独立董事 2023 年度述职报告（夏瑜杰） 上海开开实业股份有限公司 作为上海开开实业股份有限公司(以下简称:"公司")的独立 董事,报告期内,我遵照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 和《公司章程》等相关规定,本着客观、公正、独立的原则,在 2023 年度履职过程中,及时了解公司的生产经营及发展情况,准时出席相 关会议,充分发挥自身的专业优势,审慎行使公司和股东所赋予的权 利,切实履行独立董事责任和义务,维护公司的整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度工作情况报告如下: 一、 独立董事的基本情况 作为公司的独立董事,我拥有法律专业相关资质及能力,在所从 事的专业领域积累了丰富的经验。我个人工作履 历、专业背景以及兼 职情况如下: 夏瑜杰,男,1969年1月出生,博士学历。曾任安徽三联律师事 务所、江苏泰和律师事务所、江苏天豪律师事务所律师。现为中华全 国律师协会会员,上海市锦天城律师事务所高级合伙人,上海开开实 业股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事,我本人及直系亲属均不在公司或其附属企 业担任除独立董事之外的其他职务,也未在公司主要股东处担任任何 职务;没有为公司或 ...

| 股票代码：600272 | 股票简称：开开实业 编号：2024-009 | | --- | --- | | 900943 | 开开 B 股 | 上海开开实业股份有限公司 2023 年度日常关联交易实际发生额和 预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海开开实业股份有限公司（以下简称:"公司"）预计 2024 年 度日常关联交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 5%，无 需提交股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：在日常交易过程中，公司完全 独立决策，不受关联方控制，不存在损害公司及中小股东利益的情形， 不影响公司的独立性，公司主要业务或收入、利润来源等不会因相关关 联交易对关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、2024 年 3 月 21 日公司召开独立董事 2024 年第三次会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《公司 2023 年度 日常关联交易实际发生额和预计 202 ...

上海开开实业股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和上 海开开实业股份有限公司（以下简称： "公司"）的《公司章程》《公 司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 截至 2023 年末，上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： "上会"）拥有合伙人 108 名、注册会计师 506 名、签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师 179 名。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第十届董事会第七次会议以及公司 2023 年年度股东大会审 议通过了《拟续聘 2023 年度财务报表审计和内部控制审计会计师事 务所的议案》，根据公司董事会审计委员会的建议，为保持公司审计 1 / 4 工作的连续性和稳定性，决定续聘上 ...

一、审计委员会成员基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事陈亚民先生、钱协良先生和 非独立董事唐沪军先生 3名委员组成。其中，独立董事 2名，主任委 员陈亚民先生由具有丰富专业知识和经验的会计专业人士陈亚民先 生担任。 2023 年度，审计委员会凭借丰富的经验及专业知识，在公司在 内部审计、审阅公司财务报告、促进内部控制制度建立健全、提高 会计信息质量等方面认真履行了职责，充分发挥了审计委员会在公 司审计和风控管理方面的重要作用。 上海开开实业股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司董事会审计委员会运作指引》和《公司章程》《董事会审计委员会 实施细则》等法律、法规相关规定，上海开开实业股份有限公司 （以下简称："公司"）董事会审计委员会勤勉尽责地履行审计委 员会的职责和义务，审慎认真地行使公司、股东和董事会所赋予的 权利，对公司董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了 积极作用。，现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如 下： 1 / 6 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 6 次 ...

上海开开实业股份有限公司 关于董事会授权购买低风险理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托理财产品种类：安全性较高、流动性较好的低风险理财产品； | | | 委托理财金额：阶段性的利用短期闲置资金总金额不超过人民币 1.2亿元（资金额度在决议有效期内可以滚动使用）； 履行的审议程序：2024年3月28日公司召开第十届董事会第十六次 会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于董 事会授权购买低风险理财产品的议案》。该议案无需提交公司股东大会审 议。 特别风险提示：公司本着审慎投资的原则拟投资的品种包括结构 性存款等理财产品，以及安全性较高、流动性较好、短期（不超过12个 月）的其他低风险理财产品。总体投资风险小，处于公司风险可承受和 控制范围之内。但金融市场受宏观经济、市场波动等因素的影响较大， 并且投资产品的收益类型可能为保本浮动收益或浮动收益类型，不排除 投资产品实际收益受宏观经济、市场波动影响可能低于预期的风险。 上海开开实业股份有限公司（以下简称： "公司 ...

公司代码：600272 900943 公司简称：开开实业 开开 B 股 上海开开实业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海开开实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称："企业 内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称："公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等规定和要求，上海开开实业股份有限公司（以下简称："公司"）对 上会会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计过程中的履职情况 进行评估。具体情况如下： 一、资质条件 上海开开实业股份有限公司 会计师事务所2023年度履职情况评估报告 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称："上会"）原名 上海会计师事务所，于 1980 年筹建，1981 年元旦正式成立，由财 政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所。并成为全国第一 批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一。 1998 年 12 月按财政部、中国证券监督委员会的要求，改制为有限 责任公司制的会计师事务所。2013 年 12 月上海上会会计师事务所 有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。上会在全国各 地设有 20 家分所，目前事务所有注册会计师人数逾 472 名，已为 数百家上市公司、大型集团公司及金融企业提供常年审计及咨询服 务。 上会 2023 年度经审计的业务总收入为人民币 7.06 亿元，其中 审计业 ...

上海开开实业股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2107 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 六十师 李务所（特殊善通合伙） Cortified Public Accountants (Special Seneral Partners 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2107 号 四、财务报告内部控制审计意见。 我们认为,贵公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 上海开开实业股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海开开实业股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的财务 报表内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的 ...

上海开开实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告(钱协良) 作为上海开开实业股份有限公司(以下简称:"公司")的独立 董事,报告期内,我遵照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 和《公司章程》等相关规定,本着客观、公正、独立的原则,在 2023 年度履职过程中,及时了解公司的生产经营及发展情况,准时出席相 关会议,充分发挥自身的专业优势,审慎行使公司和股东所赋予的权 利,切实履行独立董事责任和义务,维护公司的整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度工作情况报告如下: 二、独立董事年度履职概况 (一) 2023 年度出席会议情况 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事,我在公司治理方面具备相关资质及能力, 在所从事的专业领域积累了丰富的经验。我个人工作履历、专业背景 以及兼职情况如下: 钱协良,男,1960年11月生,大学学历。曾任上海照相机总厂 企业管理办公室职员、申银证券有限公司投资银行部职员、上海证券 交易所管理部经理、高级经理、监管部稽核、上海世茂股份有限公司 独立董事。现任上海开开实业股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事,我本人及直系亲属均不在公司或其 ...

关于上海开开实业股份有限公司 2023 年度会计政策变更事项专项说明的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 2109 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师 穿 务 所(特殊普通合伙) Centified Public Accountants (Shecial General Partner 关于上海开开实业股份有限公司 2023 年度会计政策变更事项专项说明的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 2109 号 上海开开实业股份有限公司董事会: 我们接受委托,审核了后附的上海开开实业股份有限公司(以下简称"开开实 业公司")《关于上海开开实业股份有限公司 2023 年度会计政策变更事项专项说明》 (以下简称"专项说明")。 一、管理层责任 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号一业务办理》(上证函〔2023〕 3870 号 ）的相关规定编制专项说明,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏是开开实业公司管理层的责任。我们的责任是在实施 审核程序的基础上对专项说明提出审核结论。 二、注册会计师的责任 我们的审核是参照《中国注册会计师其他鉴证业务准 ...