浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为规范浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"） 的关联交易行为，保证关联交易的公允性，维护公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》 的相关规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，对公司股东、董事、 监 事和高级管理人员均具有约束力，公司从事与本制度相关的活动，必须遵守本制 度。 第一章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或 者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者 ...

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 (2024 年 3 月修订) 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，持续完善公司内控体系建设，不断完善公 司法人治理结构，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件的规定以及《公司章程》等公司治理制度的 有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责同内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作，委员会的 提案由董事会审议决定。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。公司内 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600059 证券简称：古越龙山 公告编号：2024-012 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：中国黄酒博物馆多功能厅会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕736 号 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称古越龙山公司或公司） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，古越龙山公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是古 ...

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 (2024 年 3 月修订 ) 第一章 总则 第一条 为进一步健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》及 其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、 内部董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总经理提请 董事会聘任的副总经理、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3-5 名董事组成，其中独立董事应过半 数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事三分之一及以上 ...

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 会计师事务所选聘制度 (2024 年 3 月制定) 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（ 以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和 国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及 《浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司章程》（ 以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告 的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会 不得在股东大会决定前委托会计师事务所开展工作。 第四条 公司主要股东、实际控制人或者董 ...

会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 03 月 27 日(星期三) 至 04 月 02 日(星期二)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zjy@shaoxingwine.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 29 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 03 日 上午 10:00-11:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：600059 证券简称：古越龙山 公告编号：2024－011 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在 ...

陈永康先生未持有本公司股票，未在公司控股股东黄酒集团任职。不存在《公 司法》《公司章程》等法律法规、规章制度所规定的不得担任公司监事的情形， 未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确 定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。 特此公告。 证券代码：600059 证券简称：古越龙山 编号：临 2024-001 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关于职工代表监事辞职及补选职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公司"或"古越龙山"）监 事会于 2024 年 1 月 8 日收到公司职工代表监事刘红林先生的书面辞职报告。刘 红林先生因年龄到岗退休申请辞去公司第九届监事会职工代表监事职务，辞职后 刘红林先生不再担任公司其他职务。公司及监事会谨对刘红林先生在任职期间所 做的贡献表示衷心的感谢！ 2024 年 1 月 8 日公司工会召开六届八次职工代表大会，审议补选职工代表 监事事宜。会议在第六届职代会各代表团民主推选的基础上，选举陈永康先生 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"古越龙山"或"公司"）经 中国证监会《关于核准浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2131 号）核准，于 2021 年 4 月完成 2020 年度非公开发行 股票的发行工作，本次非公开发行股票 103,018,248 股，募集资金总额人民币 959,099,888.88 元，扣除不含税的发行费用 9,494,818.28 元后，本次发行实际募 集资金净额为 949,605,070.60 元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 16 日汇入公司 募集资金专户存储。 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐人"或"保荐机 构"）担任古越龙山 2020 年度非公开发行股票的保荐人，指定陈华国、谌龙担任 保荐代表人，持续督导期间为 2021 年 5 月 6 日至 2022 年 12 月 31 日。截至 2022 年 12 月 31 日，本次募集资金尚未使用完毕，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所股票 ...

证券代码：600059 证券简称：古越龙山 公告编号：临 2023-039 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关于募集资金专户注销的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2131 号），本公司由主承销商长江证券承销保 荐有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 103,018,248 股，发行价为每股人民币 9.31 元，共计募集资金 95,909.99 万元，坐扣 承销和保荐费用 667.28 万元后的募集资金为 95,242.71 万元，已由主承销商长江证 券承销保荐有限公司于 2021 年 4 月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网 发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直 接相关的新增外部费用 282.20 万元后，公司本次募集资金净额为 94,960.51 万元。 上述募集资金到位情况业经天健 ...