河南太龙药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范河南太龙药业股份有限公司(以下简称 "公司") 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通， 促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关 法律法规及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解与认同，提升公司治理水平和企业 整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 动。 第三条 投资者关系管理基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 1 待所有投资者， ...

董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、法规、 规范性文件以及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定,制定本制度。 第二条 公司以及董事和高级管理人员所持本公司股份变动行为 应当遵守相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 河南太龙药业股份有限公司 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 信息申报与披露 第五条 公司董事和高级管 ...

河南太龙药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。未经董事会批准同 意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕 信息及信息披露的内容。 第三条 公司董事会应当按照相关法律法规、上海证券交易所相 关规则及《公司章程》要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董 事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 1 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第四条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条 规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的 尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二 款所列重大事件。 尚未公开是指公司未在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及公司指定的信息披露报刊上进行公告。 第五条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能 直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： （一）公司的董事、高级管理人员； 第 ...

河南太龙药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第四条 董事会下设董事会办公室，负责董事会及其专门委员会 的日常工作。董事会秘书兼任董事会办公室负责人。 第二章 董事会会议的召开方式 第五条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事会会议由董 事长召集和主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事 长召集和主持会议；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过 1 半数的董事共同推举的一名董事召集和主持会议。 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当 至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第一条 为了进一步规范河南太龙药业股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎、科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和 《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第二条 董事会对股东会负责，在法律、法规、《公司章程》和 股东会授予的职权范围内行使职权，保护公司、股东和其 ...

河南太龙药业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保证控股子公司规范、高 效、有序运作，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者合法 利益，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法 律、法规、规范性文件以及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其 他受公司直接或间接控制的公司（以下合称"子公司"）。 第四条 子公司拥有法人财产权，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业财产。公司以股东和实际控制人的身份行使对子公司的 重大事项监督管理权，依法对子公司享有资产收益、重大决策、股份 处置等股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务；可 通过推荐、委派、选举等方式派出子公司的董事、监事和高级管理人 员，确定子公司章程的主要条款，实现对子公司的管理控制。 第五条 公司各职能部门根据《公司章程》及相关管理制度，对 子公司的公司治理、经营管理、财务管理、人事及绩效考核、重大决 ...

河南太龙药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"）为进 一步完善法人治理结构，促进公司持续规范发展，为独立董事创造良 好的工作环境，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等有关法律法规以及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照国家相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、 实际控制人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人的影响。公 司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 1 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。公司 ...

第二章 人员构成 第三条 审计委员会委员由董事会任命，由三名不在公司担任高 级管理人员的董事组成，其中独立董事应当过半数，且至少有一名独 立董事为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人 士的独立董事担任，负责召集和主持委员会工作；主任委员（召集人） 由董事会任命。 第五条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 河南太龙药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《河南太龙药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 对董事会负责。 并由董事会根据本细则规定补足委员人数 ...

河南太龙药业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全河南太龙药业股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》以及《河 南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，特制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公 司董事、高级管理人员的选择标准、程序和人选进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由董事会任命，由三名董事组成，独立 董事应当过半数。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担 任，负责召集和主持委员会工作；主任委员（召集人）由董事会任命。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由董事会根据本细则规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第六条 提名委员会的主要职责权限为： （一）负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序； （二）对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核； （三）就下列事项 ...

河南太龙药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高河南太龙药业股份有限公司（以下简称 "公司"）治理水平，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的管理与监督，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、 规范性文件及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司高级管理人员，承担法 律、法规、规范性文件及《公司章程》对董事会秘书所要求的义务， 享有相应的工作职权，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职 责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人。董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理 信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 第四条 公司设立证券部门，由董事会秘书分管，负责协助董事 ...

河南太龙药业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规，及《河南太龙药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《太龙药业内幕信息 知情人登记管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期 报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时 报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期 报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接 受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要 求，公司应拒绝报送。 第七条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未 公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或 建议他人买卖本公司证券及其衍 ...