粤开证券股份有限公司关于本次交易符合 《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等 廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见 美年大健康产业控股股份有限公司（以下简称"美年健康"、"上市公司"） 拟通过发行股份的方式购买衡阳美年健康体检中心有限公司 84.00%股权、宁德 美年大健康管理有限公司 81.00%股权、烟台美年大健康体检管理有限公司 75.00% 股权、烟台美年福田健康体检管理有限公司 49.00%股权、武汉美慈奥亚科技管 理有限公司 52.81%股权、三明美年大健康管理有限公司 85.00%股权、肥城美年 健康管理有限公司 90.00%股权、德州美年大健康体检管理有限公司 84.00%股权、 连江美年大健康管理有限公司 82.00%股权、沂水美年大健康体检管理有限公司 健健康管理有限公司 47.37%少数股权、广州花都区美年大健康管理有限公司 大健康管理有限公司 49.00%少数股权、吉林市昌邑区美年大健康科技管理有限 公司 48.05%少数股权（以下简称"本次交易"）。 粤开证券股份有限公司（以下简称"粤开证券"、"独立财务顾问"）作为本 次交易的独立财务顾问，按照中国证券监督管理委员会 ...

21世纪经济报道记者崔文静北京报道 证券行业新规即将出炉。 21世纪经济报道记者了解到，中国证券业协会(以下简称"中证协")7月11日向券商下发《中国证券业协 会关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》(以下简称《实施意见》)，这是首份专门针对 证券行业高质量发展的文件。 该文件不仅对券商发展作出系列要求，同时对中证协如何引导证券行业发展作出规定。 记者梳理发现，从行业导向性来看，其最大特点是强调券商的功能性。《实施意见》明确，引导督促证 券公司将功能性放在首位。从近期监管层发布的多个文件来看，功能性均被置于重要地位。这意味着， 强调功能性，而非仅聚焦于经营性，已经成为证券行业发展的新趋势。 功能性之外，薪酬与廉洁从业也被提及。《实施意见》要求证券公司严格落实稳健薪酬制度指引以及廉 洁从业实施细则的各项要求，建立起科学合理、规范有效的薪酬激励机制与廉洁从业管理体系。 值得重点关注的是，细察《实施意见》可以窥见中证协下一步将要出台或修订的系列文件、建立或完善 的相关机制：包括完善发行承销自律规则，将投价报告质量纳入投行执业质量评价体系，建立网下投资 者评价筛选机制，出台证券公司开展私募基金托管业务规定等 ...

智通财经7月11日电，中证协发布《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意 见》，新规提到，督促证券公司建立起科学合理、规范有效的薪酬激励机制与廉洁从业管理体系，提升 行业整体廉洁从业管理能力，防范道德风险与利益冲突，为行业健康发展提供坚实保障。进一步完善从 业人员管理自律规则，细化从业人员职业道德、诚信合规等要求，引导从业人员提升合规诚信意识，珍 惜职业声誉。（智通财经记者 林坚） 中证协发文督促券商建立起科学合理的薪酬激励机制 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第 三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）拟发 行股份及支付现金购买北方联合电力有限责任公司持有的北方上都正蓝旗新能 源有限责任公司 70%股权与北方多伦新能源有限责任公司 75.51%股权，并向不 超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为上市公司本 次交易的独立财务顾问，根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三 方等廉洁从业风险防控的意见》 （证监会公告〔2018〕22 号）的有关规定，就独 立财务顾问及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人的行为进行核查并 发表如下意见： 一、独立财务顾问有偿聘请第三方行为的核查 本次交易中，独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方机构或个人的 行为。 独立财务顾问对本次交易中上市公司有偿聘请第三方机构或个人的行为进 行了充分必要的核查，核查情况如下： 商； 联席主承销商。 除上述聘请行为之外，上市公司在本次交易中不存 ...

中信证券股份有限公司关于本次交易符合《关于加强证券公 司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的 意见》的相关规定之核查意见 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟以持有的煤 炭业务相关资产及负债与江西江钨控股发展有限公司持有的赣州金环磁选科技 装备股份有限公司 8,550 万股股份（对应股比 57%）的等值部分进行置换，拟置 入资产与拟置出资产交易价格的差额部分，由一方向另一方以现金方式补足（以 下简称"本次交易"）。中信证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为 上市公司本次交易的独立财务顾问，根据《关于加强证券公司在投资银行类业务 中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告〔2018〕22 号）的有 关规定，就独立财务顾问及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人的行为 进行核查并发表如下意见： 一、独立财务顾问有偿聘请第三方行为的核查 本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方机构或个人 的行为。 务咨询等服务。 除上述聘请行为之外，上市公司在本次交易中不存在直接或间接有偿聘请其 他第三方机构或个人的行为。 三、独立财务顾问的核查意见 经核查， ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方 等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见 梦网云科技集团股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟发行股份及 支付现金购买杭州碧橙数字技术股份有限公司全部股份并募集配套资金（以下简称 "本次交易"） 。方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为 本次交易的独立财务顾问，根据中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中 聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告〔2018〕22 号）的规定，就本 次交易是否存在有偿聘请各类第三方机构和个人的行为进行了核查，核查情况如下： 一、独立财务顾问有偿聘请第三方行为的核查 本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为，本独立 财务顾问已在财务顾问报告中对此进行了披露。 二、上市公司有偿聘请第三方行为的核查 上市公司在本次交易中聘请的第三方机构或个人的情况如下： （一）聘请方正证券承销保荐有限责任公司担任本次交易的独立财务顾问； （四）聘请上海众华资产评估有限公司担任本次交易的评估机构； （五）聘请香港余沛恒律师事务所为本次交 ...

