瀚蓝环境股份有限公司 关于华兴会计师事务所（特殊普通合伙）的 履职情况评估报告 经瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度股东大会决议，公 司聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴事务所"）作为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计工作的会计师事务所。根据《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关要求，以及华兴事务所提交的 2023 年履职情况自评报告，公司对华兴事务所在 2023 年度的审计工作的履职情况进 行了评估。具体情况如下： （二）投资者保护能力 截至 2023 年 12 月 31 日，华兴事务所已购买累计赔偿限额为 8,000 万元的 职业保险，未计提职业风险基金。职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规 定。 华兴事务所近三年未发生因执业行为导致的民事诉讼。 （三）诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情况。 一、 会计师事务所的情况 （一）基本信息 华兴会计师事务所（特 ...

瀚蓝环境股份有限公司 | 股票简称：瀚蓝环境 | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-007 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 | 瀚蓝 02 | 债券代码：137523 | | | 特此公告。 瀚蓝环境股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"瀚蓝环境"或"公司"）第十届董事会第三十七次会 议和 2022 年年度股东大会审议通过了《关于申请发行超短期融资券的议案》，同意公司向中 国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）的超短期融资券， 发行期限为不超过 270 天（含 270 天），可分多期滚动发行。本次发行超短期融资券的发行方 案详见公司于 2023 年 4 月 7 日披露的《第十届董事会第三十七次会议决议公告》（临 2023-006）。 近日，公司 ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-005 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 02 | 债券代码：137523 | | | 瀚蓝环境股份有限公司关联交易公告 一、关联交易概述 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）关联交易的基本情况 重要内容提示： 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司佛山市南海区瀚洁城市 环境管理有限公司（以下简称"瀚洁公司"）拟进行增资，合计增资金额为 10,000 万元， 其中由公司下属全资子公司瀚蓝智慧环卫有限公司（以下简称"智慧环卫"）按照 90% 持股比例出资 9,000 万元，广东南海控股集团有限公司（以下简称"南控集团"）按照 10%持股比例出资 1,000 万元。 （二）本次关联交易经公司 2024 年 3 月 21 日召开的第十一届董事会第九次会议审 议 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年5月17日召开的第十届董事 会第二十六次会议审议通过了《关于申请注册发行中期票据的议案》，同意公司向中国 银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币20亿元（含20亿元）的中期票据。 该事项经公司2022年6月7日召开的2021年年度股东大会审议通过。2022年12月经中 国银行间市场交易商协会核准，同意接受公司本次中期票据注册，注册金额为人民币10 亿元。 公司于近日完成了2024年度第二期中期票据发行（以下简称"本期中期票据"）， 债券简称：24瀚蓝MTN002，债券代码：102480948。本期中期票据发行规模为5亿元，期 限为2年，票面利率为2.53%。 | 股票简称：瀚蓝环境 | | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-004 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称 ...

（2024 年 2 月修订） 第一章 总则 第一条 为了提高公司治理水平，规范董事会审计委员会的运作，进一步完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》及其他有关规定，制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，依照有关法律 法规及《公司章程》规定履职，不受公司其他部门和个人的干预。 瀚蓝环境股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三至五名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。其中独立董事须应当过半数，而且至少有一名独立董事委员为会计专业人士。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 前款所称会计专业人士具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （ ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | | 股票代码：600323 | 2024-003 | | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 01 债券代码：185654 | | | 债券简称：22 瀚蓝 02 | | 债券代码：137523 | | | | | | 编号：临 | 瀚蓝环境股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第八次会议于 2024 年 2 月 6 日发出书面通知，于 2024 年 2 月 23 日上午以通讯表决方式召开。应到董事 9 人，所有董事亲自出席会议。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议通过的 决议合法有效。经审议，通过了如下决议： 一、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司独立董事工作制度（2024 年 2 月修订）》。 表决情况：同意票 9 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 二、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司董事会审计委员会实施细则（2024 年 2 月修 ...

瀚蓝环境股份有限公司 内部审计制度（2024 年 2 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部审计工作，充分发挥内部审计监督与评价职能，明确内 部审计机构的职责与权限，保护投资者合法权益，根据《公司法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《内部审计基本准则》等有关法律法规、规章、 规范性文件以及《公司章程》，结合本公司的实际，特制定本制度。 （一） 审议批准公司内部审计制度； （二） 审议批准内部控制评价报告； （三） 审议批准重大内控缺陷和重大风险事项； （四） 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准 确、完整。 第六条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 第七条 董事会审计委员会监督及评估内部审计工作，应当履行下列职责： 第二条 本制度适用于公司各部门及所属全资、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用 系统、规范的方法，审核和评价组织 ...

瀚蓝环境股份有限公司 内部控制评价制度（2024 年 2 月修订） 第一章 总则 第一条 为了全面评价公司内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和 评价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规章、规 范性文件以及《公司章程》，结合本公司的实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门及所属全资和控股子公司。 第三条 内部控制评价工作应当遵循下列原则： （一） 全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所属 子公司的各种业务和事项。 （二） 重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，着眼于风险，突出重点， 关注影响控制目标的高风险领域、重要业务单位、重大业务事项、关键控制环节和风险点。 （三） 客观性原则。评价工作应当准确揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控 制设计与运行的有效性。 （四） 独立性原则。内部控制评价机构的确定以及评价工作的组织实施应该保持相 应的独立性。 （五） 成本效益原则。在内部控制评价过程中，应当权衡实施成本与预期效益，以 适当的成本实现有效 ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-001 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 02 | 债券代码：137523 | | | 瀚蓝环境股份有限公司 2024 年度第一期中期票据发行情况公告 特此公告。 瀚蓝环境股份有限公司董事会 2024年1月15日 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年5月17日召开的第十届董事 会第二十六次会议审议通过了《关于申请注册发行中期票据的议案》，同意公司向中国 银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币20亿元（含20亿元）的中期票据。 该事项经公司2022年6月7日召开的2021年年度股东大会审议通过。2022年12月经中 国银行间市场交易商协会核准，同意接受公司本次中期票据注册，注册金额为人民币10 亿元。 公司于近日完成了2024年度第一期中期票据发行（以下简称"本期中期票据"）， 债券简称：24瀚蓝MTN001，债券代码：102480116。本期中 ...