广西能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善广西能源股份有限公司（以下简称公司）的内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易 等证券违法违规行为，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等有关法律、法规和规范性文件，以及《广 西能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，修订本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责， 董事会秘书组织实施。公司应当按照本制度以及上海证券交易所 相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 1 授权，证券部具体负责公司内幕信息的管理、登记、披露及备案 的日常管理工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交 易所、证券公司等机构及新闻 ...

广西能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了推进公司提高公司治理水平，规范公司董事会审计 委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券 交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等相关规范性文件的规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工 作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人 员或机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案 管理等日常工作。审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门 应给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由3 名或以上成员组成。 1 第六条 审计委员会成员原则上应独立于公司的日常经营管理事 务。审计委员会中独立董事委员应当 ...

广西能源股份有限公司融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范融资行为，加强规范广西能源股份有限公司 （以下简称"公司"）及各级全资、控股、或实际控制企业（以下 简称"各企业"）融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范 融资风险，维护公司整体利益，依据国家有关法律法规及公司章程， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各企业。 第三条 本制度所称融资，指从企业外部筹集资金并负有偿还 义务的行为，不包括总分公司周转金、内部借款、基金业务。 第四条 融资行为涉及担保的，按照《广西能源股份有限公司 对外担保管理制度》相关规定执行。 第六条 根据当前金融机构的授信原则，公司及各企业应积极 协调金融机构给予授信额度，争取优惠的授信条件。 第七条 对于从金融机构取得的授信额度不设限额管理。 第八条 对金融机构统一给予公司的授信额度，公司财务管理 部可根据实际情况在公司系统内进行调剂。 第三章 融资额度管理 第九条 公司融资按年实施额度管理，融资额度包括融资发生 额和融资净增加额，每年四季度审批各企业上报的下一年度融资额 度。 第十条 年度融资额度审批程序： （一）公司年度融资额度，由公司财务管理部汇 ...

第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责公司对拟任公司董事和高级管理人员的人选、条件、标准 和程序提出建议。 第三条 人力资源部/党委组织部/党委统战部（以下简称 "人力资源部"）作为提名委员会日常办事机构，负责日常 工作联络和会议组织工作。具体负责提名委员会的会议通知， 会议记录整理，资料准备、收集、管理和其他有关工作。 第二章 人员组成 广西能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，制定本工作 细则。 第四条 提名委员会成员由 3 名或以上董事组成，独立董事 占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 1 董事委员担任，负责主持委员会工作。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六条规定补足 委 ...

广西能源股份有限公司 投资全过程管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范广西能源股份有限公司（以下简称 "公司"）投资行为，建立科学高效的投资管理机制，有效 防范投资风险，提高投资经济效益，更好地落实国有资本保 值增值责任，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国企业国有资产法》、《广西壮族自治区人民政府国有 资产监督管理委员会履行出资人职责企业投资管理办法（试 行）》（桂国资发〔2020〕31 号）等法律、法规和规范性文 件，以及《广西能源股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称的公司，是指公司本部以及公司各 级全资、控股、代管或实际控制企业（以下简称"所属企业"）。 本办法适用于公司本部以及公司各级全资、控股、代管或实 际控制企业。 第三条 本办法所称的投资全过程管理，是指公司及所 属企业投资活动按照事前管理、事中管理、事后管理（项目 后评价）的项目周期，形成投资全过程的闭环管理。 第四条 本办法所称的投资，是指公司及所属企业以谋 取投资回报为目的，通过投入货币、实物、有价证券、股权、 债权或无形资产等资产和权益，获得相应收益权、所有 ...