中国国际金融股份有限公司 关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务 中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之 核查意见 中交地产股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）拟将持有的房地 产开发业务相关资产及负债转让给中交房地产集团有限公司（以下简称"中交房 地产集团"） 一、独立财务顾问有偿聘请第三方的核查 （以下简称"本次交易"）。中国国际金融股份有限公司（以下简称"本 独立财务顾问"）接受上市公司委托，担任本次交易的独立财务顾问。本独立财 务顾问按照中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉 洁从业风险防控的意见》 本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为。 二、上市公司有偿聘请第三方的核查 根据上市公司的说明，上市公司在本次交易中聘请的中介机构情况如下： 审计机构； 评估机构。 （〔2018〕22 号）的规定，就独立财务顾问及上市公司在 本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称"第三方"）的行为进行核查并发 表如下意见： （以下无正文） （此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于本次交易符合 <关于加强证> 券公司在投资银行类业务中聘请 ...

本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为。 二、上市公司有偿聘请第三方等相关行为的核查 本次交易中，上市公司聘请招商证券及中国国际金融股份有限公司担任独立 财务顾问、聘请德恒律师事务所担任法律顾问、聘请利安达会计师事务所（特殊 普通合伙）担任审计机构、聘请中和资产评估有限公司担任评估机构，不存在聘 请其他第三方的情况。 等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"独立财务顾问"）作为 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"）重大资产置换及支付现金购买 资产暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据《关于加强证 券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公 告201822 号）的规定，对独立财务顾问及上市公司在本次交易中有偿聘请第三 方机构或个人（以下简称"第三方"）的行为进行核查并发表如下意见： 招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司本次交 易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方 一、本独立财务顾问有偿聘请第三方等相关行为的核查 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于宝塔实 ...

国泰海通证券股份有限公司关于 上海奥浦迈生物科技股份有限公司 本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘 请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见 根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防 控的意见》（证监会公告201822 号），国泰海通证券股份有限公司（以下简称 "独立财务顾问"）对上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称"上市公司"或 "公司"）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金有偿聘请各类第三方机 构和个人（以下简称"第三方"）等相关行为进行核查。 一、独立财务顾问有偿聘请第三方等相关行为的核查 经核查，独立财务顾问在本次上市公司并购重组财务顾问业务中不存在各类 直接或间接有偿聘请第三方的行为，不存在未披露的聘请第三方行为。 二、上市公司有偿聘请第三方等相关行为的核查 上述相关第三方机构的聘请行为合法合规，符合《关于加强证券公司在投资 银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（中国证券监督管理委员 会公告201822 号）的规定。 除上述聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三 方机构或个人的行为。 三、独立财务顾问的核查 ...

每经记者｜陈晨 每经编辑｜叶峰 另外，2023年10月20日，某证券公司分公司通过询价采购流程与C文化传媒公司签署推广协议，主要服 务项目为广告投放、短视频运营及直播运营。然而，在签署协议两个月前的2023年8月，该分公司即已 经接受C公司的视频运营与直播运营服务并支付报酬。经查，参与签署协议的该分公司投资顾问张某的 妻子为C公司的股东（监事），直至双方签署正式协议前的2023年10月18日才退出其所占有的全部C公 司股份。某证券公司分公司未就C公司提供相关服务是否存在潜在利益冲突进行审慎核查。 记者获悉，近期中证协向各券商通报了证券行业自律处分典型案例。协会表示，为充分发挥自律处分案 件的警示教育作用，以直观形式具象呈现自律规范要求，凝聚行业共识，增强执业预期，协会建立自律 处分典型案例通报机制，提醒会员单位与从业人员严格遵守规定，切实提升履职意识和合规能力，有效 防范类似行为的发生。 据悉，此次通报为2025年第1期，共计4个案例，分别是某证券营业部虚构第三方服务主体与服务内容， 某证券公司分公司利益冲突防范审查把控不严，某证券公司财务报销事项管理不规范，某证券公司廉洁 从业考察覆盖不全面。 利益冲突审查 ...