北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁波均胜电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 金沪法意[2024]第 318 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：86-21-3886 2288*1018 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于宁波均胜电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 金沪法意[2024]第 318 号 致：宁波均胜电子股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法（2019年修订）》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"）和中国 证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称 "《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《宁波均胜电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《宁波均胜电子股份有限公 司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的规定，北京 金诚同达（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波均胜电子股份有 限公司（以下简称"均胜电子"或"公 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-084 宁波均胜电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 23 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省宁波市国家高新区清逸路 99 号 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 946 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 601,869,262 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 43.1127% | | 份总数的比例（%） | | 注：截至 2024 年 12 月 17 日，扣除回购股份专用证券账户持股数量后，公司有表决权的股 份总数为 1,396,037,528 股。 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定， ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-083 宁波均胜电子股份有限公司 二、公司前十大无限售条件股东持股情况 | 序 号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股本的 比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 均胜集团有限公司 | 517,457,701 | 36.73 | | 2 | 王剑峰 | 35,036,959 | 2.49 | | 3 | 浙江融臻资产管理有限公司 | 16,870,963 | 1.20 | | 4 | 香港中央结算有限公司 | 15,538,410 | 1.10 | | 5 | 中国农业银行股份有限公司－中 证 500 交易型开放式指数证券投 | 14,562,957 | 1.03 | | 6 | 资基金 谢科鸟 | 11,432,300 | 0.81 | 一、公司前十大股东持股情况 1 / 2 关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条件股 东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波均胜电子股份 ...

鉴于公司已通过增持香山股份股票方式成为其第一大股东，香山股份原控股 股东、实际控制人与其一致行动人签署了《一致行动关系解除协议》，并出具了 《关于不谋求控制权的承诺函》，且充分认可并支持均胜电子成为香山股份控股 股东，公司于 2024 年 11 月 28 日正式向香山股份提出尽快对其董事会、监事会 进行提前换届选举的要求，并拟通过提名并决定半数以上董事会成员选任来确认 公司对香山股份的控制地位并成为其控股股东。 证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-082 宁波均胜电子股份有限公司 关于取得香山股份控制权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、交易概述 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"均胜电子"或"公司"）于 2024 年 10 月 18 日召开第十一届董事会第二十四次会议，审议并通过了《关于增持广东 香山衡器集团股份有限公司股份并拟最终取得控制权的议案》。基于对广东香山 衡器集团股份有限公司（以下简称"香山股份"）长期投资价值的认可及未来发 展前景的信心，公司通过深圳证券 ...

宁波均胜电子股份有限公司 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司章程的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 独立董事候选人声明与承诺 本人席绚桦,已充分了解并同、由提名人宁波均胜电子股份 有限公司董事会提名为宁波均胜电子股份有限公司第十一届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格. 保证不存在任何影响本人担任宁波均胜电子股份有限公司独 立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定 ...

宁波均胜电子股份有限公司 募集资金管理规定（草案） （H 股发行并上市后适用） 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称"募集资 金专户"）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额也应存放于募集资金专户管理。 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、 1 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《宁波均胜电子股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本规定。 第二条 本规定所称募集资金系指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激 ...

宁波均胜电子股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H股发行并上市后适用） （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第一章 总则 第一条 为维护宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法 权益，提高公司股东会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股 票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及《宁波均胜电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》《香 港上市规则》《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法 行使权利。 公 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-081 宁波均胜电子股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股 | | --- | --- | --- | | | | 东类型 | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1.00 | 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案 | √ | | 1.01 | 回购股份的目的 | √ | | 1.02 | 拟回购股份的种类 | √ | | 1.03 | 回购股份的方式 | √ | | 1.04 | 回购股份的实施期限 | √ | | 1.05 | 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额 | √ | | 1.06 | 回购股份的价格或价格区间、定价原则 | √ | | 1.07 | 回购股份的资金来源 | √ | | 1.08 | 预计回购后公司股 ...

宁波均胜电子股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第五条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提 供、公开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有 审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案后方可对外提供或者 1 宁波均胜电子股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及宁波均胜电子股份有限 公司（以下简称"公司"）的利益，规范公司、提供相应服务的证券公司及证券服 务机构在公司直接或间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（以下简 称"境外发行上市"）相关保密和档案管理工作，维护公司在境外发行上市过程中 的信息安全，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》 （以下简称"《保密法》"）《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》 《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外 发行证券和上市管理试行办法》《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保 密和档案管理工作的规定》等法律法规的有关规定及《宁波均胜电子股份有限公 司公司 ...