（二）提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增强公司 风险控制能力，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； 国电南京自动化股份有限公司 内部控制制度 (已经 2025 年 4 月 23 日公司第九届董事会第二次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为有效落实国电南京自动化股份有限公司（以下简 称"公司"）风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全， 防范和化解各类风险，提高经营效益和效率，保护投资者合法权 益。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《企业 内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目的： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻 执行； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： — 1 — （一）健全性原则：内部控制覆盖公司的所有业务流程，渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （二）合法性原则：内部控制符合法 ...

（二）独立性情况说明 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规对独立董事任 职资格的规定和要求，独立性得到了有力的保证。本人具有履行独立董事职责所 必须的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客 观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、2024年度独立董事履职概况 2024 年，我以谨慎态度勤勉行事，认真负责地参加公司股东大会、董事会 和董事会专业委员会，召集和主持董事会提名委员会会议，积极了解公司生产经 营和运作情况，对公司提供的资料进行有效核查，对议案、报告认真审议，对事 关公司发展的重大问题，以科学严谨的态度提出有建设性和前瞻性的意见，对经 营中遇到的困难提出一些合理化建议，积极推进公司持续、稳定、健康的发展， 认真履行独立董事职责。 （一）2024 年出席公司会议情况 国电南京自动化股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （骆小春） 本人作为国电南京自动化股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，担 任提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，2024 年度 ...

国电南京自动化股份有限公司 董事会秘书工作制度 (已经 2025 年 4 月 23 日公司第九届董事会第二次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为完善国电南京自动化股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，提高公司治理水平，规范董事 会秘书的选任、履职、培训和考核工作，充分发挥董事会秘 书的作用，公司根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律法规、规范性文件以及《国 电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制订本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指 定联络人。 第四条 公司设立证券法务部作为董事会秘书分管的工 作部门。 第二章 选任 第五条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书由董事长 — 1 — 提名，经董事会聘任或者解聘。 第六条 董事会秘书应具备下列条件： （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识。 （三 ...

国电南京自动化股份有限公司 （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要 性、合理性和公允性； （二）严格实施关联董事和关联股东回避表决制度； （三）交易各方不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非 — 1 — 关联交易管理制度 (已经 2025 年 4 月 23 日公司第九届董事会第二次会议审议通过，尚 需提交公司 2024 年年度股东大会审议) 第一章 总则 第一条 为规范国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律 法规和《国电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（以下 合称"子公司"）。公司全资、控股子公司发生的关联交易，应 视同公司行为。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 关联化规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务； （四）应当采取有效措施防止关联人以垄断采购和 ...

国电南京自动化股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （苏文兵-已离任） 本人作为国电南京自动化股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，担 任审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。2024 年度 履职期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，在工作中，本着对全 体股东负责的态度，认真履行职责，努力发挥独立董事的作用，审慎认真地行使 公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，维护公司和中小股东的合法 权益。作为会计专业人士，基于自身的工作经验和专业能力，我充分关注公司财 务管理工作质量、内部审计工作和内控体系建设情况等。现就本人 2024 年度履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 苏文兵：1965 年 10 月出生，毕业于南京大学工商管理专业，管理学博士。 曾任：江苏宏图高科技股份有限公司独立董事、江苏省新能源开发股份有限公司 独立董事、苏州瑞可达连接系统股份有限公司独立董事、江苏天奈科技股份有限 公司独立董事、江苏大全凯帆开关股份有限公司独立董事、 ...

国电南京自动化股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （李同春） 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规对独立董事任 职资格的规定和要求，独立性得到了有力的保证。本人具有履行独立董事职责所 必须的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客 观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、2024年度独立董事履职概况 2024 年，我以谨慎态度勤勉行事，认真负责地参加公司股东大会、董事会 和董事会专业委员会，召集和主持董事会薪酬与考核委员会会议，积极了解公司 生产经营和运作情况，对公司提供的资料进行有效核查，对议案、报告认真审议， 对事关公司发展的重大问题，以科学严谨的态度提出有建设性和前瞻性的意见， 本人作为国电南京自动化股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，担 任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会委员。2024 年度 履职期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，在工作中，本着对全 体股 ...

国电南京自动化股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 (已经 2025 年 4 月 23 日公司第九届董事会第二次会议审议通过) 第一条 为了规范国电南京自动化股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）的信息披露暂缓与豁免行为， 保证本公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义 务人"）依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等规定，特制定本制度。 第二条 公司及信息披露义务人按照《股票上市规则》 及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露 暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司及信息披露义务人自行审慎判断是否存在 《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形，并接受上海证券 交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司及信息披露义务人拟披露的信息属于商业 秘密、商业敏感信息，按照《股票上市规则》披露或者履行 相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误 导投资者的，可以暂缓或者豁免披露。 第五条 公司及信息披露义 ...

国电南京自动化股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （黄学良-已离任） 本人作为国电南京自动化股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，担 任审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，2024 年度履职 期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，审慎认真地行使公司和股 东所赋予的权利，发表公正客观的独立意见，维护公司和中小股东合法权益，积 极参与研究公司发展，为公司科技创新出谋划策。现就本人 2024 年度履职情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 黄学良：1969年10月出生，毕业于东南大学，工学博士，教授，博士生导师。 曾任：国电南京自动化股份有限公司第七届董事会独立董事，国电南京自动化股 份有限公司第八届董事会独立董事，威腾电气集团股份有限公司独立董事，江苏 大烨智能电气股份有限公司监事。现任：东南大学成贤学院常务副院长，并任中 国电机工程学会理事、中国电工技术学会理事、江苏省智能电网产业链首席专家 等。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，本人符合《上市 ...

— 1 — 露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司 定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流 程。 国电南京自动化股份有限公司 外部信息使用人管理制度 (已经 2025 年 4 月 23 日公司第九届董事会第二次会议审议通过) 第一条 为加强国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息 使用人管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规，以及 《国电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《国电南京自动化股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下 简称"《公司信息披露事务管理制度》"）、《国电南京自动化 股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》（以下简称"《公司 内幕信息及知情人管理制度》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其 它特殊原因，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构 或者其他外部单位以及在信息报送过程中能够接触、获取信息的 人员。 第三条 本制度所指"信息"，是指涉及公司的经营、财务 或者 ...

国电南京自动化股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 (已经 2025 年 4 月 23 日公司第九届董事会第二次会议审议通过) 第一条 为规范国电南京自动化股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护 信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件， 以及《国电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《国电南京自动化股份有限公司信息披露事 务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，负责公司 内幕信息管理工作，公司董事会应当保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整,并向全部内幕信息知情人通报了有关法 律法规对内幕信息知情人的相关规定。 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信 息知情人 ...