近期，中国证监会披露的行政处罚决定书显示，青岛大摩证券投资有限公司（以下简称"青岛大摩"）因未按照规定保存且毁损业务资料，并且向证券监管部 门报送的文件存在重大遗漏，被处以300万元罚款，并被撤销证券投资咨询业务许可，多位相关责任人被罚。 另外，青岛大摩即墨分公司与青岛大摩济南分公司均为青岛大摩分支机构。2022年9月至2024年8月，青岛大摩通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送 的"H3005_资产负债表(全量)""H3006_利润表(全量)财务数据"中，未包含青岛大摩即墨分公司、青岛大摩济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大 遗漏。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元，相关行为持续时间长、涉案金额大，情节严重。 同时，中国证监会指出，王见宇作为青岛大摩济南分公司运营主管，直接负责青岛大摩济南分公司产品推广及投教课程平台运营管理，知悉数据库数据删除 事项，是直接负责的主管人员。李成武作为青岛大摩法定代表人、总经理，对青岛大摩及其分支机构负有管理责任；李乐彤作为青岛大摩济南分公司技术人 员，直接负责投教课程平台技术工作，并直接实施了数据库数据删除行为；郭娟 ...

今天记者多次拨打青岛大摩投资的联系电话，均无人接听，北京中方信富的官网也处于"服务暂停"的状态。有律师认为，对持牌机构而言，撤销业务许可意 味着公司将不能再从事证券投资咨询业务，那么投资者可以因此解除合同并要求退还相应的费用。 今年以来，有大量的投顾机构吃到了监管罚单。对于已经购买服务的投资者而言，如果想进行维权，那么投资者需要注意搜集能证明投顾公司涉嫌违规的相 关证据，以备投诉时使用。 连续2家老牌投顾机构被吊销牌照 近日，证监会公布的一则行政处罚决定书，对青岛大摩投资而言无疑是一记重拳。这家成立于1997年的老牌投顾机构，被处以300万元罚款，并撤销其证券 投资咨询业务许可。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00014799 | ହିଁ 分 | | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | হয় 称 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 | | | 文 름 | | 主题词 | 最近，青岛大摩证券投资有限公司（以下简称青岛大摩投资）成为近期第二家被"摘牌"（撤销其证券投资咨询业务许可）的证券投资咨询机构。 就在上个月，另一家老牌证券投资咨询机构—— ...

蓝鲸新闻12月23日讯，近日，天津证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司。 该决定书指出，和信证券天津分公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题： 一是个别向客户提供证券投资顾问服务的工作人员，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 二是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，运用单一客户案例进行宣传，存在一定误导性。 三是分公司对投资顾问的宣传不规范。部分投资顾问未在中国期货业协会、中国证券投资基金业协会注册登记，被分公司宣传具有期货、基金 从业资格；个别投资顾问离职后，分公司未及时更新网站中的宣传材料、投顾课程等信息。 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。天津证监局决定对和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司采取责令改正及增 加合规检查次数的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 索 引 号 | bm56000001/2025- 00014868 | 分 类 | | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 1766425883000 | | 名 称 | 关于对和信证券投资咨询股份有 ...

青岛大摩未按规定保存且毁损有关文件和资料的行为违反了《中华人民共和国证券法》第一百六十二条 的规定，构成《中华人民共和国证券法》第二百一十四条所述的违法行为，且涉及客户数量较多，金额 较大，情节严重。王见宇作为青岛大摩济南分公司运营主管，直接负责青岛大摩济南分公司产品推广及 投教课程平台运营管理，知悉数据库数据删除事项，是直接负责的主管人员。李成武作为青岛大摩法定 代表人、总经理，对青岛大摩及其分支机构负有管理责任；李乐彤作为青岛大摩济南分公司技术人员， 直接负责投教课程平台技术工作，并直接实施了数据库数据删除行为；郭娟娟作为青岛大摩副总经理兼 合规部负责人，负责青岛大摩济南分公司"大摩指数"系统的合规审核，上述3名人员是其他直接责任人 员。 青岛大摩向监管部门报送的文件存在重大遗漏的行为，构成《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证 委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》)第三十三条第一项所述违法行为，且情节严重。 近日，证监会官网披露的行政处罚决定书显示，青岛大摩证券投资有限公司（以下简称"青岛大摩"）因 未按照规定保存且毁损业务资料并处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。此外，另有4名 ...

