除 外； 一年受到证券交易所公开谴责； 案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查； 合法权益的重大违法行为； 第十一条规定的说明 ...

北京中长石基信息技术股份有限公司 北京中长石基信息技术股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条规定的说明 鉴于北京中长石基信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发 行股份方式购买深圳市思迅软件股份有限公司 13.50%的股份（以下简称"本次 交易"）。 为。 截至目前，公司不存在上述不得向特定对象发行股票的情形。因此，本次 交易符合《注册管理办法》第十一条的规定。 特此说明。 北京中长石基信息技术股份有限公司 董 事 会 董事会对本次交易是否符合《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称"《注册管理办法》"）的规定进行了审慎分析。根据《注册管理办法》第 十一条的规定，上市公司存在下列情形之一的，不得向特定对象发行股票： 关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留 意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产 重组的除外； 一年受到证券交易所公开谴责； 案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查； 合法权益的重大违法行为； 北京中长石基信息技 ...

衢州信安发展股份有限公司董事会关于 司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查； 投资者合法权益的重大违法行为； 重大违法行为。 综上，公司董事会认为本次交易符合《上市公司证券发行注册 管理办法》第十一条的规定。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定，公司 董事会经审慎分析，认为公司不存在《上市公司证券发行注册管理 办法》第十一条规定的以下情形： 可； 准则或者相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具 否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年财务会计报告被 出具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重 大不利影响尚未消除； 政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责； 本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条规定的说明 衢州信安发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股 份方式购买先导电子科技股份有限公司 95.4559%股份，并募集配套 资金（以下简称"本次交易" ）。 特此说明。 衢州信安发展股份有限公司董事会 ...

（二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者 相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意 见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组 的除外； （三）现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚， 或者最近一年受到证券交易所公开谴责； 深圳市致尚科技股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第 十一条规定的说明 深圳市致尚科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过 以发行股份及支付现金方式购买深圳市恒扬数据股份有限公司（以下简称"标的 公司"）股东所持标的公司 99.8555%的股权（以下简称"本次交易"）。 经自查论证后公司董事会认为，公司不存在《上市公司证券发行注册管理办 法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的如下情形： （一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可； 深圳市致尚科技股份有限公司 董 事 会 （四）上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司 法机关立案 ...

关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条规定的说明 狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）拟通过 发行股份及支付现金方式，购买王旭龙琦、邓浩瑜等 14 名交易对方合计持有的 杭州利珀科技股份有限公司 97.4399%股份，并向重庆益元企业管理有限公司、 重庆益诚企业管理有限公司发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》的要求，公司董事会对本次交易 进行了审慎分析，认为公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一 条规定的不得向特定对象发行股票的如下情形： 狮头科技发展股份有限公司董事会 关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留 意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产 重组的除外； 行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责； 关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查； 合法权益的重大违法行为； 为。 因此，公司董事会认为，本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条的规 ...