北京德和衡(南京)律师事务所 BEIJING DHH(NANJING) LAW FIRM 关 于 国电南京自动化股份有限公司 回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票 及调整回购相关事项 之 法律意见书 德和衡证律(2024) 第【0506】号 中国江苏省南京市栖霞区紫东路1 号紫东国际创意园 A1 幢 3 层 邮编: 210046 Tel: (+86 25) 68756868 www.deheng.com.cn BEIJING DHH(NANJING) LAW FIRM 北京德和衡(南京)律师事务所 关于国电南京自动化股份有限公司 回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票 及调整回购相关事项之 法律意见书 德和衡证律(2024) 第【0506】号 致;国电南京自动化股份有限公司 北京德和衡(南京)律师事务所(以下简称"本所")接受国电南京自动化 股份有限公司(以下简称"国电南自"或"公司"）的委托,担任公司 2021 年 限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划"或"本计划")的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》") ...

国电南京自动化股份有限公司 监事会关于限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售 期可解锁激励对象名单的核查意见 国电南京自动化股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理 办法》")等相关法律、法规及规范性文件和《国电南京自动化股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,对公司限制性股票激励计划(以 下简称"本次激励计划")首次授予第一个解除限售期可解锁激励对象名单进行 审核,发表核查意见如下: 1、本次激励计划首次授予第一个解除限售期符合解锁条件的激励对象不存 在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形： (1) 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2) 最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; (3)最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施; 2 ( 本页无正文,为《国电南京自动化股份有限公司第八届监事会关于限制性股票激励计划首 次授予第一个解除限售期可解锁激励 ...

证券代码：600268 证券简称：国电南自 公告编号：2024-022 国电南京自动化股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 464,923,066 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 54.8972 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 05 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省南京高新技术产业开发区星火路 8 号，国 电南自（浦口）高新科技园 1 号报告厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 事长经海林先生主 ...

国电南京自动化股份有限公司 关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性 股票及调整回购相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次回购激励对象已获授但尚未解除限售的首次授予限制性股票合计 182,816 股，涉及人数 3 人。 44,288 股首次授予限制性股票的回购价格为 3.36 元/股，138,528 股首 次授予限制性股票的回购价格为 3.36 元/股加上银行同期存款利息之和，回购资 金为公司自有资金。 由于四舍五入的原因，可能导致各首次授予激励对象实际调整后的需回 购注销明细与上述情况存在差异，实际回购激励对象已获授但尚未解除限售的首 次授予限制性股票数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认 的为准。 证券代码：600268 证券简称：国电南自 公告编号：临2024-026 国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日召 开 2024 年第一次临时董事会会议和 2024 年第一次临时监事会会议审议通过了 《关于回购注销部分已获授 ...

之 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 国电南京自动化股份有限公司 限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售 期解锁条件成就及回购注销相关事项 证券代码：600268 证券简称：国电南自 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、激励计划已履行的相关审批程序 6 | | 五、首次授予第一个解除限售期解锁条件成就的情况说明 9 | | （一）首次授予限制性股票已进入第一个解除限售期 9 | | （二）首次授予第一个解除限售期解锁条件成就情况 9 | | （三）结论性意见 11 | | 六、回购注销部分限制性股票及调整回购价格情况说明 12 | | （一）回购注销原因及数量 12 | | （二）回购价格、回购数量及调整说明 12 | | （三）结论性意见 14 | | 七、备查文件及咨询方式 15 | | （一）备查文件 15 | | （二）咨询方式 15 | 一、释义 1. 上市公司、公司、国电南自：国电南京自动化股份有限公司。 2. 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司。 3. 激励计划： ...

证券代码：600268 证券简称：国电南自 公告编号：临 2024-027 国电南京自动化股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人理由 国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 召开 公司2024年第一次临时董事会会议和2024年第一次临时监事会会议审议通过了 《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购相关事项 的议案》，根据公司 2022 年 5 月 12 日召开的 2021 年年度股东大会的授权，本 次回购注销部分限制性股票属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可， 无需提交股东大会审议，详见公司于 2022 年 5 月 13 日和 2021 年 12 月 29 日披 露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国电南自 2021 年年度股东大 会决议公告》（公告编号：2022-027）和《国电南自第八届董事会第一次会议决 议公告》（公告编号：临 2021－066）。具体回 ...

年度股东大会 之 法律意见书 北京大成（南京）律师事务所 关于国电南京自动化股份有限公司 2023 年 北京大成（南京）律师事务所 关于国电南京自动化股份有限公司 2023 年 南京市鼓楼区集慧路 18 号联创科技大厦 A 座 7-11 楼，210036 18 Jihui Road, 7/F-11/F of Building A, Lianchuang Mansion, Gulou District,Nanjing,China,210036 Tel： +86-025-8375 5110 Fax： +86-25-8375 5111 www.dentons.cn 年度股东大会的法律意见书 致：国电南京自动化股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、 法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成（南京）律师事务所（以下简称"本 所"）接受国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师参 加公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集 ...

《关于限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解锁条件成就的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）的相关规定，本次激励计划首次授予第一个解除限售期解锁条件 已经成就，将对符合解锁条件的 113 名激励对象共计 3,965,260 股限制性股票办 理解除限售事宜，具体情况如下： 一、本次激励计划批准及实施情况 证券代码：600268 证券简称：国电南自 公告编号：临2024-025 国电南京自动化股份有限公司 关于限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售 期解锁条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次符合解锁条件的激励对象合计 113 人，解锁限制性股票数量合计为 3,965,260 股，约占目前公司总股本的 0.47%。 本次解锁限制性股票在办理完成解锁手续、上市流通前，公司将发布相 关提示性公告，敬请投资者注意。 国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日召 开 2024 年第一次临时 ...

证券代码：600268 股票简称：国电南自 编号：临 2024-023 国电南京自动化股份有限公司 2024 年第一次临时董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （五）本次会议由公司董事长经海林先生主持，公司监事及高级管理人员列 席了会议。 二、董事会会议审议情况 经与会董事讨论，以记名投票方式审议通过本次董事会全部议案，形成如下 决议： （一）同意《关于调整公司第八届董事会各专门委员会的议案》； 同意票为 9 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。 鉴于公司第八届董事会组成人员的变动，根据《上市公司治理准则》《董事 会专门委员会工作细则》有关规定，公司第八届董事会各专门委员会组成人员名 单如下： 1.战略委员会 主任委员：经海林 （一）国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次 临时董事会会议的召开及程序符合《公司法》《公司章程》及有关法律、法规的 要求，会议合法有效。 （二）本次会议通知于 2024 年 4 月 30 日以电子邮件方式发出。 （三） ...

国电南京自动化股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年修订） （已经 2024 年 5 月 16 日公司 2023 年年度股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善国电南京自动化股份有限公司(以下简称公司)的法人治理结构， 强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和《国 电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司有关制度及其他 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下 ...