二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 上海万业企业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人 及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《上海万业企业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括配股、增 发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证 券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集 资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：600641 公司简称：万业企业 上海万业企业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海万业企业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 ...

上海万业企业股份有限公司 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 董事会战略委员会实施细则 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他相关规定，特制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方 案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第 ...

上海万业企业股份有限公司董事会 经核查独立董事 JAY JIE CHEN（陈捷）、夏雪、万华林的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 上海万业企业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，上海万业企业股份有限公司（以下称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事 JAY JIE CHEN（陈捷）、夏雪、万华林的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： ...

上海万业企业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会审计委员会代表董事会行使对管理层的经营情况、内 部控制制定和执行情况的监督检查职能，加强公司内部监督与风险控制，做好公 司内部审计工作，进一步提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"及其他相关规定，特制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据股东大会批准设立的董事会专门工 作机构，负责审查监督企业内部控制的有效实施和自我评价情况，内、外部审计 的沟通和评价及其他相关事宜等。 第二章 人员组成 第三条 公司审计委员会成员由三名董事组成，其成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为 会计专业人士。 (一) 听取内部审计工作汇报； (二) 监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或更换外部审计机构； (三) 监督和评价公司的 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-016 上海万业企业股份有限公司 关于持股5%以上股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"） 第二大股 东三林万业（上海）企业集团有限公司（以下简称"三林万业"）持 有公司 79,366,621 股股份，占公司总股本的 8.53%，截至本公告披 露日，三林万业累计质押 7,460 万股股份，占其持有公司股份总数 的 93.99%，占公司总股本的 8.02%。 公司于 2024 年 4 月 15 日收到持有公司 79,366,621 股股份（占 公司总股本的 8.53%）的公司第二大股东三林万业的知会函，获悉 其所持有本公司的部分股份被质押，现将有关情况公告如下： 1、本次股份质押基本情况 注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 2、本次质押股份不涉及被用作重大资产重组业绩补偿等事项的 担保或其他保障用途的情形。 3、股东累计质押股份情况 截至公 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例 达到总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/6，由公司实际控制人之一、董事长朱旭东 先生提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 3 个月 | | 预计回购金额 | 元 250,000,000 元~500,000,000 | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 10,325,364 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.11% | | 累计已回购金额 | 133,562,500.28 元 | | 实际回购价格区间 | 11.94 元/股~14.12 元/股 | 证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-017 上海万业企业股份有限公司 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，回购股 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-015 上海万业企业股份有限公司 2024 年 3 月，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份 3,203,400 股，占公司总股本的比例为 0.34%，购买的最高价为 14.00 元/股，最低 价为 12.60 元/股，支付的金额为人民币 42,165,478.00 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司累计回购股份 5,469,854 股，占公司 总股本的比例为 0.59%，购买的最高价为 14.12 元/股，最低价为 12.60 元/股，已支付的总金额为人民币 72,633,299.12 元（不含印花税、交易 佣金等交易费用）。 上述回购进展符合相关法律法规的规定和公司回购股份方案的要 求。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-014 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，应当 在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公 司回购股份进展情况公告如下： 上海万业企业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况：截至2024年2月29日，上海万业企业股 份有限公司（以下简称"公司"）通过集中竞价交易方式累计回购股 份2,266,454股，占公司总股本的比例为0.24%，购买的最高价为14.12 元/股，最低价为12.88元/股，已支付的总金额为人民币30,467,821.12 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 公司于2024年2月18日召开第十一届董事会临时会议，审议通过 了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。审议同意 公司使用公司自有资金以集中竞价交易方式 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-013 上海万业企业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024年2月27日，上海万业企业股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公 司股份741,100股，已回购股份占公司总股本的比例为0.08%，回购成 交的最高价为13.45元/股，最低价为12.88元/股，支付的资金总额为人 民币9,775,472元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 二、首次实施回购股份的情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等相关规定，现将首次回购公司股份 情况公告如下： 2024年2月27日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式首次回购公司股份741,100股，已回购股份占公司总股本的 比例为0.08%，回购成交的最高价为13.45元/股，最低价为12.88元/股， 支付的资金总额 ...