为深入学习和贯彻落实新修订的《反洗钱法》，进一步提升全体员工反洗钱意识和合规廉洁从业水平， 践行中国"新法施行背景下期货公司反洗钱履职展望与廉洁从业合规体系构建"特色金融文化"五要五 不"要求，2025年3月13日，建信期货开展主题为专项培训。特邀上海市华诚律师事务所高级合伙人、刑 事合规部负责人蒋力飞律师主讲，公司全体员工通过线上线下相结合的方式参加了此次培训。 随后，蒋律师结合自身丰富的实务经验，从廉洁从业合规体系建设的顶层设计入手，深入分析了《期货 经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的廉洁从业"红线清单"，并进一步延伸到重点领域和关键 环节的风险监控机制。他特别针对期货业务场景中的廉政风险与预防措施，进行了全面系统的讲解，涵 盖了从制度设计到具体操作的全流程。通过剖析多个典型案例，深入浅出地阐述了廉洁从业对于企业可 持续发展和员工职业发展的重要性。员工违规行为不仅会带来的法律风险，还可能引发严重的经济后果 和职业影响，甚至损害企业的声誉和市场竞争力。在当前的强监管环境下，全体员工必须时刻保持清醒 头脑，牢固树立合规意识，坚守职业道德底线，共同筑牢企业廉洁防线，确保企业在合规经营的基础上 实现稳健发 ...

为持续巩固"不敢腐、不能腐、不想腐"的廉洁文化根基，将合规意识内化为全体员工的行动自觉，近 日，海证期货有限公司组织开展了2025年度全员廉洁从业专题培训。本次培训覆盖公司总部及各分支机 构全体干部员工，旨在通过常态化、制度化的警示教育，为公司稳健经营和高质量发展提供坚实的文化 保障。 "廉洁从业不是一句空洞的口号，而是体现在我们日常工作的每一个细节中。"公司负责人在培训中强 调，"无论是前台业务人员还是中后台支持岗位，都必须时刻绷紧廉洁自律这根弦，共同维护期货行 业'合规、诚信、专业'的良好形象。" 作为公司年度合规文化建设的重要一环，此次培训不仅是知识的传递，更是一次深刻的思想洗礼。后 续，海证期货将持续完善廉洁从业长效机制，通过定期培训、日常宣导、专项检查与严肃问责相结合的 方式，推动廉洁文化融入血脉、见于行动，让清风正气成为公司最鲜明的底色，为服务实体经济和资本 市场的健康发展贡献坚实力量。 培训以中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及中国期货业协会最新发布的《期 货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》为核心教材，系统梳理了从业人员在业务承揽、客户服 务、费用管理、信息保密等关键环 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 10张罚单！百联入主上海证券后，合规风险为何集中爆发？ 自"易主"百联集团以来，上海证券频频遭遇"多事之秋"。从基层人员到分支机构，从时任网点负责人到 券商总部，围绕上海证券瑞安塘下大道证券营业部（简称：塘下大道营业部）的监管处罚，在半个月内 由6份追加至10份。监管风暴背后，折射出这家老牌券商廉洁从业和合规管理的深层隐忧。 从六到十 岁末将至，一组颇为严厉的监管罚单，为上海证券带来阵阵寒意。 1月14日，浙江证监局先期公布六份罚单，分别涉及上海证券塘下大道营业部及四名责任人员，以及上 海证券总部。而在半个月后的11月28日，浙江证监局再度更新四份针对个人的禁业罚单。罚单数量由此 增至十份，为年内券商"罚单之最"。 浙江证监局指出，2017年至2021年间，塘下大道营业部多名员工存在违反廉洁从业规定的行为，核心症 结在于"廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞"，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从 业规定》（下称"廉洁从业规定"）和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称"合规 管理办法"）等法律法规 ...

