第五条 公司内幕信息知情人员应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于 内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的交 易。未经董事会批准同意，公司任何部门或个人不得向外界泄露、报道、传送有 关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 安通控股股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为了规范安通控股股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范 性文件和《安通控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书为公 司内幕信息保密工作负责人。经董事会及董事会秘书授权，公司董事会办公室具 体负责公司内幕信息的日常管理 ...

安通控股股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范安通控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司证券注册发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件的 相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用的情况，有效 防范风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金的存放 第五条 募 ...

安通控股股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为保护投资者的合法权益，规范安通控股股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件及《安通控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保，具体类型包括但不限于抵押、质押以及保证等。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和，具体类型 包括但不限于抵押、质押、保证等。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保决策行为。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未依据本制度规定经董事会或股东会 批准，公司及控股子公司不得对外提供担保，任何人无权以公司或控股子公司名 ...

安通控股股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安通控股股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《国务院关于进一步提高上市公司质量的 意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》等法律法规、规范性文件和《安通控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》《证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规及上海证券交易所有关业务规则的 规定 ...

第三条 股东会是公司的最高权力机构，董事会应根据股东会的决议，对公 司重大经营和投资管理活动进行决策，总裁负责主持公司日常生产经营管理工作。 第四条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序 化、投入产出效益化。 第二章 决策范围 第五条 依据本管理制度进行的重大经营及投资事项包括： （一）签订重大购买、销售/服务合同的事项； （二）购买或者出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （十）签订许可使用协议； 安通控股股份有限公司 重大经营和投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安通控股股份有限公司（以下简称"公司"）的重大经营及投 资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、规范、 透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监 ...

安通控股股份有限公司 董事、高级管理人员持有并买卖本公 司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安通控股股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、高级管 理人员持有并买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》和《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规及 《安通控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 公司董事、高级管理人 ...

安通控股股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安通控股股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公司 委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《安通控股股份有限公司章程》等的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家有关政策、法律法规及上海证券交易 所相关业务规则允许的情况下，在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提 下，以提高闲置自有资金的使用效率，提高资产回报率，为公司和股东谋取较好 的投资回报为原则，将闲置自有资金委托具有合法经营资格的金融机构进行低风 险投资理财，在确保委托理财资金安全性、流动性的基础上实现资金保值增值的 行为。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资"的原则， 以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常运 营资金。 第五条 ...

安通控股股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范安通控股股份有限公司（以下简称"公司"）投资者投 诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，切实保护投资者合法权益，维护公 司资本市场形象，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及中 国证券监督管理委员会黑龙江监管局文件《关于落实辖区上市公司投资者诉求处 理首要责任的实施意见》等相关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本制度范围。 第二章 工作机制和人员安排 第三条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重 要内容，公司各部门应统筹协调，规范处理投资者投诉。 第四条 公司投资者投诉处理工作的主要负责人为董事会秘书，负责协调各 部门及时处理投资者的投诉工作。公司董事会办公室负责投资者投诉接收受理 ...

安通控股股份有限公司 公司章程 2025年7月 | 第一章 总则 - 3 - | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 - 4 - | | 第三章 股份 - 4 - | | 第一节 股份发行 - 4 - | | 第二节 股份增减和回购 - 5 - | | 第三节 股份转让 - 6 - | | 第四章 股东和股东会 - 7 - | | 第一节 股东的一般规定 - 7 - | | 第二节 控股股东和实际控制人 - 10 - | | 第三节 股东会的一般规定 - 11 - | | 第四节 股东会的召集 - 14 - | | 第五节 股东会的提案与通知 - 15 - | | 第六节 股东会的召开 - 17 - | | 第七节 股东会的表决和决议 - 19 - | | 第五章 董事会 - 24 - | | 第一节 董事的一般规定 - 24 - | | 第二节 董事会 - 27 - | | 第三节 独立董事 - 31 - | | 第四节 董事会专门委员会 - 34 - | | 第六章 高级管理人员 - 36 - | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 - 37 - | | 第一节 财务会计制度 - 37 - ...

安通控股股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范安通控股股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易 所股票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规、规范性文件和《安通控股股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制订本规则。 第二条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第三条 公司设董事会，是公司的经营决策机构，负责经营和管理公司的 法人财产，对股东会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第四条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中职工代表董事 1 名、 独立董事 3 名。公司设董事长 1 人，可设副董事长 1 人。董事长和副董事长由 董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、 提名委员会 4 个专门委员会，也可根据需要设立其他专门委员会。专门委员会 成员全 ...