投顾行业严监管之年：2家老牌机构突遭"摘牌"，全年超10家被暂停新增客户 大摩投资此次被"摘牌"，事发两项严重违法事实：一是未按照规定保存且毁损有关文件和资料，二是向 证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。 作者：周楠 2025年即将收官，2家老牌证券投顾机构却在年末遭遇"摘牌"。 证监会官网近期披露，对青岛大摩证券投资有限公司(下称"大摩投资")罚款300万元并撤销其证券投资 咨询业务许可，处罚原因是该机构存在未按规定保存且毁损有关文件和资料等行为。 披露显示，在长达两年时间里，大摩投资向监管报送的资产负债表等存在重大遗漏，导致累计漏报营收 4.85亿元。 在此之前，11月初，另一家老牌投顾机构也被"摘牌"。据披露，北京中方信富投资管理咨询有限公司 (下称"中方信富")被撤销证券投资咨询业务许可，公司与时任董事长被合计罚款360万元。 大摩投资、中方信富均成立超20年，如今为何被逐出投顾行业？第一财经关注到，近年来，2家机构及 旗下分公司均屡屡被罚，中方信富在去年曾被暂停新增客户12个月，监管直指该机构存在员工无证执 业、误导营销、承诺收益等问题。 今年以来，A股在结构性震荡中走出"慢牛"行情，得益于市场活跃 ...

2025.12. 21 本文字数：2933，阅读时长大约5分钟 作者 | 第一财经 周楠 2025年即将收官，两家老牌证券投顾机构却在年末遭遇"摘牌"。 证监会官网近期披露，对青岛大摩证券投资有限公司（下称"大摩投资"）罚款300万元并撤销其证 券投资咨询业务许可，处罚原因是该机构存在未按规定保存且毁损有关文件和资料等行为。 披露显示，在长达两年时间里，大摩投资向监管报送的资产负债表等存在重大遗漏，导致累计漏报营 收4.85亿元。 在此之前，11月初，另一家老牌投顾机构也被"摘牌"。据披露，北京中方信富投资管理咨询有限公 司（下称"中方信富"）被撤销证券投资咨询业务许可，公司与时任董事长被合计罚款360万元。 大摩投资、中方信富均成立超20年，如今为何被逐出投顾行业？第一财经关注到，近年来，2家机构 及旗下分公司均屡屡被罚，中方信富在去年曾被暂停新增客户12个月，监管直指该机构存在员工无 证执业、误导营销、承诺收益等问题。 今年以来，A股在结构性震荡中走出"慢牛"行情，得益于市场活跃度提升，证券投顾机构迎来一 波"冲业绩"的好机会，然而，违法违规行为却令多家机构招致重罚。据记者初步统计，年内超10家 投顾机构 ...

2025.12.21 本文字数：2933，阅读时长大约5分钟 作者 |第一财经 周楠 2025年即将收官，两家老牌证券投顾机构却在年末遭遇"摘牌"。 证监会官网近期披露，对青岛大摩证券投资有限公司（下称"大摩投资"）罚款300万元并撤销其证券投 资咨询业务许可，处罚原因是该机构存在未按规定保存且毁损有关文件和资料等行为。 披露显示，在长达两年时间里，大摩投资向监管报送的资产负债表等存在重大遗漏，导致累计漏报营收 4.85亿元。 在此之前，11月初，另一家老牌投顾机构也被"摘牌"。据披露，北京中方信富投资管理咨询有限公司 （下称"中方信富"）被撤销证券投资咨询业务许可，公司与时任董事长被合计罚款360万元。 大摩投资、中方信富均成立超20年，如今为何被逐出投顾行业？第一财经关注到，近年来，2家机构及 旗下分公司均屡屡被罚，中方信富在去年曾被暂停新增客户12个月，监管直指该机构存在员工无证执 业、误导营销、承诺收益等问题。 今年以来，A股在结构性震荡中走出"慢牛"行情，得益于市场活跃度提升，证券投顾机构迎来一波"冲 业绩"的好机会，然而，违法违规行为却令多家机构招致重罚。据记者初步统计，年内超10家投顾机构 曾被 ...