广西能源股份有限公司 董事会授权管理办法 第四条 董事会对总裁的授权坚持依法合规、提高效率、 授权适度、风险可控、授权不免责等基本原则。 第二章 管理机制 — 1 — 第五条 董事会办公室为董事会向总裁授权的日常管理 机构。 第六条 授权类型分为常规授权和特殊授权。常规授权 是指总裁在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进 行的授权，主要体现在《公司章程》《总裁工作细则》《总裁 办公会议事规则》等。特殊授权是指董事会在特殊情况、特 定条件下对总裁进行的授权，须经董事会审议通过后，与总 裁签署授权书进行授权。 第七条 授权方式包括制度授权和书面授权。制度授权 指公司依照《公司章程》，通过制定《总裁办公会议事规则》 及其他管理制度等内部控制文件，明确总裁的职责范围和决 策权限，授权有效期原则上为长期有效，在新制度未修订下 达前，原授权持续有效。书面授权指董事会通过会议决议、 签发授权书等书面方式，授予总裁行使有关权利，书面授权 须制定明确的授权方案，包括具体的授权时限、权限范围等。 第八条 发生以下情况时，董事会应当及时进行研判、调 整授权决策方案： 第一章 总则 第一条 为进一步建立科学规范的决策机制、明确董 ...

广西能源股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理办法 第一条 为加强对广西能源股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规范性文件，结 合公司的具体情况，特制定本办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份， 是指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级 管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票 及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的 交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票 及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘 书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况， 如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规定、 ...

| 证券代码：600310 | 证券简称：广西能源 公告编号：临 2024-005 | | --- | --- | | 债券代码：151517 | 债券简称：19 桂东 01 | 广西能源股份有限公司拟对全资子公司桂旭能源公司 以债转股方式增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●投资标的：广西广投桂旭能源发展投资有限公司（以下简称"桂旭能源公司"） ●投资金额：公司拟以债转股的方式对全资子公司桂旭能源公司增资 44,300 万元，桂旭能源公司的注册资本由 84,328 万元人民币增加至 128,628 万元。 ●相关风险提示：本次增资事项属于董事会决策权限范围，无需提交股东大会 审议批准。本次投资不构成关联交易，也不构成重大资产重组，不会对公司的财务 状况和未来经营成果造成重大不利影响。本次增资的登记变更事项尚需工商管理部 门审批。 二、本次增资标的基本情况 一、本次增资事项概述 为保证桂旭能源公司资金安全，提高其自主融资能力，降低整体融资利率水平， 同时考虑到其建设和经营发展的需求，公司 ...

广西能源股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会秘书的工作，充分发挥董事会秘书 的积极作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件， 结合公 司实际情况，制订本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管 理人员，协助董事长工作，对公司和董事会负责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所的指定联络 人，可以以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相 关职责范围内的事务。公司设立信息披露事务部门，由董事会秘 书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格及任免程序 第四条 董事会秘书应具备履行职责所必需的专业知识和经验， 具有良好的职业道德和个人品质，并同时具备下列任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必 需的财务、管理、法律、金融等专业理论知识； （二）具备履行职责所必需的工作经验； 1 （三）经过证券监管机构或上海证券交易所组织的专业培训 和 ...

广西能源股份有限公司外部董事 （三）关联交易事项：公司或者控股子公司与公司关联人 之间发生的可能导致转移资源或义务的事项，包括《上海证券 交易所股票上市规则》6.3.2规定的事项； 信息获取制度 第一章 总 则 第一条 为确保广西能源股份有限公司（以下简称"公 司"）外部董事能够全面了解公司的运营情况，履行监督职责， 根据相关法律法规及公司实际，特制定本制度。 第二条 外部董事是指由公司及子公司以外的人员担任的 董事，且在公司不担任董事会及其专门委员会以外的其他职务。 第三条 本制度适用于广西能源股份有限公司。 第二章 信息获取的内容 第四条 公司外部董事可要求公司提供可能对公司证券及 其衍生品种交易价格产生重大影响或已经产生具有重大影响的 信息，包括但不限于： （一）重要会议审议事项，包括但不限于董事会、监事会、 股东大会审议事项等； （二）重大交易事项，包括但不限于《上海证券交易所股 票上市规则》6.1.1规定的事项； (二)公司的年度财务预算方案、决算方案； (三)公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）其他重大事项； 1 （五）重大诉讼和仲裁； （六）其他风险事项； （七）上述事项的持续进展事项。 ...