第五条 本制度所指内幕信息是指《证券法》《股票上市规则》等法律、行政法规 所规定的，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大 影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大 事件。 本制度所称尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会或上海证券交易所指定、公 司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司(以下简称公司)内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公开、公平、公正， 切实保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则(2025 年 4 月修订版)》（以 下简称《公司法》《证券法》《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规和规范性文件的要求，以及公 司章程和《上海凤凰 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）的 对外提供财务资助行为，明确公司对外提供财务资助决策的批准权限与批准程序， 切实防范对外提供财务资助风险，确保公司稳健经营。根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则（2025 年 4 月修订版）》(以下简称《股票上市规则》)、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规及《上海凤凰 企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，并结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及全资、控股子公司 在主营业务范围外以货币资金、实物资产、无形资产等方式向外部主体（包括参 股公司以及虽在公司合并报表范围内，但该控股子公司其他股东中包含公司的控 股股东、实际控制人及其关联人）提供资助的行为，包括但不限于： （一）借款（有息或无息）； （二）委托贷款； （三）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司应当充分 ...

General Principles - The management system for the shareholding and trading of Shanghai Phoenix Enterprise (Group) Co., Ltd. aims to strengthen the management of shares held by directors and senior management, based on various laws and regulations [1][2] - This system applies to the shares held by directors and senior management, including those held in others' accounts and through margin trading [1][2] Shareholding Change Reporting Management - The company secretary is responsible for managing the identity information and shareholding data of directors and senior management, ensuring timely reporting to regulatory bodies in case of violations [5][6] - Directors and senior management must report their shareholding information and any changes within specified timeframes [6][7] Restrictions on Shareholding Changes - There are specific prohibitions on share transfers for directors and senior management under certain conditions, such as within six months of leaving the company or during investigations [12][13] - Directors and senior management are prohibited from short-selling the company's shares or engaging in derivative trading based on the company's stock [5][12] Regulations on Share Reduction Behavior - Directors and senior management must adhere to commitments regarding shareholding ratios, holding periods, and methods of reduction [15][16] - During their tenure, they can only transfer up to 25% of their total shareholding from the previous year, with exceptions for certain circumstances [16][17] Information Disclosure Management - Prior to trading, directors and senior management must notify the company secretary of their trading plans, who will verify compliance with disclosure requirements [20][21] - Any share reduction must comply with legal and regulatory disclosure obligations, ensuring the information is truthful and complete [21][22] Accountability - Directors and senior management who violate the trading regulations may face penalties from regulatory bodies and potential internal disciplinary actions [30][31] - The company is responsible for ensuring compliance with the established management system and may take action against those who cause losses through violations [30][31]

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）会计 师事务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同），切实维护股东利益，提高财务 信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《上 市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规和规范性文件及《上海凤凰企业（集 团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律、行政法规 要求，聘任会计师事务所对公司财务报表发表审计意见、出具审计报告及内部审 计控制报告的行为。公司选聘执行财务会计报表审计业务的会计师事务所相关行 为，应当遵照本制度选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称审计委员会）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 外部信息报送和使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司(以下简称公司)定期报告、临 时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送 管理，确保信息披露公平、公正、公开，杜绝内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《上海凤 凰企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）《上海凤凰企业（集团）股 份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称公司信披管理制度）等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司信披管理制度》需要披露但尚未 公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及需披露的重大 事项。 重大事项是指公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生较大影响的事项。尚未公开是指公司尚未在上海证券交易所网站或 ...

Core Viewpoint - The document outlines the internal control system for external guarantee business of Shanghai Phoenix Enterprise (Group) Co., Ltd, aiming to standardize external guarantee behavior, prevent risks, and protect investors' rights [1]. Group 1: General Principles - The company must establish an effective internal control system to strictly manage debt risks arising from external guarantees and fulfill the necessary review and disclosure obligations [1][2]. - External guarantees must adhere to principles of legality, prudence, mutual benefit, and safety [2]. Group 2: Responsibilities and Approval - The Board of Directors authorizes the financial management department to operate external guarantee business, ensuring separation of incompatible positions for oversight [3]. - Guarantees exceeding 10% of the latest audited net assets or 50% of total external guarantees must be approved by the Board and shareholders [4]. Group 3: Types and Conditions of Guarantees - The company can provide specified types of guarantees, including those for working capital and guarantees for subsidiaries [18]. - A comprehensive assessment of the credit status and financial health of the guaranteed entities is required before providing guarantees [20]. Group 4: Guarantee Review and Decision-Making - The financial management department is responsible for reviewing external guarantees, requiring documentation such as business licenses and financial statements [23][25]. - Decisions on guarantees must follow the company's articles of association and be recorded properly, with conflicts of interest being avoided [27][28]. Group 5: Execution and Monitoring - The financial management department must ensure compliance with contract terms and monitor the financial risks of guaranteed entities [31][36]. - Any changes in the guarantee conditions must undergo a new review and decision-making process [29]. Group 6: Accountability and Compliance - The Board of Directors and senior management are accountable for risks associated with external guarantees and must take corrective actions for any violations [40][42]. - Any irregular guarantee behavior must be disclosed promptly, and measures should be taken to mitigate losses [44].

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章总则 第一条 为完善上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）治理， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月 修订版）》 （以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--规范运作》等法律、行政法规和规范性文件的要求，以及《上海凤凰企 业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，特制定本制 度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，承担法律、行政法规及公司 章程对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。公司董事会秘书对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。上海证券 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披 露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章任职资格及任免程序 第四条 公司董事会秘书由董事长提名，董事会聘任和解聘。公司董事会秘 书与董事会任期一致，可以连续聘任。 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称商业银行）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包 括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 第三条 本制度适用于募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称募集 资金专户）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）募集资金 的管理与使用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海凤凰企业（集团）股份有限公 司章程》（以下简称公司章程）等法律 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 第一条 为强化上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）董事 会决策功能，完善法人治理结构，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事 会对经理层有效监督，完善内部控制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》） 《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《独 立董事办法》）和公司章程等有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称 审计委员会），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会依据相应法律法规和公司章程设立的专门机 构，主要负责公司内外部审计的沟通、监督和评价以及财务信息及其披露的审阅、 重大决策事项监督和检查工作。审计委员会对董事会负责。此外，审计委员会行 使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三人及以上委员组成，其中独立董事不少于二分之 一，至少有一名独立董事为会计专业人员。 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 会计专业人员应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一： （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司） 的法人治理，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）《上市公司独立董事管理办法（2023 年 7 月 28 日）》《上海证券交易 所股票上市规则（2025 年 4 月修订版）》 （以下简称《股票上市规则》）、 《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、行政法规及规范性 文件的要求，以及《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章程》(以下简称公司 章程)等相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 ...