凌源钢铁股份有限公司 公开发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 平安证券股份有限公司 股票简称：凌钢股份 股票代码：600231 债券简称：凌钢转债 债券代码：110070 （住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层） 二〇二四年六月 20 声 明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"管理办法"）、《凌源 钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"受托管理 协议"）、《凌源钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下 简称"募集说明书"）、《凌源钢铁股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开 信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人平安证 券股份有限公司（以下简称"平安证券"）编制。平安证券对本报告中所包含的从 上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、 准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券 ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-049 前次债券评级：AA；主体评级：AA；评级展望：稳定 本次债券评级：AA；主体评级：AA；评级展望：稳定 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》和《上海 证券交易所股票上市规则》等有关规定，凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公 司"）委托信用评级机构中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称"中诚信 国际"）对公司 2020 年 4 月 13 日发行的可转换公司债券（以下简称"凌钢转债"） 进行了跟踪信用评级。 中诚信国际在对公司经营状况及行业发展现状进行综合分析与评估的基础 上，于 2024 年 6 月 24 日出具了《凌源钢铁股份有限公司 2024 年度跟踪评级报 告》，维持公司主体信用等级为 AA，评级展望为稳定；维持凌钢转债信用等级 为 AA。 本次信用跟踪评级报告《凌源钢铁股份有限公司 2024 年度跟踪评级报告》 详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 凌源钢铁股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年跟踪评级结果的公告 特此公告。 本公司董事会 ...

编号：信评委函字[2024]跟踪 1096 号 凌源钢铁股份有限公司 2024 年度 跟踪评级报告 声 明 中诚信国际信用评级有限责任公司 2024 年 6 月 24 日 2 本次评级为委托评级，中诚信国际及其评估人员与评级委托方、评级对象不存在任何其他影响本次评级行为独立、 客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受评级委托 方、评级对象和其他第三方的干预和影响。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实质性建议任 何使用人据此报告采取投资、借贷等交易行为，也不能作为任何人购买、出售或持有相关金融产品的依据。 中诚信国际不对任何投资者使用本报告所述的评级结果而出现的任 ...

凌源钢铁股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：凌源钢铁股份有限公司 股票简称：凌钢股份 股票代码：600231 股票上市地点：上海证券交易所 信息披露义务人：宏运（深圳）资本有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号楼 3106-08 单元 通讯地址：深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号楼 3106-08 单元 股份变动性质：股份减少 签署日期：2024 年 6 月 19 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 （以下简称"《准则 15 号》"）及相关的法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其 履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披 露了信息披露义务人在凌源钢铁股份有限公司中拥有权益的股份变动 情况；截至本报告书 ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-048 凌源钢铁股份有限公司 本次权益变动后，宏运资本持有公司股份数量为 142,608,807 股，持有 公司股份比例由 5.32%减少至 5.00%。 2024 年 5 月 17 日，公司披露了宏运资本减持股份计划的公告，其在东吴证 券股份有限公司（以下简称"东吴证券"）办理的股票质押式回购交易已触发协 议约定的违约条款，可能会被动减持股份，拟在 2024 年 6 月 11 日至 9 月 8 日期 间任意连续 90 个自然日内，通过集中竞价交易方式和大宗交易方式减持不超过 公司总股本 2%，即不超过 57,043,280 股。具体内容详见 2024 年 5 月 17 日公司 在《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站刊登的《凌源钢铁股份有 限公司股东减持股份计划公告》（临 2024-035）。 2024 年 6 月 19 日，公司收到宏运资本出具的《简式权益变动报告书》，宏运 资本于 6 月 12 日至 6 月 18 日期间通过集中竞价交易方式减持其持有的公司无限 售流通股 9,079,0 ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-047 凌源钢铁股份有限公司 关于"凌钢转债"回售结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次可转债回售的公告情况 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 30 日披露了《凌 源钢铁股份有限公司关于"凌钢转债"可选择回售的公告》（临 2024-036）， 并于 2024 年 5 月 31 日至 6 月 13 日期间，连续九个交易日披露了九次关于"凌 钢转债"可选择回售的提示性公告（公告编号：临 2024-037 号至 045 号）,提示 "凌钢转债"持有人可以在回售申报期内选择将其持有的"凌钢转债"全部或部 分回售给公司。具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 及《中国证券报》《证券时报》的相关公告。 "凌钢转债"的回售申报期为 2024 年 6 月 6 日至 2024 年 6 月 13 日，回售 申报已于 2024 年 ...

证券代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 凌源钢铁股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-002 投资者关系活动类别 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他（请文字说明其他活动内容） 华创证券张文星、金鹰基金基金经理孙倩倩、基金经理助理吕亚楠 参与单位名称及人员姓名 2024年06月13日 15:00-16:00 时间 腾讯会议 地点 董事会秘书 王宝杰 上市公司接待人员姓名 ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-045 凌源钢铁股份有限公司 关于"凌钢转债"可选择回售的第九次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： "凌源钢铁股份有限公司可转换公司债券"（简称"凌钢转债"）持有 人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。"凌钢转债"持有人有权选择是 否进行回售，本次回售不具有强制性。 风险提示： 1.投资者选择回售等同于以 100.28 元人民币/张（含当期利息）卖出持有的 "凌钢转债"。截至目前，"凌钢转债"的收盘价格高于本次回售价格，投资者 选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 2.最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可 按约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未 在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售 权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 ...

凌源钢铁股份有限公司股份质押公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-046 重要内容提示: 截至公告披露日，凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5% 以上的股东天津泰悦投资管理有限公司（以下简称"天津泰悦"）持有公司无限 售条件的流通股 595,530,829 股，占总股本的 20.88%；本次质押无限售条件的 流通股 33,000,000 股后，累计质押数量为 129,800,000 股，占其所持公司股份 总数的 21.80%，占公司总股本的 4.55%。 一、股份质押情况 公司于 2024 年 6 月 12 日收到天津泰悦函告，获悉其所持有公司的部分股份 被质押，具体事项如下。 | 股东名称 | 是否为控股 | 本次质押股数 | 是否为限售股 | 是否补 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 质押融资 | | --- | --- | ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-044 凌源钢铁股份有限公司 关于"凌钢转债"可选择回售的第八次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： "凌源钢铁股份有限公司可转换公司债券"（简称"凌钢转债"）持有 人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。"凌钢转债"持有人有权选择是 否进行回售，本次回售不具有强制性。 风险提示： 1.投资者选择回售等同于以 100.28 元人民币/张（含当期利息）卖出持有的 "凌钢转债"。截至目前，"凌钢转债"的收盘价格高于本次回售价格，投资者 选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 2.最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可 按约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未 在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售 权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 ...