河南太龙药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全有效的内部审计监督体系，提升内部审计质 量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》《企业 内部控制应用指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》《河南太龙药业股份有限公司章程》等有关规定，结合 河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司依据国家法律法规，结 合行业及经营特点，由内部机构或人员独立、客观地对内部控制与风 险管理的有效性、财务信息的真实完整性以及经营效率效果进行监 督、审查和评价，旨在完善治理、防范风险、增强信息披露可靠性， 促进公司实现经营目标。 第三条 本制度适用范围包括本公司、下属全资及控股子公司。 第二章 内部审计部门和人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和 实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部 门对董事会负责，向审计委员会报告工作，内部审计部门在对公司业 务活动、风险管理、内部控制、财务信息的监督检查过程中，应接受 审计委员会的监督指导。内部审计部门发现公司重大问题或线 ...

河南太龙药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高河南太龙药业股份有限公司(以下简称"公司") 的规范运作水平增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性, 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法 律法规，及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成 重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部门在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追 究责任有关的资料，按制 ...

河南太龙药业股份有限公司 董事会战略与发展委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，提升公司环境、社会及公司 治理（以下简称"ESG"）绩效，增强公司核心竞争力和可持续发展能 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规 定，特制定本实施细则。 第二条 战略与发展委员会是董事会下设的专门委员会，主要负 责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和公司 ESG 治理 工作进行研究并提出建议，对董事会负责。 第二章 人员构成 第三条 战略与发展委员会委员由董事会任命，由三名董事组成。 第四条 战略与发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司 董事长担任，负责召集和主持委员会工作；主任委员（召集人）由董 事会任命。 第五条 战略与发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由董事会根据本细则规定补足委员人数。 第六条 战略与发展委员会成员应当勤勉尽责，并具备履行工作 职责的专业 ...

（一）坚持市场导向原则。结合公司业绩和市场化薪酬水平，进 行薪酬水平定位，充分发挥薪酬激励作用，提高薪酬对业绩的支撑和 保障功能； （二）坚持业绩导向原则。薪酬与公司经营业绩、个人工作业绩 等绩效考核结果挂钩，适度拉开差距，充分调动董事和高级管理人员 的积极性和创造性； （三）坚持激励与约束并重原则。科学把握激励尺度，建立权利 与责任、利益与风险相统一的薪酬激励机制，强化监督，确保激励到 位、约束有效； 1 （四）坚持短期与中长期激励相结合原则。促使董事和高级管理 人员个人利益与公司长远健康发展紧密联系，形成薪酬激励长效机制。 河南太龙药业股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员薪酬管理体系，建立与市场经济环境相适 应、职责与权利相匹配的激励与约束机制，充分调动公司经营者的积 极性和创造性，实现公司高质量可持续发展，根据《中华人民共和国 公司法》，结合《公司章程》等相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员（包括总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书等由董事会聘任的高级管理人 ...

河南太龙药业股份有限公司 非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度 第二条 本制度所称"非金融企业债务融资工具"（以下简称 "债务融资工具"），是指公司在中国银行间债券市场发行的，约定 在一定期限内还本付息的有价证券。 本制度所称"信息"是指公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具的非金融企业偿债 能力或者投资者权益可能有重大影响的信息以及债务融资工具监管 部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"是指按照法律、法规和银行间市场交易 商协会规定要求披露的信息，在规定时间内，按照规定的程序、以规 定的方式向市场披露；在债务融资工具存续期内，公司的定期报告以 及公司发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应当及时持续披露。 本制度所称"存续期"，是指债务融资工具发行登记完成直至付 息兑付全部完成或发生债务融资工具债权债务关系终止的其他情形 期间。 第三条 公司应当及时、公平地履行信息披露义务，公司及其全 体董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行信息披露职责，保证信 息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 第四条 信息披露文件一经公布不得随意变更 ...

河南太龙药业股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘会计师事务所的行为，发挥中介机构在公司财务监督中的作用, 提高公司财务信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司根据相关法律法规要求，选聘(包括续 聘、改聘，下同)会计师事务所对公司年度财务报告发表审计意见、 出具审计报告的行为。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股 东会决定。公司不得在董事会、股东会审议通过前聘请会计师事务所 开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有独立的法人资格，符合财政部、中国证监会对从事证 券服务业务的会计师事务所的相关规定的要求； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理 1 （三）熟悉国家 ...

河南太龙药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，提高公司规范运作水平，充分保障公司及全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《河南太龙药业 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司和公司的控股子公司。公司与公司的 控股子公司之间发生的交易不适用本制度。 第三条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露 规范。 第二章 关联人与关联交易的认定 第四条 关联交易是指公司、公司控股子公司及控制的其他主体 与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； 1 第五条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然 人。 第六条 具有以下 ...

河南太龙药业股份有限公司 公司章程 河南太龙药业股份有限公司 《章 程》 二○二五年七月 1 / 47 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 党建工作 . | | 第四章 股份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第五章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 . 20 | | 第六章 董事和董事会 . | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第七章 高级管理人员 . | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | --- | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第九章 通知和公告 | | 第一节 通知 . ...

河南太龙药业股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范河南太龙药业股份有限公司（以下简称公司）董 事离职程序，保障公司治理结构稳定性和股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、规范性文件 及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞 职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公 司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信 息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理 结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除 1 职务、退休以及其他导致董事实际离职等情形。 第五条 辞职程序 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应当向公司董事会 提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，董事会收到辞职报 ...

河南太龙药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，保障股东合法权益，提高股东会议 事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》 及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 公司在上述期限内因故不能召开股东会的，应当报告中国证监会河 南监管局和上海证券交易所（以下简称证券交易所），说明原因并公告。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》等规定的范围内 行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召 开一次，应当于上一会 ...