山西省国新能源股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 国浩律师（上海）事务所 关于 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于山西省国新能源股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 致：山西省国新能源股份有限公司 作为具有从事中国法律业务资格的律师事务所，国浩律师（上海）事务所（以 下简称"本所"）接受山西省国新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规及规范性文件的规定，指派本所 律师出席公司2023年第一次临时股 ...

证券代码：600617 证券简称：国新能源 公告编号：2023-038 山西省国新能源股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 11 | | 境内上市外资股股东人数（B 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 765,482,089 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 765,413,789 | | 境内上市外资股股东持有股份总数(B 股) | 68,300 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 55.5505 | (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：山西示范区中心街 6 号西座，四层 8 号会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的 ...

山西省国新能源股份有限公司章程 修订说明 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第四十一条 | 第四十一条 | | | …… | …… | | | （八）公司控股股东及实际控制人不得 | （八）公司控股股东及实际控制人不得 | | | 直接，或以投资控股、参股、合资、联营或 | 直接，或以投资控股、参股、合资、联营或 | | | 其它形式经营或为他人经营任何与公司的主 | 其它形式经营或为他人经营任何与公司的主 | | | 营业务相同、相近或构成竞争的业务；其高 | 营业务相同、相近或构成竞争的业务；其高 | | | 级管理人员不得担任经营与公司主营业务相 | 级管理人员不得担任经营与公司主营业务相 | | | 同、相近或构成竞争业务的公司或企业的高 | 同、相近或构成竞争业务的公司或企业的高 | | | 级管理人员。 | 级管理人员。 | | | 公司与控股股东或者实际控制人及其关 | 公司与控股股东或者实际控制人及其关 | | | 联方之间发生资金、商品、服务、担保或者 | 联方之间发生资金、商品、服务、担保或者 | | | 其他资产的交易，按照有关法律、行 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：600617 证券简称：国新能源 山西省国新能源股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人聂银杉、主管会计工作负责人毋建冰及会计机构负责人（会计主管人员）高云霞 保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1 / 18 2023 年第三季度报告 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比 上年同期增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 3,286,134,863.08 3,061,422,169.08 3,061,422,169.08 7.34 11,888,955,449.16 ...

山西省国新能源股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进山西省国新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合 法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、 高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）和《中华人民共和国证券法》 《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《山西省国 新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、 《公司章程》和本规则的规定召开股东大会，保证股东能够 依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大 会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和 依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 1 第二章 股东大会的召开方式 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会，年 度股东大会每年召开一次，并应于上一个会计年度结束后的 六个月内举行。 第五条 临时股 ...

山西省国新能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范山西省国新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使 董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《山 西省国新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务， 证券事务代表担任证券事务部负责人，接受董事会秘书领导， 董事会秘书和证券事务部分别保管董事会和证券事务部印 章。 第二章 会议的召开方式 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年度应当至少召开两次定期会议，每 次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。 第五条 有下列情形之一的，董事长应自接到提议后十 1 日内召集和主持临时董事会会议： （一） 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上 的股东提议时； 第三章 会议提案的提出与征集 第六条 下列人员/机构可以向董 ...

山西省国新能源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山西省国新能源股份有限公 司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员的选择标准和 程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山西省国新能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董 事会专门工作机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的 选任程序、标准和任职资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当 占多数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或 者全体董事的1/3以上从董事会成员中提名，并由董事会任 命。 1 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事委员担任，负责主持提名委员会工作；主任委员由董事 会任命。 第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致， ...

山西省国新能源股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善山西省国新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文 件和《山西省国新能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实及勤勉义 务。 独立董事应当认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人，或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的 影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三 分之一，其中至少包括一名会计专业人士。 公司应当 ...

关联交易管理办法 并按照《上市规则》的要求聘请中介机构对交易标的进行审 计或者评估。 第一章 总 则 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联 关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信 息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现 被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、 为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易 标的真实状况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等， 审慎评估相关交易的必要性、合理性和对公司的影响，根据 充分的定价依据确定交易价格。重点关注是否存在交易标的 权属不清、交易对方履约能力不明、交易价格不公允等问题， 山西省国新能源股份有限公司 第一条 为规范山西省国新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易行为，保护广大投资者特别是中小投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件 以及《山西省国新能源股份 ...