天津百利特精电气股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZK10195 号 天津百利特精电气股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了天津百利特精电气股份有限公司（以下简称"百 利电气"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是百利电气董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，百利电气于 2023 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人天津百利特精电气股份有限公司董事会，现提名徐洪 海为天津百利特精电气股份有限公司第八届董事会独立董事候 选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任天津百利特精电气股份有限公司第八届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人 具备独立董事任职资格，与天津百利特精电气股份有限公司之间 不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 1 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高 ...

天津百利特精电气股份有限公司 股东大会议事规则 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司章程》第四十六条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告天津证监局和上海证券交 易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程 的规定； （2024 年 4 月 15 日董事会八届二十三次会议审议通过，尚需提交股 东大会审议批准） 第一章 总 则 第一条 为维护股东的合法权益，保证天津百利特精电气股份有限公司（以 下简称"公司"）股东大会的正常秩序、提高议事效率和规范公司行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定和中国证监会《上市公 司股东大会规则》及《公司 ...

天津百利特精电气股份有限公司 关于立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况的评估报告 天津百利特精电气股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为立信资质等方 面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况 如下： 一、资质条件 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年 复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务 所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计 网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证 券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计 监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计 ...

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 独立董事候选人声明与承诺 本人徐洪海，已充分了解并同意由提名人天津百利特精电气 股份有限公司董事会提名为天津百利特精电气股份有限公司第 八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任天津百利特精电气股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（ ...

天津百利特精电气股份有限公司 关于会计政策变更的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 天津百利特精电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据财 政部《企业会计准则解释第16号》的相关规定进行会计政策变更。 本次会计政策变更是根据财政部修订的相关会计准则作出的 调整，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不 存在损害公司及全体股东利益的情形。 一、本次会计政策变更概述 股票简称：百利电气 股票代码：600468 公告编号：2024-009 对于在首次施行该规定的财务报表列报最早期间的期初至施行 日之间发生的适用该规定的单项交易，以及财务报表列报最早期间的 期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及 确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性 差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照该规定进行调整。 2.公司自 2023 年 1 月 1 日起执行解释第 16 号，因公司作为承租 人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易 的主要 ...

天津百利特精电气股份有限公司 公司章程 （2024 年 4 月 15 日董事会八届二十三次会议审议通过， 尚需提交股东大会审议批准） 2024 年 4 月 15 日 1 目 录 第一节 董事 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 党组织 第六章 董事会 第二节 董事会 3 第七章 总经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《 ...

那股票简称：百利电气 股票代码：600468 公告编号：2024-004 天津百利特精电气股份有限公司 董事会八届二十三次会议决议公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天津百利特精电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会八 届二十三次会议于2024年4月15日上午9:30在公司以现场方式召开， 会议通知于2024年4月3日由董事长杨川先生签发。本次会议应出席董 事六名,实际出席六名。关联董事杨川先生、许健先生、李洲先生在 审议关联事项时回避表决。公司监事及高级管理人员参加会议。会议 由公司董事长杨川先生主持。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》 等法律、法规及规范性文件的规定。经与会董事讨论，本次会议决议 如下： 一、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 本议案尚需提请股东大会审议批准。 同意六票，反对〇票，弃权〇票。 二、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 同意六票，反对〇票，弃权〇票。 三、审议通过《2023 年度独立董事述职报告》 详见公司同日在上海证券交易所 ...

天津百利特精电气股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 4 月 15 日董事会八届二十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强天津百利特精电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保业务的内部控制，规范担保行为，防范担保风险，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章 程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保，是指公司依据《民法典》和担保合同或者协议， 按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相应法 律责任的行为。 第三条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控制， 并采取相应的控制措施，达到如下目标： （一）确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险； （二）保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的需要； （三）符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定； （四）主债合同、担保合同必须符合《民法典》等国家法律、法规和公司章 程的 ...

股票简称：百利电气 股票代码：600468 公告编号：2024-012 天津百利特精电气股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。所有发行对象 均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。 （三）定价方式和发行价格 向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。发行价格不低 于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（计算公式为： 定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日 股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。若公司股 票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股 本等除权、除息事宜，发行价格将进行相应调整。最终发行价格将在 股东大会授权有效期内由董事会按照相关规定根据询价结果与保荐 机构（主承销商）协商确定。 天津百利特精电气股份有限公司（以下简称："公司"）于 2024 年 4 月 15 日召 ...