党的二十届四中全会明确提出，"十五五"时期经济社会发展必须坚持党的全面领导。"十五五"时期是基 本实现社会主义现代化夯实基础、全面发力的关键时期。"十五五"规划建议提出，坚持和加强党的全面 领导是推进中国式现代化的根本保证。 对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求 深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实 现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中国证券报记者专访时，系统阐 述了公司以党建为"红色引擎"，深耕廉洁从业"责任田"，护航金融高质量发展的思考与实践。 放稳廉洁从业"压舱石" 2022年5月27日，是诚通证券发展史上的重要分水岭。从被接管托管的风险券商，正式转型为中国诚通 控股的央企子公司，这不仅是身份的转变，更是使命与责任的重塑。 "并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的'利润至上'单一导向，深刻认识到作为央企 控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。"张威表示，"公司的经营发展必须自觉放到党和国 家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为 ...

"并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的'利润至上'单一导向，深刻认识到作为央企 控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。"张威表示，"公司的经营发展必须自觉放到党和国 家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为国家金融秩序的坚定维护者。" 张威认为，廉洁从业是维护金融秩序最微观、最基础的前提，是金融机构的生命线。面对国资央企更为 严格的监管标准和更高的期望，诚通证券深刻认识到，坚持和加强党的全面领导是根本保证。公司坚持 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，将加强党的建设作为统领全局的"红色引擎"。 党的二十届四中全会明确提出，"十五五"时期经济社会发展必须坚持党的全面领导。"十五五"时期是基 本实现社会主义现代化夯实基础、全面发力的关键时期。"十五五"规划建议提出，坚持和加强党的全面 领导是推进中国式现代化的根本保证。 对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求 深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实 现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中 ...

对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求 深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实 现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中国证券报记者专访时，系统阐 述了公司以党建为"红色引擎"，深耕廉洁从业"责任田"，护航金融高质量发展的思考与实践。 ● 本报记者 徐昭 刘英杰 放稳廉洁从业"压舱石" 2022年5月27日，是诚通证券发展史上的重要分水岭。从被接管托管的风险券商，正式转型为中国诚通 控股的央企子公司，这不仅是身份的转变，更是使命与责任的重塑。 "并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的'利润至上'单一导向，深刻认识到作为央企 控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。"张威表示，"公司的经营发展必须自觉放到党和国 家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为国家金融秩序的坚定维护者。" 张威认为，廉洁从业是维护金融秩序最微观、最基础的前提，是金融机构的生命线。面对国资央企更为 严格的监管标准和更高的期望，诚通证券深刻认识到，坚持和加强党的全面领导是根本 ...

Core Viewpoint - The article emphasizes the importance of building a strong cultural soft power and fulfilling responsibilities in the financial sector, as outlined in the 20th National Congress of the Communist Party of China, which sets the direction for the development of the financial industry during the 14th Five-Year Plan period [1] Group 1: Corporate Governance and Culture - The company views party discipline and integrity as essential for high-quality development, integrating these principles into its governance framework to ensure long-term stability and health in the industry [2][8] - The company has established a "clean governance risk management system" that identifies over 1,200 internal control key points across its business chain, focusing on risk prevention and real-time alerts for potential issues [6][9] Group 2: Employee Engagement and Training - The company has created a "Clean Practice Handbook" to clarify regulations and has developed engaging materials, such as comics, to educate younger employees about compliance and integrity [3][5] - Regular training sessions and a structured learning mechanism are in place to enhance employees' understanding of party discipline and compliance requirements [2][8] Group 3: Digital Transformation and Risk Management - The company has invested in technology to enhance governance capabilities, including a system for monitoring employee investment behaviors to prevent misconduct [6][7] - A financial cloud system has been established to support remote financial data management and integrate risk data from overseas subsidiaries into a centralized risk database [7] Group 4: Long-term Commitment to Integrity - The company is committed to embedding integrity into its corporate culture and governance structure, viewing it as a cornerstone for building core competitiveness [8][9] - The company aims to create a robust ecosystem that discourages corruption and promotes compliance, aligning with the strategic goals set forth in the 14th Five-Year Plan [9]

