广西能源股份有限公司外部董事 （三）关联交易事项：公司或者控股子公司与公司关联人 之间发生的可能导致转移资源或义务的事项，包括《上海证券 交易所股票上市规则》6.3.2规定的事项； 信息获取制度 第一章 总 则 第一条 为确保广西能源股份有限公司（以下简称"公 司"）外部董事能够全面了解公司的运营情况，履行监督职责， 根据相关法律法规及公司实际，特制定本制度。 第二条 外部董事是指由公司及子公司以外的人员担任的 董事，且在公司不担任董事会及其专门委员会以外的其他职务。 第三条 本制度适用于广西能源股份有限公司。 第二章 信息获取的内容 第四条 公司外部董事可要求公司提供可能对公司证券及 其衍生品种交易价格产生重大影响或已经产生具有重大影响的 信息，包括但不限于： （一）重要会议审议事项，包括但不限于董事会、监事会、 股东大会审议事项等； （二）重大交易事项，包括但不限于《上海证券交易所股 票上市规则》6.1.1规定的事项； (二)公司的年度财务预算方案、决算方案； (三)公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）其他重大事项； 1 （五）重大诉讼和仲裁； （六）其他风险事项； （七）上述事项的持续进展事项。 ...

广西能源股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广西能源股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）重大信息的内部报备工作，保证公司内部重大信息的 快速传递、归集和有效管理，确保公司及时、准确、完整、公平 地披露所有对公司证券及其衍生品交易价格可能产生较大影响 的信息， 保护投资者的合法权益，有效地维护并提升公司的公 众形象，根据《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《广西能源股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》） 《广西能源股份有限信息披露 事务管理制度》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司证券及其衍生品交易价格产生较大影响的情形或 事件以及本制度所规定的应报告信息时，按照本制度规定负有 报告义务的有关责任人、部门，应及时将有关信息通过董事会 秘书向公司董事会报告的信息传递制度。 第三条 控股子公司是指公司直接或间接持有其50％以上的 股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过 协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 重大信息的范围 第四条 本 ...

广西能源股份有限公司董事会 审计委员会年报工作规程 第一条 根据中国证监会的有关要求，为完善公司治理机制， 加强内部控制制度建设， 提高公司信息披露质量，积极发挥董 事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）对财务报告编制及 披露的监控作用，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应 当按照有关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉 尽责的开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每一会计年度结束后，公司管理层应向审计委员会 全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。 第四条 每一会计年度结束后，审计委员会应当于年度审计 工作开始前，与负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确 定年度财务报告审计工作的时间安排。 第五条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交 审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以 及相关负责人的签字确认。 第六条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师 （以下简称"年审注册会计师"）进场前审阅公司编制的财务会计 报表，形成书面意见。 第七条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审 1 注册会计师的沟通，在年审注册会计 ...

第一条 为进一步完善广西能源股份有限公司（以下简 称公司）法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效 执行，提升公司治理水平。根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及 《公司章程》、公司《董事会议事规则》等有关规定，结合 董事会运行实际，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事会审议通过的所有决议 执行情况的跟踪、监督、检查和督办。 第二章 组织机构和职责 第三条 公司董事会统一领导和管理董事会决议的跟踪 落实及后评估工作，经理层是董事会决议的落实执行层，总 裁为第一责任人。董事会秘书负责董事会决议跟踪落实及后 评估事项的具体工作。 第四条 公司证券部是董事会决议执行的督办协调部门， 协助落实董事会决议的执行情况，主要职责为董事会决议的 日常管理及执行的跟踪督办，按要求向董事、监事及其他高 级管理人员反馈决议落实情况，负责跟踪落实情况的资料收 集、汇总、归档及其他相关工作。董事会各专门委员会及决 议事项承办部门为决议的执行落实部门，主要职责为按照董 事会决策要求，严格承办落实决议议定事项，开展具体工作。 广西能源股份有限公司董事会决议 执行跟踪检查与评价办法 第 ...

