重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2024-015 上海华鑫股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 21 日 13 点 30 分 召开地点：上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室（近地铁 1、 2、8 号线人民广场站） 1 股东大会召开日期：2024年6月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海华鑫股份有限公司董事会，现提名魏嶷先生为上 海华鑫股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海华鑫 股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格， 与上海华鑫股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人魏嶷，已充分了解并同意由提名人上海华鑫股份有限公 司董事会提名为上海华鑫股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任上海华鑫股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 1 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－013 上海华鑫股份有限公司 第十一届监事会第六次会议决议公告 本预案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第六次会议于 2024 年 5 月 28 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召 开。公司于 2024 年 5 月 23 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议 应到监事 4 人，实到监事 4 人。会议由公司监事会主席刘山泉先生主持。会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 与会监事审议、通过了《公司关于 2024 年度中期分红安排的预案》。 为了更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，公司根据 《公司法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，拟在 2024 年中期相应期间持续盈利、累计未分配利润为正、现金 ...

上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－012 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第十次会议于 2024 年 5 月 28 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召 开。公司于 2024 年 5 月 23 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议 应到董事 7 人，实到董事 7 人。公司董事袁涛先生因工作原因未出席会议，委托 公司董事俞洋先生出席，并对会议所列议案代为行使同意表决权。公司监事及高 级管理人员列席了会议。会议由公司董事长李军先生主持。会议的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 一、公司关于 2024 年度中期分红安排的预案 为了更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，公司根据 《公司法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、法规、 ...

| | 华鑫股份董事会秘书：胡之奎先生 | | --- | --- | | | 华鑫证券总经理：陈海东先生 | | 投资者关系活 | 李军发言： 尊敬的各位股东、各位投资者，大家好！欢迎大家参 | | 动主要内容介 | 加上海华鑫股份有限公司 2023 年年度业绩说明会。 | | 绍 | 我谨代表公司向参加本次业绩说明会的广大投资者表示热烈 | | | 的欢迎，向关心和支持公司发展的社会各界朋友致以衷心的感 | | | 谢。 | | | 为加强与投资者的沟通，上海华鑫股份有限公司于今日下午 | | | 召开 2023 年年度业绩说明会，就公司 2023 年年度经营情况与 | | | 投资者进行互动交流。欢迎大家积极参与、踊跃提问。谢谢大 | | | 家！ | | | 投资人提问 1：公司主业是证券业务，同业竞争激烈，请问公司 | | | 现在有哪些竞争优势? | | | 回答：您好。公司通过全资子公司华鑫证券开展证券业务。华鑫 | | | 证券坚持"金融科技引领业务发展"的经营战略，积极推进产 | | | 品、服务创新及业务结构的转型升级，在相关领域形成了一定的 | | | 竞争优势。 | | | 公司自 2 ...

上海华鑫股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 1 名或以上成员组成。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的 工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人 员或机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管 理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给 予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由 3 第一条 为了提高公司治理水平,规范公司董事会审计委员会的 运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上 市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规范性文件的规定，公司设立董事会审计委员会，并 制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报 告工作。 公司董事会 ...

上海华鑫股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范总经理的行为， 保证总经理依法行使职权、承担义务，根据《公司法》、《上市公司治 理准则》、公司章程以及其他法律、法规的有关规定，特修订本细则。 1 （一）主持公司的生产经营管理工作，组织和实施董事会决议，； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟定公司内部管理机构设置方案； （四）拟定公司的基本管理制度； 第二条 总经理应当遵守法律、法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务。 第三条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任免及职权 第四条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。总经理每届 任期 3 年，可连聘连任。副总经理、总会计师经总经理提名，经公司 董事会提名委员会审核通过后（其中，总会计师还需经审计委员会审 核通过），由公司董事会聘任。 董事（除独立董事）可受聘兼任公司总经理、副总经理或者其他 高级管理人员，但兼任总经理、副总经理其他高级管理人员职务的董 事不得超过公司董事总数的 1/2。 第五条 有《公司法》第 146 条规定情形的人 ...

