北京天达共和律师事务所 关于国投资本股份有限公司 2025 年第一次临时股东会召开的法律意见书 致：国投资本股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 会规则》（以下统称"有关法律"）及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，北京天达共和律师事务所（以下简称"本所"）作为国 投资本股份有限公司（以下简称"国投资本"或"公司"）的法律顾问，应国投资本 的要求，指派本所郭达、杨嘉欣两位律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2025 年第一次临时股东会（以下简称"本次股东会"或"本次会议"），对本次股东会召 开的合法性进行见证，并依法出具法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会召集和召开的程序、出席及列 席本次股东会的人员和召集人的资格、表决程序是否符合有关法律和公司章程的 规定以及本次股东会审议议案的表决结果是否有效发表意见，并不对本次股东会 所审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法性 发表意见。本所律师假定国投资本提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人 员的居民身份证、证券账户卡、授权委托书、企业法人营业 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-038 国投资本股份有限公司 2025年第一次临时股东会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 466 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,350,960,408 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 68.0477 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东会由公司董事会召集，经过半数公司董事同意，董事陆俊先生主持本次 股东会。本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召 集、召开、表决形式和程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 (一) 股东会召开的时间：2025 年 6 月 30 日 (二) 股东会召开的地点：北京市西城区国投金融大厦 5 层 507 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 二、 议案审议情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容 ...

Group 1: 富淼科技 - 富淼科技 is in the preliminary discussion stage of a three to five-year collaborative development plan, with no final plan formed yet [1] - The energy supply business is short-term affected by coal price fluctuations, but long-term impact is limited [1] - The company is cautiously deciding whether to lower the convertible bond conversion price, and the US tariff policy has little direct impact on the company [1] - A decline in revenue and gross margin in 2024 is mainly due to price transmission effects and intensified market competition, although operational conditions improved in the second quarter [1] - The construction of the Anqing Phase II and III projects will be delayed, focusing on ensuring the completion of Phase I [1] - The repayment cycle of loans related to the Anqing project matches the project's operation, posing no substantial pressure on daily operational cash flow [1] Group 2: 国投资本 - 国投资本 aims to enhance strategy trading capabilities and refined management in its fixed income investment, reducing liability costs and strengthening multi-asset and multi-strategy investments [2] - In equity investment, the company adheres to absolute return goals, focusing on medium to long-term stable investment strategies [2] - 国投证券 has completed a total of 15 companies' sponsorships for listing on the Beijing Stock Exchange, ranking fourth in the industry, with 8 companies under review, ranking second [2] - Future key business areas for 国投证券 include transformation in industrial investment banking, comprehensive services for entrepreneurs, "research-investment-advisory" wealth management transformation, and the establishment of the 国投产业研究院 [2] - 国投泰康信托 will enhance wealth management capabilities, improve asset allocation and standard product investment capabilities, and strengthen collaboration with 国投集团 [2] - The impact of fee reductions in the financial industry on 国投证券's income is limited, and the company is responding to shocks through diversified business layout and transformation upgrades [2]

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-037 国投资本股份有限公司 关于向专业投资者公开发行可续期公司债券获得 中国证券监督管理委员会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日前，国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意国投资本股 份有限公司向专业投资者公开发行可续期公司债券注册的批复》（证监许 可〔2025〕1211 号），具体批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元可续期 公司债券的注册申请。 二、本次发行可续期公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集 说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内 可以分期发行可续期公司债券。 四、自同意注册之日起至本次可续期公司债券发行结束前，公司如发 生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规和批复文件的要求，在公司股东会的授权范 围内办理本次可续期公司债券发行的相关事宜，并及 ...

Core Viewpoint - The company has received approval from the China Securities Regulatory Commission (CSRC) for the public issuance of corporate bonds with a total face value not exceeding 4 billion yuan [1] Group 1 - The company plans to issue a total of 4 billion yuan in renewable corporate bonds [1]

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-036 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 6 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 507 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 国投资本股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 30 日 至2025 年 6 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-035 国投资本股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2025 年 5 月 15 日、2025 年 6 月 13 日召开了第九届董事会第二十四次会议、第九届董事会第二十五次会议， 公司董事葛毅先生因工作原因连续两次未亲自出席上述董事会会议，委托董事陆 俊先生出席并表决。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》第 3.3.3 规 定"董事连续两次未亲自出席董事会会议，董事应当作出书面说明并对外披露"。 公司董事葛毅先生就上述情况作出书面说明如下：公司于 2025 年 5 月 15 日、 2025 年 6 月 13 日召开的第九届董事会第二十四次会议、第九届董事会第二十五次 会议期间，本人因工作原因，委托了董事陆俊出席了上述会议，连续两次未亲自 出席董事会会议，并对上述董事会会议作出的决议均无异议。 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 2025 年 6 月 13 日 关 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-036 国投资本股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 6 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 507 会议室 股东会召开日期：2025年6月30日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (一)股东会类型和届次 2025年第一次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 30 日 至2025 年 6 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交 ...

2025 年第一次临时股东会 会议资料 国投资本股份有限公司 二〇二五年六月三十日 1 国投资本股份有限公司 关于选举董事的议案 各位股东： 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《国投 资本股份有限公司章程》的规定，拟选举崔宏琴女士为公司 第九届董事会董事，任期自本议案经股东会审议通过之日起， 至本届董事会任期届满时止。 以上议案请各位股东审议。 附件：董事候选人简历 国投资本股份有限公司 二〇二五年六月三十日 2 附件： 董事候选人简历 崔宏琴女士，1973 年出生，经济学学士，高级会计师。 现任国投资本股份有限公司党委书记。曾任国家开发投资集 团有限公司财务部副主任、主任，融实国际控股有限公司董 事长、总经理、党支部书记，国投财务有限公司董事长、总 经理、党委书记。 崔宏琴女士与公司的董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会采取不 得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所公开认定为不适 合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等，期限尚未届 满的情形；不存在持有公司股票的情形。 3 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-034 国投资本股份有限公司 九届二十五次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司九届二十五次董事会于 2025 年 6 月 13 日以通讯方式召开。会议通知和材料已于 2025 年 6 月 10 日通过 电子邮件方式发出，公司全体董事一致同意豁免提前通知的时限 要求。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人（含授权代表）， 其中公司董事葛毅先生因工作原因授权委托董事陆俊先生出席会 议并行使表决权。经公司过半数董事同意，会议由董事陆俊先生 主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召开符合《公 司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司关于提名董事候选人的议案》 同意提名崔宏琴女士（简历见附件）为公司第九届董事会董 事候选人，任期自本事项经股东会审议通过之日起至本届董事会 任期届满时止。 1 表决结果 ...