西南证券股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 西南证券股份有限公司（以下简称公司）为保障董事会依法独立、 规范、有效地行使职权，保障董事会决策合法化、科学化、制度化，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司 治理准则》等相关法律法规、规章、规范性文件以及《西南证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，确保 公司遵守法律法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，维护公司和全 体股东的利益，认真履行《公司章程》和股东会赋予的职责，公平对待全体股东， 并关注其他利益相关者的利益。 第二章 董事会会议的召集 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年度至少应召开 4 次定期会议。 第五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、审计委员会、过半数 独立董事、董事长、总经理，可以提议召开董事会临时会议。 第六条 按照第五条的规定提议召开董事会临时会议时，应当通过董事会秘 书或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载 ...

西南证券股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第六条 担任公司独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 第一条 为进一步完善西南证券股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 规范公司独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障公司独立 董事依法独立行使职权，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规、规章、规范性文件以 及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 ...

西南证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理规定 第一章 总则 第一条 为进一步加强西南证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）内 幕信息知情人登记管理工作，维护信息披露的公平原则，有效防范内幕交易，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规、规章、规范性文件及《西南证券股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《西南证券股份有限公司信息披露事 务管理规定》的规定，结合公司实际情况，制定本规定。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整。公司董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档和报送事宜，董事会办公室协助董事会秘书处理相关事务。 董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 认意见。 第三条 公司各部门、分支机构、控股子公司（以下统称各部门）负责人为 各部门内幕信息登记管理工作的第一责任人 ...

第二条 本规定所称信息是指对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和上海 证券交易所（以下简称交易所）要求披露的信息。 第三条 本规定所称信息披露是指按要求在规定的时限、在规定的媒体、以 规定的方式向股东、社会公众公布上述信息。 第四条 本规定所称相关信息披露义务人指公司董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、 破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律、 行政法规和中国证监会、交易所规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 基本原则和一般规定 第五条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得含有宣传、广告、恭 维、诋毁等性质的词句，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。披露预测 性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。 第六条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披 露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 西 ...

西南证券股份有限公司 董事薪酬及考核管理规定 第一章 总则 第一条 为进一步促进西南证券股份有限公司（以下简称公司）规范运作， 持续健全公司法人治理，合理保障公司董事依法履职，构建科学有效的激励与约 束机制，根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》及《公司章程》等相 关规定，结合公司实际情况，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司全体董事，包括： （一）内部董事，指与公司存在劳动关系且在公司担任除董事以外的其他具 体职务的董事； （二）外部董事，指除内部董事以外的其他董事。 第三条 公司董事会可就本规定提出修订方案，经公司股东会审议通过后生 效。 第二章 薪酬管理 第四条 公司股东会负责审批公司董事薪酬管理规定并决定其薪酬事项，公 司董事会薪酬与提名委员会负责制订公司董事薪酬发放及调整方案。 第五条 公司董事的薪酬构成如下： （一）公司内部董事的薪酬包括基本工资、绩效奖金及相关福利，依据其在 公司担任的具体职务和工作内容，按照上级和公司相关制度执行，公司不再向内 部董事另行支付津贴等其它薪酬； （二）公司外部董事的薪酬为年度津贴，按月平均发放，由公司代扣代缴个 人所得税，股东单位对其推荐的外部董事领取薪酬 ...

西南证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化西南证券股份有限公司（以下简称公司）内部控制，健全内 部控制体系，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律法规、规章、规范性文件以及《西南证券股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，公司董事会设立 审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 公司审计部门为审计委员会的日常工作机构，其负责人为审计委员 会秘书，根据审计委员会要求，组织准备相关材料，做好相关工作。 审计委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由 3-5 名董事组成。审计委员会委员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。 第五条 审计委员会委员由董事长或过半数独立董事或 1/3 以上董事提名， 并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员 1 名，应当为会计专业人士，由董事会在独 立董事委员中选举 ...

西南证券股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 西南证券股份有限公司（以下简称公司）为维护公司、股东及债权 人的合法权益，规范公司股东会的组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》） 等法律法规、规章、规范性文件及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股 东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的2/3 时； （二）公司未弥 ...

西南证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书履行工作 职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》《证券公司监督管理条例》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规章、规范性文件 以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细 则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、上海证券 交易所之间的指定联络人，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责；负责公司股 东会和董事会会议的筹备、文件保管及公司股东资料的管理，按照规定或者根据中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、股东等有关单位或个人的要求，依法 提供有关资料，办理信息报送或者信息披露等事宜。 第三条 公司设立董事会办公室协助董事会秘书履行其职责，协调和组织具体工作。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及其他高级管理人 员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书为履行职责，有权了解公 ...

西南证券股份有限公司 董事会关联交易决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强西南证券股份有限公司（以下简称公司）审慎管理，规范公 司关联交易行为，控制关联交易风险，促进公司安全、稳健运行，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规章、规范性文件以及《西 南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司董事会设立关 联交易决策委员会，并制定本细则。 第二条 关联交易决策委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第四条 关联交易决策委员会由3-5名董事组成，其中独立董事应当过半数， 独立董事中至少有 1 名会计专业人士。 第五条 关联交易决策委员会委员不得由控股股东提名、推荐（独立董事除 外）或由在控股股东单位任职的人员担任。 关联交易决策委员会委员还应当符合中国证券监督管理委员会、上海证券交 易所的其他相关条件。 第六条 关联交易决策委员会委员由董事长或过半数独立董事或1/3 以上董 事提名，并由董事会选举产生。 第七条 关联交易决策委员会设主任委员 1 名，由董事会在独立董事委员中 选举产生 ...

西南证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事及 高级管理人员的考核和薪酬管理制度，规范和优化董事会、经理层组成，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规章、规范性 文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公 司董事会设立薪酬与提名委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与提名委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 公司人力资源部门为薪酬与提名委员会的日常工作机构，其负责人 为薪酬与提名委员会秘书，根据薪酬与提名委员会要求，组织准备相关材料，做 好相关工作。 薪酬与提名委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与提名委员会由3-5名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与提名委员会委员由董事长或过半数独立董事或1/3以上董事 提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与提名委员会设主任委员1名，由董事会在独立董事委员中选 举产生，负责召 ...