Financial Performance - Total operating revenue for Q1 2024 was RMB 535,669,109.03, an increase of 2.47% compared to the same period last year[6] - Net profit attributable to shareholders was RMB 59,608,941.82, a decrease of 31.29% year-on-year[6] - Basic earnings per share for the period was RMB 0.06, down 25.00% from the previous year[6] - The company reported a significant decrease in net profit due to losses from the disposal of financial assets[13] - The net profit for Q1 2024 was CNY 60,130,639.03, a decrease of 31.5% compared to CNY 87,613,363.45 in Q1 2023[39] - The total operating profit for Q1 2024 was CNY 69,903,639.65, a decrease of 38.9% from CNY 114,636,126.87 in Q1 2023[39] - Interest income decreased to CNY 137,887,960.84 in Q1 2024 from CNY 164,494,423.32 in Q1 2023, a decline of about 16.1%[35] - The investment income for Q1 2024 was CNY 75,092,813.93, down 50.7% from CNY 152,126,813.45 in Q1 2023[39] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the period reached RMB 42,913,951,564.36, representing a 15.38% increase from the end of the previous year[9] - Total assets increased to CNY 42,913,951,564.36 in Q1 2024 from CNY 37,195,183,862.81 in Q1 2023, reflecting a growth of approximately 15.5%[34] - Total liabilities rose to CNY 34,926,877,749.10 in Q1 2024, up from CNY 29,324,000,414.53 in Q1 2023, indicating an increase of about 19.3%[32] - The company's total equity increased to CNY 7,879,394,209.48 in Q1 2024 from CNY 7,748,275,539.70 in Q1 2023, a growth of approximately 1.7%[34] Cash Flow - Net cash flow from operating activities was RMB 1,232,777,313.24, with no applicable year-on-year comparison[6] - Cash inflow from operating activities in Q1 2024 was CNY 1,232,777,313.24, a significant recovery from a cash outflow of CNY 963,946,419.05 in Q1 2023[46] - Net cash flow from investing activities was $31,344,020.55, a significant improvement from a negative cash flow of $22,852,715.39 in the previous period[47] - Cash inflow from financing activities totaled $489,804,241.02, down from $1,272,817,056.09 in the prior period[47] - Net cash flow from financing activities was -$372,251,151.95, an improvement compared to -$836,339,273.09 in the previous period[47] - The net increase in cash and cash equivalents was $891,910,625.91, contrasting with a decrease of $1,824,192,794.23 in the prior period[47] - The ending balance of cash and cash equivalents reached $13,418,027,600.36, up from $11,928,261,399.36 in the previous period[47] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 78,260[14] - The company reported no significant changes in the shareholder structure, with the top ten shareholders remaining consistent[19] - The largest shareholder, Shanghai Yidian (Group) Co., Ltd., holds 34.12% of the shares, followed by Huaxin Real Estate (Group) Co., Ltd. with 13.15%[19] Operational Insights - The company experienced a net outflow of investment financial assets compared to the previous period, impacting cash flow[13] - The company has not disclosed any new product launches or technological advancements in this reporting period[21] - There were no significant mergers or acquisitions reported during the quarter[21] - The company did not provide specific future guidance or market expansion strategies in the current report[21] - The report indicates that there are no significant risks or concerns raised regarding the company's operational status during the reporting period[26] - The financial statements for the quarter are unaudited, which may affect the reliability of the reported figures[26] Costs and Expenses - Operating costs for Q1 2024 were CNY 578,266,114.34, a decrease from CNY 590,431,651.66 in Q1 2023, showing a reduction of about 2.8%[35] - Research and development expenses increased to CNY 6,199,485.32 in Q1 2024, compared to CNY 4,833,068.84 in Q1 2023, reflecting a growth of 28.3%[39] - The company’s financial expenses decreased to CNY 533,027.16 in Q1 2024 from CNY 1,114,236.40 in Q1 2023, a reduction of 52.2%[39] Accounting Changes - The company will implement new accounting standards starting in 2024, which may affect the financial statements[49]

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－011 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 26 日上午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼第一会议 室召开。公司于 2024 年 4 月 23 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。 会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议 的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 一、《公司 2024 年第一季度报告》 公司 2024 年第一季度报告已经公司董事会审计委员会事先认可。公司董事 会审计委员会认为：公司 2024 年第一季度报告严格按照各项财务规章制度和规 范制作，公司 2024 年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 符合监管机构相关指引文件的格式及内容要求，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 表 ...