证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-043 成都旭光电子股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）于 2023 年 9 月 22 日召开的第十届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订< 公司章程>的议案》，同时对《公司章程》部分条款进行修订。 一、变更注册资本情况 2023 年 5 月 5 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于<2022 年度利润分 配及资本公积金转增股本方案>的议案》。2023 年 5 月 15 日，公司发布了《成都旭光电 子有限公司 2022 年年度权益分派实施公告》，以 2023 年 5 月 18 日为股权登记日。以 公司总股本 592,007,971 股为基数（股权登记日的股本），用资本公积金向全体股东每 股转增 0.4 股，共计转增 236,803,188 股，本次分配后公司注册资本由 592,007,971 元 变 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《成都 旭光电子股份有限公司章程》等有关规定， 我们作为成都旭光电子股份有限公 司 (以下简称"公司")的独立董事，本着实事求是、认真负责的工作态度，基于 独立判断的立场，认真审阅了公司相关议案，现发表独立意见如下： 一、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金项 目进度和使用、不影响公司正常生产经营以及资金安全的情况下进行，有利于增 加资金收益、保持资金流动性，符合公司和全体股东的利益。该事项的内容及审 议程序符合相关法律法规、规章和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的要 求，决策程序合法合规，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。全体 独立董事一致同意公司使用不超过人民币 2 亿元（含）的部分闲置募集资金进行 现金管理。 以下无正文。 （此页无正文，为成都旭光电子股份有限公司第十董事会第二十一次会议相关事 项的独立董事意见之签字页） 独立董事签字： 成都旭光电子股份有限公司独立董事 关于第十届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 张锡海 何俊佳 杨立君 二○二三年九月二 ...

独立董事工作制度 （2023 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及广大投资者的权益，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 成都旭光电子股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-042 成都旭光电子股份有限公司 第十届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次监事会会议通知和材料于 2023 年 9 月 12 日以电子邮件、传真、直接送 达的方式发出。 （三）本次监事会会议于 2023 年 9 月 22 日以通讯方式在成都旭光电子股份有限公 司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室召开。 （四）本次监事会会议应到 3 人，实到监事 3 人。 （五）本次会议由监事会主席吴志强主持。 特此公告。 成都旭光电子股份有限公司监事会 2023 年 9 月 23 日 二、监事会会议审议情况 （一）关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 公司在保证不影响募集资金投资项目实施以及资金安全的情况下，使用部分闲置募 集资金进行现金管理，可以提高募集资金使 ...

成都旭光电子股份有限公司 章 程 （2023 年 9 月修订） 1 成都旭光电子股份有限公司 章 程 | | 目 录 | | --- | --- | | 第一章 | 总 则 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股东 | | 第二节 | 股东大会 | | 第三节 | 股东大会提案 | | 第四节 | 股东大会决议 | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董事 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 董事会秘书 | | 第六章 | 总经理 | | 第七章 | 监事会 | | 第一节 | 监事 | | 第二节 | 监事会 | | 第三节 | 监事会决议 | | 第八章 | 财务、会计和审计 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 | | 第三节 | 会计师事务所聘任 | | 第九章 | 通知和公告 | | 第一节 | 通知 | 2 | 第二节 | 公告 | | --- | --- | | 第十章 | ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-041 成都旭光电子股份有限公司 第十届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 （一）关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的议案 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的 议 案 》。 详 见 公 司 同 日 通 过 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 及 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）披露的《成都旭光电子股份有限公司关于变更公司注册资本及 修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023-043 号）。 （二）关于修订《独立董事工作制度》的议案 （一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次董事会会议通知和材料于 2023 年 9 月 12 以电子邮件、传真、直接送达 的方式发出。 （三）本次董事会会议于 2023 年 9 月 22 日以通 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-040 成都旭光电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 20 日(星期三) 至 09 月 26 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 xgzq@xuguang.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 27 日 上午 11:00-12:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投 资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2023 年 09 ...

成都旭光电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-039 | | | | | 预期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 受托人 | 产品 | 产品金额 | 收 | 起息日 | 到期日 | 赎回日 | 赎回金额 | 实际收益 | | 号 | 名称 | 名称 | | 益 | | | | | | | | | | | 率 | | | | | | | | | | | （年化） | | | | | | 1 | 1 | 中信银行成 | 结构 | 12,000.00 | 2.30% | 2023-08-14 | 2023-09-15 | 2023-09-15 | 12,000.00 | 24.20 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 都分行 | 性存 | | | | | | | | | | | 款 | | | | ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0163 号 关于对成都旭光电子股份有限公司及 有关责任人予以监管警示的决定 张纯，旭光电子股份有限公司时任总经理； 熊尚荣，旭光电子股份有限公司时任财务总监兼董事会秘书； 杨立君，旭光电子股份有限公司时任独立董事兼审计委员会主 任。 经查明，2023 年 2 月 28 日，成都旭光电子股份有限公司（以下 简称旭光电子或公司）披露 2022 年年度业绩预盈公告称，预计 2022 年度归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润）为 10,000 万元左右，同比增加 72%左右。2023 年 4 月 12 日，公司披露 2022 年年度报告，公司 2022 年度实现归母净利润为 10,012 万元。根据 相关规则，公司年度实现盈利，且净利润与上年同期相比增长 50% 以上，应当披露业绩预告，但公司未按规定在会计年度结束后 1 个 1 月内披露业绩预告，延迟 1 个月才予以披露。 公司年度业绩预告是投资者关注的重大事项，可能对公司股价 及投资者决策产生重大影响，公司应当根据会计准则对当期业绩进 行客观、谨慎的估计。公司未审慎预测年度业绩，未根据规则要求 在会计年 ...

成都旭光电子股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日收到 公司非公开发行股票的保荐机构华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"） 《关于更换成都旭光电子股份有限公司持续督导之保荐代表人的函》，原保荐代 表人罗砚江生先生因工作变动原因，不再担任公司的持续督导保荐代表人。华西 证券指定保荐代表人邓壹丹女士（简历详见附件）接替罗砚江先生的持续督导工 作，继续履行相关职责，持续督导期至中国证券监督管理委员会和上海证券交易 所规定的持续督导义务结束为止。 本次保荐代表人变更后，公司非公开发行股票的持续督导保荐代表人为王倩 春女士和邓壹丹女士。 公司董事会对罗砚江先生在公司公开非公开发行股票持续督导期间所做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 成都旭光电子股份有限公司董事会 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-038 附件：邓壹丹女士简历 邓壹丹，管理学硕士，保荐代表人，中国注 ...