2025年即将收官，2家老牌证券投顾机构却在年末遭遇"摘牌"。 证监会官网近期披露，对青岛大摩证券投资有限公司（下称"大摩投资"）罚款300万元并撤销其证券投 资咨询业务许可，处罚原因是该机构存在未按规定保存且毁损有关文件和资料等行为。 披露显示，在长达两年时间里，大摩投资向监管报送的资产负债表等存在重大遗漏，导致累计漏报营收 4.85亿元。 在此之前，11月初，另一家老牌投顾机构也被"摘牌"。据披露，北京中方信富投资管理咨询有限公司 （下称"中方信富"）被撤销证券投资咨询业务许可，公司与时任董事长被合计罚款360万元。 大摩投资、中方信富均成立超20年，如今为何被逐出投顾行业？第一财经关注到，近年来，2家机构及 旗下分公司均屡屡被罚，中方信富在去年曾被暂停新增客户12个月，监管直指该机构存在员工无证执 业、误导营销、承诺收益等问题。 今年以来，A股在结构性震荡中走出"慢牛"行情，得益于市场活跃度提升，证券投顾机构迎来一波"冲 业绩"的好机会，然而，违法违规行为却令多家机构招致重罚。据记者初步统计，年内超10家投顾机构 曾被暂停新增客户。 大摩投资被"摘牌"前屡吃罚单 大摩投资此次被"摘牌"，事发两项严重违法 ...

证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩投资咨询机构违法行为进行了立案 调查，青岛大摩证券投资有限公司等当事人未按照规定保存且毁损有关文件和资料，向证券监管部门报 送的文件存在重大遗漏。 证监会决定，对青岛大摩处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关 责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。 11月，证监会还曾对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款，并撤销证券投资咨询业务 许可。 故意删除服务记录数据 漏报营业收入4.85亿元 在听证过程中，青岛大摩及其代理人提出，青岛大摩已按法律法规要求进行留痕管理并提供全部数据材 料；已经按照要求报送分支机构的财务数据，不存在重大遗漏，且已对报送格式不规范整改完毕；青岛 大摩依法建立并执行合规制度，未受到过行政处罚、行政监管措施；公司管理存在个别不规范之处，未 达到情节严重程度，且已全面整改，本案量罚幅度过重。综上，青岛大摩请求免于处罚或从轻、减轻处 罚。 李成武及其代理人提出，李成武积极配合调查工作，维护投资者权益，努力整改主动化解社会风险，请 求免于处罚或从轻、减轻处罚。 ...

12月19日，证监会披露的一则行政处罚决定书显示，证监会决定对青岛大摩证券投资有限公司（下 称"大摩投资"）处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可。这是继11月北京中方信富投资管 理咨询有限公司（下称"中方信富"）被撤销牌照后，年内第二家被"摘牌"的证券投顾机构。 年内两家机构相继被"摘牌" 上海中因律师事务所高级合伙人钟建律师接受上证报记者采访时表示，从上述近年被处罚记录记录来 看，两家机构接连被撤销牌照，与其连续多年被证监会严厉处罚却仍不知悔改反而顶风作案有关。 在上述处罚中，机构与法定代表人同时被追责，反映了当前监管"双罚制"的强化与常态化趋势。钟建表 示，一方面，"双罚制"的核心在于将责任落实到人，让最终决策者和受益者直接承担法律后果，有助于 形成更强的震慑力。另一方面，也释放出监管"长牙带刺"的信号。 违规乱象屡禁不止行业症结亟待破解 同花顺iFind数据显示，截至12月20日，今年以来投资咨询机构共计收到近80张罚单，涉及机构50家， 超30名责任人被罚。 从违规类型来看，提供虚假材料信息、违规发布广告或进行虚假、误导宣传构成了违规行为的"重灾 区"。其中，涉及误导宣传的罚单就超过20张 ...