成都旭光电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、基本情况 (一)工作履历、专业背景以及兼职情况 本人贾申利,出生于 1968年 4 月,民盟,博士,教授。1985年 9 月入西安交通大 学电器系本科就读。1990年 9 月入西安交通大学电器专业攻读硕士研究生。1993 年 9 月入西安交通大学电器专业攻读博士研究生。1997年7月至1999年7月在西安交通大 学任讲师,1999年7月至 2004年 6 月在西安交通大学任副教授,2004年 6 月至今在西 安交通大学任教授,2022年3月至今在四川大学任教授。 (二)独立性说明 未直接或间接持有公司股份,不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股 东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务,没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人 立性的情况。 二、2024年度履职概况 报告期内,本人积极参加董事会、专业委员会,本着勤勉尽责的态度,认真审阅了 会议议案及相关材料，结合自身财务专业，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为 董事会的正确、科学决策发挥积极作用。报告期内 ...

成都旭光电子股份有限公司 章 程 （2025 年 3 月修订） 1 成都旭光电子股份有限公司 章 程 | | 目 录 | | --- | --- | | 第一章 | 总 则 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股东 | | 第二节 | 股东大会 | | 第三节 | 股东大会提案 | | 第四节 | 股东大会决议 | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董事 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 董事会秘书 | | 第六章 | 总经理 | | 第七章 | 监事会 | | 第一节 | 监事 | | 第二节 | 监事会 | | 第三节 | 监事会决议 | | 第八章 | 财务、会计和审计 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 | | 第三节 | 会计师事务所聘任 | | 第九章 | 通知和公告 | | 第一节 | 通知 | 2 | 第二节 | 公告 | | --- | --- | | 第十章 | ...

成都旭光电子股份有限公司 未来三年（2025-2027 年）股东回报规划 为完善和健全成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持续和稳定 的分红决策与监督机制，保障投资者合法权益，实现股东价值，给予投资者稳定回报， 增加利润分配政策的透明性和可持续性，公司根据《中华人民共和国公司法》、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《关于进一步落实上市公司现金 分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》 等法律、法规及规范性文件等相关规定，并结合公司盈利能力、经营发展规划、股东回 报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，制定了《成都旭光电子股份有限公司未来 三年（2025-2027 年）股东回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 本规划是在综合考虑包括但不限于公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会 资金成本及外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、 发展所处阶段、项目投资资金需求等情况，平衡股东的合理投资回报和公司长远发展的 基础上做出的安排。 二、本规划的制定原则 本规划的制定 ...

董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 成都旭光电子股份有限公司 成都旭光电子股份有限公司董事会 2025 年 3 月 13 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查， 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评 估并出具专项意见。基于此，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会根据法规并结合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》，就公司 在任独立董事杨立君先生、赖传锟先生、贾申利先生的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见： 经核查独立董事杨立君先生、赖传锟先生、贾申利先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，董事会认为上述独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。 独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职， 未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司 以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等 服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 ‖地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | 传真:(028) 85560449 (特殊普通合伙) | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 成都旭光电子股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 川华信专(2025) 第 0084 号 目录: 1、内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师范 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.org 成都旭光电子股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 川华信专(2025)第 0084 号 成都旭光电子股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了成 都旭光电子股份有限公司(以下简称"旭光电子")2024年12月31日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街18号金茂礼都南28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | 传真:(028) 85560449 (特殊普通合伙) | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@2hxcpa.com.cn | 成都旭光电子股份有限公司 募集资金年度使用情况鉴证报告 川华信专(2025) 第 0083 号 目录: 1、募集资金年度使用情况鉴证报告 2、成都旭光电子股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告 ___ 成都旭光电子股份有限公司 二、 董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2022]15号)、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的规定编制《成都旭光电子股份有限公司关于募集资 金2024年度存放与使用情况的专项报告》。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-005 成都旭光电子股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，成都旭光电子股份有限公司 （以下简称"公司"）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股） 48,287,971 股，发行价格为人民币 11.39 元/股，募集资金总额为人民币 549,999,989.69 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 15,495,898.79 元，实 际募集资金净额为 534,504,090.90 元。 上述募集资金已于 2022 年 9 月 5 日全部到位，已经四川华信（集团）会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第 0084 号）。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2024 年 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-011 成都旭光电子股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）于 2025 年 3 月 13 日召开的第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于变更注册资本 及修订<公司章程>的议案》，同时对《公司章程》部分条款进行修订。 一、变更注册资本情况 鉴于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）第二个解除限售期 公司层面业绩考核目标未达成，根据公司第十一届董事会第七次会议决议，公司 对 66 名激励对象已获授但尚未解除限售的 1,165,080 股限制性股票进行回购并注 销，本次回购注销完成后，公司股份总数由 831,141,319 股变更为 829,976,239 股， 注册资本将由 831,141,319 元变更为 829,976,239 元。 二、修订《公司章程》部分条款的情况 | 相应条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | ...

公司代码：600353 公司简称：旭光电子 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 成都旭光电子股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 成都旭光电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 ...

成都旭光电子股份有限公司 二、审计委员会年度会议召开情况 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 报告期内,审计委员会共召开5次会议。具体如下: 1、2024年4月7日,审计委员会以通讯方式召开了 2024年第一次会议,会议应到 委员 5人,实到委员 5人。会议审议并一致通过了如下议案:《公司 2023年度财务报告》、 《董事会审计委员会 2023 年度履职报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2023年 度内部控制评价报告》、《2023年度内部审计工作报告》及《2024年度内部审计计划》、 《关于会计差错的议案》。 根据《上海证券交易所上市公司监管指引第1号 -- 规范运作》、《公司章程》、《董 事会审计委员会工作条例》《董事会审计委员会年度财务报告工作制度》等有关规定, 作为成都旭光电子股份有限公司董事会审计委员会成员,本着勤勉尽责的原则,认真履 行了审计监督职责,现就 2024年度工作情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会由独立董事杨立君、独立董事何俊佳、独立董事张锡 海、董事刘卫东、董事李薇静组成,于 2024年5月20日届满。2024年5月20日,公 司第十一届董事 ...