证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-046 北京凯德石英股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）止的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-039 北京凯德石英股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"、"凯德石英"）自 2015 年 12 月挂牌以来共进行了三次股票定向发行、一次股票公开发行。其中，2016 年 定向发行募集资金已于 2017 年 12 月 31 日前全部使用完毕，2017 年定向发行 募集资金已于 2022 年 12 月 31 日前全部使用完毕，存续至报告期的募集资金 包括 2020 年定向发行募集资金和 2022 年公开发行募集资金。 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经公司 2020 年 7 月 13 日召开的第二届董事会第十六次会议、2020 年 7 月 29 日召开的 2020 年第六次临时股东大会审议，公司向 9 名合格投资者共计 发行 860 万股，每股发行价格 13.00 元，共计募集资金人民币 11,18 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-029 北京凯德石英股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张娜） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人张娜，作为北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所上市公司持续 监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》及《公司章程》等有关规定，认 真、忠实、勤勉地履行独立董事职责，审慎地行使公司所赋予的权利，切实维 护公司和股东特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、出席会议情况 在 2023 年度任职期间，本人积极参加公司召开的董事会并列席股东大会， 认真履行职责，并根据相关法律和制度的规定，认真审议所有议案，审慎行使 表决权。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经 营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定， 北京凯德石英股份有限公司(以下简称"公司")董事会就公司在任独立董事张 娜、刘志弘、崔保国的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-032 北京凯德石英股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据独立董事向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合其他相关资 料，董事会就独立董事的独立性形成如下结论： （七）独立董事最近十二个月内未曾经具有第一项至第六项所列举情形； （八）独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 综上，董事会认为公司在任独立董事具备任职条件，不存在影响其独立性的 情形。 北京凯德石英股份有限公司 （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-033 北京凯德石英股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司暂未召开审计委员会。 三、审计委员会 2023 年度主要工作情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的 2023 年年报审计机构容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审 计工作情况及其执业质量等进行严格核查与评价。与会计师讨论和沟通审计范围、 审计计划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进 度及时完成审计工作。 2023 年，北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 1 号——独立董事》以及《公司章 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-049 北京凯德石英股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 为了提高公司的自有闲置资金利用率，增加投资收益，在不影响公司主营 业务的正常发展，并确保公司经营需求的前提下，公司拟授权董事会使用自有 闲置资金进行现金管理以获得额外的资金收益。 （二）委托理财金额和资金来源 公司拟使用额度不超过 1.5 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理。 （三）委托理财方式 1、预计委托理财额度的情形 公司拟使用不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置的自有资金购买银行理财 产品、定期存款或结构性存款产品，拟投资的产品安全性高、低风险、流动性 好、满足公司要求，在前述额度内，资金可以循环滚动使用。 2、委托理财期限 拟投资的期限最长不超过 12 个月。以上事项自公司股东大会批准之日起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延 至该笔交易终止之日止。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、委托理财概述 （一 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-047 北京凯德石英股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： | 单位：万元 | | --- | | 序号 | 募集资金用途 | 实施主体 | 募集资金计划投 | 累计投入募 | 投入进度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 资总额（调整 | 集资金金额 | （3）=（2）/（1） | | | | | 后）（1） | （2） | | | 1 | 高端石英制品产 业化项目 | 凯德石英 | 26,952.69 | 20,440.02 | 75.84% | | 合计 | - | - | 26,952.69 | 20,440.02 | 75.84% | 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下（如有）： | 账户 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-042 北京凯德石英股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务报告审计机构。根据财政部、国务院国有 资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》、《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》等法 律法规的要求，公司对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度审计过程中 的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 10 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 2023 年度末注册会计师人数：1,395 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-045 北京凯德石英股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、本方案适用对象及适用期限 适用对象：公司的董事、监事、高级管理人员 适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 二、薪酬方案 1.公司董事薪酬方案 (1)公司非独立董事在公司担任管理职务者，根据其在公司所担任的管理 职务或岗位，按公司相关薪酬与绩效考核办法领取薪酬，非独立董事不再另 行就董事职务领取薪酬。未在公司担任管理职务的非独立董事，不在公司领 取薪酬或津贴； (2)公司独立董事津贴为 6 万元/年（税前）。 2.公司监事薪酬方案 3.公司高级管理人员薪酬方案 公司高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬 标准与绩效考核领取薪酬。 三、审议程序 2024 年 4 月 7 日，公司召开了第三届董事会第三次独立董事专门会议，审 议通过了《关于公 ...

年度报告 2023 1 公司年度大事记 ⚫ 2023 年 1 月 公司自主研发的"一种高精度石英管切割设备用旋转台"获得国家知识产权局颁发的 《实用新型专利证书》； 公司自主研发的"一种石英管研磨加工用废料回收结构"获得国家知识产权局颁发的 《实用新型专利证书》； ⚫ 2023 年 4 月 公司荣获北方华创战略合作伙伴奖； 公司获得"北京市共铸诚信企业"奖项； 公司自主研发的"一种石英管铣切加工用夹持工装"获得国家知识产权局颁发的《实用 新型专利证书》； ⚫ 2023 年 5 月 公司高端石英制品产业化项目举行开工点火仪式； ⚫ 2023 年 6 月 公司成为北京集成电路学会会员单位； ⚫ 2023 年 7 月 入选第五批国家级专精特新"小巨人"企业； ⚫ 2023 年 10 月 公司自主研发的"一种双层立式石英管载体及其加工方法"获得国家知识产权局颁发的 《发明专利证书》； 公司自主研发的"一种石英管法兰管车加工用支撑结构"获得国家知识产权局颁发的 《实用新型专利证书》； ⚫ 2023 年 12 月 公司自主研发的"一种压膜装置"获得国家知识产权局颁发的《发明专利证书》。 2 | 第一节 | 重要提示、目录 ...