华泰证券（601688）党委书记、董事长张伟： 党建领航 数字赋能 深耕廉洁从业"责任田" "党的二十届四中全会擘画了'十五五'时期加快建设金融强国的宏伟蓝图，为新时代金融事业发展指明 方向、提供根本遵循。"华泰证券股份有限公司党委书记、董事长张伟日前在接受中国证券报记者专访 时表示，在当前中国经济迈向高质量发展、文化强国建设加速推进的新时代背景下，证券公司作为资本 市场的重要参与者，大力培育、弘扬"五要五不"的中国特色金融文化，践行"合规、诚信、专业、稳 健"的行业文化理念已成为提升综合竞争力、实现经济效益与社会效益相统一、促进行业长期稳定健康 发展的必由之路。 张伟表示，近年来，华泰证券始终坚持党的领导、加强党的建设，以全面从严治党为统领，将廉洁从业 建设融入公司治理全局，深耕廉洁从业"责任田"，为公司行稳致远提供坚强保障。 ● 本报记者 徐昭 赵中昊 强化思想引领 让廉洁文化内化于心 据张伟介绍，华泰证券党委将党风廉政建设作为高质量发展的"压舱石"，通过思想铸魂、制度固本、文 化浸润、警示促改多维发力，旨在筑牢廉洁从业的坚固根基，为将公司打造成为一流投资银行绘就鲜明 的价值底色、筑牢坚实的纪律屏障。 " ...

■ "夯实文化软实力 积极履责显担当"系列专题报道 华泰证券党委书记、董事长张伟： 党建领航 数字赋能 深耕廉洁从业"责任田" "党的二十届四中全会擘画了'十五五'时期加快建设金融强国的宏伟蓝图，为新时代金融事业发展指明 方向、提供根本遵循。"华泰证券股份有限公司党委书记、董事长张伟日前在接受中国证券报记者专访 时表示，在当前中国经济迈向高质量发展、文化强国建设加速推进的新时代背景下，证券公司作为资本 市场的重要参与者，大力培育、弘扬"五要五不"的中国特色金融文化，践行"合规、诚信、专业、稳 健"的行业文化理念已成为提升综合竞争力、实现经济效益与社会效益相统一、促进行业长期稳定健康 发展的必由之路。 张伟表示，近年来，华泰证券始终坚持党的领导、加强党的建设，以全面从严治党为统领，将廉洁从业 建设融入公司治理全局，深耕廉洁从业"责任田"，为公司行稳致远提供坚强保障。 ● 本报记者 徐昭 赵中昊 强化思想引领 让廉洁文化内化于心 在数字经济时代，科技赋能已成为提升治理能力和治理效能的关键驱动力，也是华泰证券多年来坚持重 点投入打造的核心竞争力。张伟表示，华泰证券打造了"廉洁风险管理系统"，系统梳理公司全业务链 1 ...

为了增强教育的感染力和实效性，课程中特别安排了观看中央纪委发布的警示短片《明纪释法|严查"快递送礼"等隐形变异问题》。该短片通过生动的案例 和深入的分析，揭示了隐形变异问题的多样性和危害性，使新员工们对廉洁从业有了更加直观和深刻的理解。 青春有为，清廉护航。8月20日，杭州银行北京分行纪委精心组织了一场意义深远的廉政教育课，闫文书记为23名新入职的校招员工上了职业生涯的"廉洁第 一课"。从校园到职场，这堂生动的廉政课堂用案例敲响警钟，以互动播撒清廉种子，助力新员工们系好职场第一粒"风纪扣"。 结合近期学习教育主题，课程设置了八项规定知识问答的互动环节，通过高发情景模拟，指出潜在的廉洁风险点，并引导新员工们积极思考和讨论。这一环 节不仅活跃了课堂气氛，更让新员工们在参与中加深了对廉洁规定的理解和记忆。新员工们积极参与，纷纷表示这种形式既有趣又实用。 最后，组织签署了《个人廉洁从业承诺书》，这不仅是对个人廉洁自律的庄严承诺，更是对未来职业生涯的郑重宣告。此次廉政教育课，以视听结合的方式 带动新员工们承诺践诺。新员工们自发交流感悟，表示受益匪浅。 课堂在闫文书记的亲切致辞中拉开序幕。他强调："廉洁是银行从业者职业生 ...