广西能源股份有限公司 资产损失财务核销管理办法 第一章 总 则 第五条 本办法所称事实损失是指企业已计提资产减值准 备的资产或未计提资产减值准备的资产，有确凿和合法证据表 明该资产的使用价值和转让价值发生了实质性且不可恢复的灭 失，已不能给企业带来经济利益流入。 第二章 管理机构和职责 第六条 依据自治区国资委有关制度的规定，广西能源股 份本部及各企业明确资产损失财务核销管理机构和职责。 第七条 由财务管理部（财务共享服务中心）牵头、各资 产管理部门按职责分工，共同完成资产损失财务核销工作。 第一条 为了加强广西能源股份有限公司（以下简称"广 西能源股份"或"广西能源股份本部"）及各级全资、控股、或 实际控制企业（以下简称"各企业"）财务监督，规范广西能源 股份资产损失财务核销行为，根据《自治区直属企业财务决算 管理办法》（桂国资发〔2004〕71 号）、《监管企业资产减值准备 财务核销工作规则》（桂国资发〔2006〕208 号）、《企业会计准 则》及其应用指南和相关国家财务制度规定，结合广西能源股 份实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于广西能源股份本部。各企业可参照 本办法制定符合企业实际的资产损 ...

广西能源股份有限公司 投资者关系管理制度 一、 总 则 第一条 为进一步规范和加强广西能源股份有限公司（以下简 称"公司"）投资者关系管理工作，完善公司治理结构，搭建上 市公司与投资者沟通的桥梁，切实保护投资者特别是中小投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上市公司 信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《广 西能源股份有限公司章程》及其它相关法律、法规的规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公 司的进一步了解和认同。 — 1 — （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （四）促进公司整体利益最大化和 ...

广西能源股份有限公司 内部审计工作办法 第一章 总 则 第一条 为规范广西能源股份限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，强化内部监督和风险控制，促进企业求真务实、 诚信守约、依法经营、规范运作，不断提高企业运营效率和效果， 促进企业实现发展战略。根据《审计署关于内部审计工作的规定》 《内部审计基本准则》《广西壮族自治区内部审计工作规定》的 有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司，公司统管范围内的全资、控股 子企业（以下简称"所属企业"）可参照适用本办法。 第三条 本办法所称内部审计，是指公司内部审计机构和审 计人员通过运用系统、规范的方法，对公司及所属企业的财务收 支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评 价和建议，以促进企业完善治理、增加价值和实现目标的活动。 第四条 公司应当建立健全内部审计工作的规章制度，根据 国家有关规定和企业内部管理需要，有效地开展内部审计工作， 明确内部审计工作的领导体制、职责权限、人员配备、经费保障、 审计结果运用和责任追究等。 第五条 公司党委、董事会（或董事长）应当保障内部审计 - 1 - 机构和人员依法行使职权和履行职责，公司各职能部门及所属企 ...

广西能源股份有限公司 债券募集资金管理办法 第一条 为规范广西能源股份有限公司（以下简称"广西能 源股份"）债券募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券 法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件的相关规定，结合广西能源股份实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司在交易所、银行间市 场、金交所等场所通过发行各项融资工具（包括公开发行和非公开 发行的公司债券，非公开定向债务融资工具、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、资产证券化工具（ABS）、债券融资计划等产 品）向投资者募集的资金。 第三条 财务管理部为债券募集资金管理部门，负责债券募 集资金的安全存放与合规使用。 第四条 广西能源股份的董事、监事和高级管理人员应当勤 勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全， 不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 按照法律法规及规范性文件的要求，公司募集资金 应当存放在于经批准设立的专项账户（以下简称募集资金专户）集 中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。募集 资金专户开立、变更及注销事项按《广西能源股份有限公司银行账 ...

广西能源股份有限公司防范控股股东、实际 控制人及其他关联方资金占用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占 用广西能源股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制， 杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规和规范性文件，以及《广西能源股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 办法。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采 购、销售等生产经营环节的日常关联交易产生的资金占用；非经 营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工 资与福利、保险、广告等费用和其他支出，为控股股东、实际控 制人及其他关联方有偿或无偿拆借资金、代偿债务以及其他在没 有商品和劳务对价情况下产生的资金占用。 第二章 防范控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用的原则 1 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经 ...

第二条 本制度所称关联方，是指根据相关法律、法规和《股票 上市规则》所界定的关联方，包括关联法人（或者其他组织）和关 联自然人。纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间 进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生 产经营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金 占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用 1 和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直 接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形 成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用的 资金。 广西能源股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广西能源股份有限公司（以下简称公司）与控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称公司关联方）的资金 往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益 相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规 ...