（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致 董事会成员低于法定最低人数； 山西华阳新材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 (2025 年 9 月制订） 第一条 为规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保 障股东权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员的离职管 理。 第三条 公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执 行，董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任。董事、高级 管理人员辞任应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞 职原因。 董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高级管理人员辞 任的，自董事会收到辞职报告时生效。除法律法规、部门规章和《公 司章程》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当按照法律法规、上海证券交易所相关规定及《公 司章程》规定继续履行职责： 第六条 董事、高级管理人员离职或者任期届满不再连任的， 应当按照公司离职管理制度妥善做好工作交接 ...

山西华阳新材料股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 (2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司的治理结构，使公司以战略高度全面践 行可持续发展理念，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《山西华阳新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），并制定本实施细则。 第二条 战略委员会是董事会的下设专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略、可持续发展和重大投资决策进行研究并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括 一名独立董事，公司董事长为董事会战略委员会的当然委员。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 — 1 — 第六条 战略委员会任期与董事会任期 ...

山西华阳新材料股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月份修订） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法利益，规范山西华阳新材料股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的担保行为，控制 公司资产运营风险，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国担保法》（简称"《担保法》"） 等法律、法规及《山西华阳新材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司出于经营管理需要， 以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保（包括 以保证、财产抵押、财产质押等形式提供的担保；下同），当债 务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行 为。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承 兑汇票担保、开具保函的担保等。 本制度适用于公司及其所属全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）提供对外担保的行为，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，公司对外担保必须经公 司董事会或股东会批准。未经公司董事会或股东会批准，任何单 位或个人无权以公司名义签署对外 ...

山西华阳新材料股份有限公司 内部控制制度（试行） 第一章 总则 第一条 为进一步加强山西华阳新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护 股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，根据自身经 营环境，制定本制度。本制度适用于公司及控股子公司。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理 人员以及其他有关人员实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关 — 1 — 注重要业务事项和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及 权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同 时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范 围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以 调整。 （三）保障公司资产 ...

山西华阳新材料股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 (2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露 的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《中华人民共和国公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《中华人民共和国证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立 内幕信息知情人登记管理制度的规定》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司内幕信息知情人报送指引》（以下简称"《内幕信息 知情人报送指引》"）等有关法律法规以及《山西华阳新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《山西华阳 新材料股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《公司信 息披露管理制度"》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董 事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责组织实施公司内幕信息登记备案工 作和负责 ...

山西华阳新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 (2025 年 9 月制订） 1.公司董事、高级管理人员、各部门负责人； — 1 — 2.全资子公司、控股子公司及分公司负责人； 3.公司派驻子公司的董事和高级管理人员； 第一章 总 则 第一条 为规范山西华阳新材料股份有限公司(以下简称"公 司") 重大信息内部报告工作，保证公司信息披露的及时、准确、 完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、 规范性文件及《山西华阳新材料股份有限公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将 发生对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响 的情形或事件时，本制度规定的负有报告义务的有关人员 (以下简 称"报告义务人") ，应及时将相关信息通过董事会秘书或证券事 务部向董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司、公司控股股东和实际控制人、全 资子公司及控股子公司、分公司。 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人也应 ...

山西华阳新材料股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一条 为规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关 联方"）的资金往来，避免关联方违规占用公司资金，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》及其他有关法律、行政法规、部门规章和其 他规范性文件及《公司章程》、公司各项内部控制和管理制度规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指《上市规则》所认定的关 联方，包括关联法人和关联自然人。公司及纳入公司合并会计报 表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营 性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经 营环节的关联交易所产生的对公司资金的占用。 非经营性资金占用，是指公司为关联方垫 ...

山西华阳新材料股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强山西华阳新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）对外投资活动的管理，规范公司投资行为，建立有效 的对外投资决策和风险约束机制，实现资产的保值增值，依照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及 《公司章程》的规定，结合公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司 （以下简称"子公司"）的一切对外投资行为。 第三条 本办法所称的对外投资，是指公司为获取未来收益而 将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作 价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第四条 本办法所指公司对外投资，包括但不限于： （一）以组建有限责任公司、股份有限公司的方式向其他企 业投资（包括控股、参股）； （二）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行 为； （三）购买其他企业发行的股票、债券，以及国家、金融债 券、证券投资基金等； （四）法律、法规规定的其他对外投资形式。 - 1 - 第五条 公司对外投资应遵 ...

山西华阳新材料股份有限公司 融资管理制度 （2025 年 9 月份修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）的融资行为，加强对融资业务的控制，降低融资成 本，有效防范资金管理风险，维护公司整体利益，根据相关法律 法规，结合实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司通过金融机构或金融资产 交易平台进行筹资资金的活动，包括权益性融资和债务性融资。 权益性融资是指公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资， 如发行股票、配股、增发、可转换公司债券等；债务性融资是指 公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行或非银行 金融机构贷款、融资租赁、发行公司债券、票据融资、供应链融 资等。 第三条 本制度适用公司本部、分公司、各级全资及控股子公 司的融资管理活动。 第四条 公司融资活动应符合公司中长期战略发展规划，遵循 以下原则： （一）遵守国家法律、法规； （二）遵从公司统筹安排； （三）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本 融资； - 1 - （四）权衡资本结构（权益和负债比重）； （五）兼顾长远利益与当前利益； （六）遵循审慎原则，慎重考 ...

山西华阳新材料股份有限公司 董事会秘书工作制度 (2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考 核工作，进一步明确董事会秘书职责及其分管的工作部门，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《中华人民共和国公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"上市规则"）等法律法规和其他规范性文 件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其 他相关职责范围内的事务。 第四条 公司应当设立由董事会秘书分管的工作部门。 第二章 选 任 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； — 1 — （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格 ...