非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 关于瀚蓝环境股份有限公司 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 关于瀚蓝环境股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 单位：万元 | | | | | | | 2023 年度 | 2023 年度 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 | 年期 | 占用累计 | 占用资金 | 2023 年度 | 2023 | 年期 | 占用形成 | 占用性质 | | 用 | 名称 | 公司的关联关 | 核算的会 | 初占用资 | | 发生金额 | 的利息 | 偿还累计 | 末占用资 | | 原因 | | | | | 系 | 计科目 | 金余额 | | (不含利 息) | (如有) | 发生金额 | 金余额 | | | | | 现控股股东、实 | | | | | | | | | | ...

瀚蓝环境股份有限公司 内部控制审计报告 华兴审字[2024]23010810235 号 华兴会计师事务所 (特殊普通合伙) 瀚蓝环境股份有限公司2023年度 内部控制审计报告 华兴审字[2024]23010810235号 瀚蓝环境股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了瀚蓝环境股份有限公司(以下简称"瀚蓝环境")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 会计师事务所(特殊普通合伙 G CERTIFIED PUBLIC ACCOUN 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 瀚蓝环境董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内 ...

瀚蓝环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人张军作为瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会 独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认 真、勤勉、独立的履行职责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切 实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 张军，男，1968 年出生，西北工业大学航海工程系自动化专业本科毕业， 西安交通大学管理学院工商管理硕士（MBA）毕业，高级工程师。历任山西铝厂 计控室班长、工程师，中国铝业股份公司山西公司信息部项目经理、高级工程师， 上海斯隆管理咨询有限公司副总经理，北大纵横管理咨询集团上海运营中心主任、 上海事业部总经理、集团副总裁、数字化转型研究院院长，云南冶金金宇环境科 技有限公司董事。现任北大纵横咨询集团事业部首席咨询专家、埃复投资管理咨 询（上海）有限公司总经理、埃聚数据科技（上海）有限公司总经理。2020 年 6 月起任公司董事会独立董事。 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立 ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | 股票代码：600323 | 编号：临2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券简称：22瀚蓝01 | 债券代码：185654 | | | 债券简称：22瀚蓝02 | 债券代码：137523 | | 瀚蓝环境股份有限公司 本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担法律责任。 3、在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 二、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司监事会2023年度工作报告》，同意提请公司 股东大会审议（全部3票通过）。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第四次会议于2024年 4月10日下午在瀚蓝广场10楼会议室召开。会议由监事会主席周伟明先生主持，会议应 出席的监事3人，实到的监事3人。公司董事会秘书列席了会议。会议符合《公司法》《公 司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议通过的决议合法有效。 会议决议如下： 一、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司2023年年度报告及年报摘要》（全部3票通 过）。 根据《证券法》第82条的规 ...

瀚蓝环境股份有限公司股东分红回报规划 （2024 年-2026 年） （草案，尚需提交股东大会审议） 为完善和健全瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持续、稳定的分红 决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国 证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号 —上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等文件要求，以及公司《章程》《分红管理制度》等相关文件规定，特制订以下未来三年 (2024 年-2026 年)股东回报规划： 一、回报规划制定的主要考虑因素 公司着眼于长期的可持续发展，贯彻执行"十年百城，最受信赖的生态环境服务企业" 愿景，专注环境服务产业，持续强化生态服务能力，为股东创造财富与回报。同时，公司 将在综合分析经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基 础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金 需求、股权融资、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回 报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 ...

第十一届董事会审计委员会关于华兴会计师事务所（特殊普 通合伙）履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《董事会审计委员会实施 细则》等规定和要求，瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会 对华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴事务所"）2023 年度履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年会计师事务所基本情况 1.会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩， 改制为福建华兴有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师 事务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。 2019 年 7 月，更名为华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。 华兴事务所为特殊普通 ...

瀚蓝环境股份有限公司 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年，本人应出席 5 次董事会，2 次股东大会。本人本着勤勉、负责的态 度，亲自出席了所有董事会会议和 1 次股东大会，其中通过通讯表决出席董事会 会议 4 次，现场出席董事会会议 1 次。本人对公司报告期内董事会各项议案及公 司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。同时，从专业角度，对 董事会的有关议案提出了专业的意见及建议，为董事会的科学决策和公司的持续 发展作出了努力。 2023 年度独立董事述职报告 本人杨格作为瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独 立董事，在 2023 年度履职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和 要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度主要工作情况报 告如下： 报告期内，公司第十届董事会届满，于 2023 年 6 月 30 日公司召开 2023 年 第一次临时股东大会选举产生新一届董事会。本人因 ...

瀚蓝环境股份有限公司 第十一届董事会审计委员会 2023 年度履职情况的报告 2023 年度，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《瀚蓝环境股份有限公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规 定，瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会全体成员本 着恪尽职守、诚实守信、勤勉尽责、独立客观的工作态度，积极开展各项工作， 认真履行相关职责，充分发挥审计委员会的作用。 一、董事会审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会由 4 名董事组成，其中独立董事 3 名。陈国 灿先生、梁锦棋先生、张军先生和李侃童女士，并由具有会计专业背景的独立董 事梁锦棋先生担任主任委员。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职 责的专业知识和工作经验。 二、董事会审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，所有委员均参加了 各次会议，具体情况如下： 1、2023 年 3 月 6 日，董事会审计委员会以通讯表决方式召开 2023 年第一 次会议。审阅了公司初步编制的财务 ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-008 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 瀚蓝 债券简称：22 | 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 瀚蓝 | 02 | 债券代码：137523 | | | 瀚蓝环境股份有限公司 第十一届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 内容详见同日披露于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《瀚蓝环境股份有限公司 2023 年年度报告摘要》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《瀚蓝环境股份有限公司 2023 年年度报告》。 二、审议通过2023年度董事会工作报告。 表决情况：同意票 9 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 三、审议通过2023年度财务决算方案。 表决情况：同意票 9 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 四、审议通过2023年度利润分配预案。 表决情况：同意 ...

瀚蓝环境股份有限公司 2 023 年度独立董事述职报告 本人李侃童作为瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事 会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求， 认真、勤勉、独立的履行职责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 李侃童，女，1990 年生，西南政法大学法学本科，美国南加州大学法学研究 生， 中国执业律师、美国纽约州执业律师。历任美国贝克麦坚时律师事务所北 京办事处实习律师、广东国信信扬律师事务所实习律师、亚太美争端调解中心（洛 杉矶）调解专员、广东南天明律师事务所律师。现任广东南天明（顺德）律师事 务所执行主任。2020 年 6 月起任公司董事会独立董事。 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性 的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 报告期内，本人应出席董事会 11 ...