证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-008 成都旭光电子股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，成都旭光电子股份有限公司 （以下简称"公司"）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股） 48,287,971 股，发行价格为人民币 11.39 元/股，募集资金总额为人民币 549,999,989.69 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 15,495,898.79 元，实 际募集资金净额为 534,504,090.90 元。 上述募集资金已于 2022 年 9 月 5 日全部到位，已经四川华信（集团）会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第 0084 号）。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 ...

关于成都旭光电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：成都旭光电子股份有限公司 审计单位：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（028）85560449 目 录 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 川华信专（2024）第 0272 号 成都旭光电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了成都旭光电子股份有限公司（以 下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司的资产负债表、2023 年度合并及母 公司的利润表、合并及母公司的股东权益变动表和合并及母公司的现金流量表以及财务报 表附注（以下简称"财务报表"），并出具了审计报告。在此基础上，我们审核了后附的贵 公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下 简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本说明仅供 2023 年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作 为 2023 年度报告的必备文 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次董事会会议通知和材料于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件、传真、直接送 达的方式发出。 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-006 成都旭光电子股份有限公司 第十届董事会第二十四次会议决议公告 （三）本次董事会会议于 2024 年 4 月 11 日以现场及通讯表决方式在成都旭光电子 股份有限公司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室召开。 （四）本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。 （五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。 二、董事会会议审议情况 （一）2023 年度董事会工作报告 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《2023 年度董事会工作报告》。 本议案尚需提请 2023 年年度股东大会审议。 （二）2023 年度经营总结 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《2023 年度 ...

华西证券股份有限公司 关于成都旭光电子股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"、"保荐机构"）作为成都旭 光电子股份有限公司（以下简称"旭光电子"、"公司"）2022 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对旭 光电子2022年非公开发行股票募集资金于2023年度的存放与使用情况进行了核 查，核查情况具体如下： 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下： 单位：万元 | | | 1 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 55,000.00 | | 减：发行费用 | 1,549.59 | | 募集资金净额 | 53,450.41 | | 减：置换预先投入募集资金金额 | 12,806.19 | | 减：以前年度使用金额 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-005 成都旭光电子股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 序号 | 认购方 | 认购数量（股） | 限售期（月） | | --- | --- | --- | --- | | | 伙企业（有限合伙） | | | | 3 | 陆威 | 8,779,631 | 6 | | 4 | UBS AG | 2,633,889 | 6 | | 5 | 张建飞 | 4,916,593 | 6 | | 6 | 东方基金管理股份有限公司 | 2,633,889 | 6 | | 7 | 光大证券股份有限公司 | 1,668,132 | 6 | | | 合计 | 48,287,971 | - | 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下， 上市股数为 20,280,947 股。 本次股票上市流通总数为 20,280,947 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日。 一、本次限售股 ...

华西证券股份有限公司 关于成都旭光电子股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"华西证券"）作为成都 旭光电子股份有限公司（以下简称"旭光电子"或"公司"）2022 年度非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法 律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，对旭光电子本 次限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股上市类型 旭光电子本次上市流通的类型为非公开发行限售股。 （一）非公开发行核准情况 2022 年 8 月 12 日，公司取得中国证券监督管理委员会出具《关于核准成都 旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号），核准 公司非公开发行不超过 163,116,000 股新股。公司本次最终发行数量为 48,287,971 股。 1 | 序号 | 认购方 | 认购数量（股） | 限售期（月） | | ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-004 成都旭光电子股份有限公司 关于第一期员工持股计划存续期即将届满 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）第一期员工持股 计划（以下简称"员工持股计划"）的存续期将于 2024 年 8 月 20 日届满。根据中国证 监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等规定。现将相关情况公告如下： 本员工持股计划锁定期已分别于 2020 年 8 月 20 日、2022 年 8 月 20 日、2023 年 8 月 20 日届满，员工持股计划的存续期将于 2024 年 8 月 20 日届满。截至本公告披露日， 公司第一期员工持股计划持有 6,718,880 股，占总股本的 0.81%。 三、员工持股计划的存续期及终止 （一）员工持股计划的存续期限 一、本期员工持股计划的基本情况 2019 年 6 月 14 日召开的第九届董 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-003 成都旭光电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 公司2023年10月21日使用募集资金在中信银行成都分行购买了结构性存款产品, 近日，公司赎回该存款，收回本金12,200.00万元，并获得收益797,178.08元。 金额：万元 | | | | | 预期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 受托人 | 产品 | | 收 | | | | | | | 号 | 名称 | 名称 | 产品金额 | 益 | 起息日 | 到期日 | 赎回日 | 赎回金额 | 实际收益 | | | | | | 率 | | | | | | | | | | | （年化） | | | | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司(以下简称"公司")于于2023年9月22日分别召开第 十届董事会第二十一 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-002 成都旭光电子股份有限公司 关于股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：因成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称"本激励计划"）中 1 名获授限制性股票的激励对象离职，公司对该激励对象已获授尚未解除限售的限 制性股票进行回购注销。 本次回购注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | --- | --- | --- | | 98,000 | 98,000 | 2024年1月18日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 2023 年 11 月 20 日，公司第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第 十八次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权 的议案》，公司独立董事就相关议案发表了同意的独立意见，根据 2022 年年度 股东大会的授权，相关事 ...

北京市天元（成都）律师事务所 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 北京市天元（成都）律师事务所 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 之回购注销部分限制性股票实施相关事项的 法律意见 北京市天元（成都）律师事务所 成都市高新区交子大道 177 号 中海国际中心 B 座 15 层 邮编：610041 之回购注销部分限制性股票实施相关事项的 法律意见 （2023）天（蓉）意字第 21-3 号 致：成都旭光电子股份有限公司 根据北京市天元（成都）律师事务所（以下简称"本所"）与成都旭光电子 股份有限公司（以下简称"公司"或"旭光电子"）签订的《专项法律顾问协议》， 本所担任公司本次实行 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以 下简称"本次股权激励计划""本次激励计划"或"本计划"）的专项法律顾问 并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试 ...